2024/10/27

20:49【年內(nèi)超30家券商收投行業(yè)務(wù)罰單】據(jù)第一財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已有超過(guò)30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施，收到的“罰單”數(shù)量超60張。此前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了今年證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。從檢查情況看，對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問(wèn)題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問(wèn)題。（第一財(cái)經(jīng)記者 周斌）