2024/08/07

19:56【華林證券：收到西藏證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書】華林證券公告，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局的《行政監(jiān)管措施事先告知書》，公司存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確、多份情況說明前后不一致、人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞等問題。西藏證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令限期改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。