2021年6月16日下午，上海第三中級(jí)人民法院（下稱“上海三中院”）公開宣判一起犯罪金額高達(dá)8.37億余元的內(nèi)幕交易案，一審以內(nèi)幕交易罪分別判處被告人吳某某有期徒刑三年三個(gè)月，判處被告人李某、車某某均為有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年。

上海三中院經(jīng)審理查明，2016年9月4日，經(jīng)時(shí)任某財(cái)富管理集團(tuán)有限公司（現(xiàn)已注銷，下稱“財(cái)富集團(tuán)”）董事長(zhǎng)、被告人吳某某介紹，廣東某股份有限公司（下稱“A公司”）董事長(zhǎng)寧某某與某投資管理股份有限公司（下稱“B公司”）董事長(zhǎng)陳某相識(shí)。同年9月13日，經(jīng)吳某某安排，B公司董事長(zhǎng)陳某等多名高級(jí)管理人員至A公司考察并與A公司達(dá)成股權(quán)合作的意向。吳某某作為雙方股權(quán)合作的居間介紹人，參與當(dāng)日考察并知悉上述意向。2017年1月3日，A公司發(fā)布資產(chǎn)收購重大事項(xiàng)停牌公告。同年2月25日，A公司發(fā)布關(guān)于受讓暨增資B公司涉及關(guān)聯(lián)交易的公告，并于同月27日復(fù)牌。本次股權(quán)合作事項(xiàng)為內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年9月13日至2017年2月25日，吳某某屬內(nèi)幕信息知情人。

2016年9月14日至12月30日，在吳某某指令下，財(cái)富集團(tuán)通過實(shí)際控制的9個(gè)證券賬戶大量交易A公司股票，具體由李某負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)部開立證券賬戶、調(diào)撥資金及融資付息等，由車某某負(fù)責(zé)交易部進(jìn)行股票交易，累計(jì)買入A公司股票9747萬余股，交易金額8.37億余元，截至2018年11月26日全部賣出，其中敏感期內(nèi)賣出1548萬余股，賣出金額1.35億余元，A公司復(fù)牌后賣出8198萬余股，賣出金額5.62億余元，共計(jì)虧損1.39億余元。

對(duì)于上述內(nèi)幕交易案，證監(jiān)會(huì)2019年9月初既已調(diào)查、審理終結(jié)，認(rèn)定上市公司寶新能源（000690.SZ）與深圳市東方富海投資管理股份有限公司（下稱：東方富海）的相關(guān)股權(quán)合作事項(xiàng)，屬于重大事件，在信息公開前構(gòu)成內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2016年9月13日，公開于2017年2月25日，內(nèi)幕信息敏感期為2016年9月13日至2017年2月25日。證監(jiān)會(huì)公布了內(nèi)幕交易形成和交易過程的詳細(xì)記錄，同時(shí)公布了行政處罰決定書。

記者進(jìn)一步梳理公開資料發(fā)現(xiàn)，上述一審判斷所述A公司為深市上市公司寶新能源，B公司為東方富海；財(cái)富集團(tuán)即為首善財(cái)富管理集團(tuán)有限公司，吳某某時(shí)任該公司公司董事長(zhǎng)，李某時(shí)任該公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，車某某則為該公司交易部負(fù)責(zé)人。