2025/01/10

18:42【北京證監(jiān)局對中信建投采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施】據(jù)北京證監(jiān)局官網(wǎng)消息，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。