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          中基協(xié):對(duì)登記備案材料造假行為“零容忍”,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理

          第一財(cái)經(jīng) 2024-11-08 19:08:33

          責(zé)編:丁源

          中基協(xié):對(duì)登記備案材料造假行為“零容忍”,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理

          中基協(xié)發(fā)布《嚴(yán)正聲明》:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))發(fā)現(xiàn)“寧本咨詢(xún)”等不法中介機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員罔顧職業(yè)操守和法律底線,開(kāi)展人員掛靠等違規(guī)業(yè)務(wù)。此類(lèi)行為違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定,對(duì)投資者造成嚴(yán)重誤導(dǎo),嚴(yán)重破壞私募基金行業(yè)生態(tài)。協(xié)會(huì)對(duì)登記備案材料造假行為“零容忍”,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理,協(xié)會(huì)將根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》對(duì)相關(guān)涉事機(jī)構(gòu)和人員采取相應(yīng)自律管理或紀(jì)律處分措施。協(xié)會(huì)對(duì)與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作辦理登記備案業(yè)務(wù)的行為從嚴(yán)核查、嚴(yán)厲打擊,同時(shí)協(xié)會(huì)提醒各申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人,時(shí)刻繃緊合規(guī)之弦,對(duì)任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人作出的“提供兼職、全職掛靠人員”“提供按需上崗、可靈活就業(yè)的各類(lèi)高管人員”等虛假登記備案承諾或宣傳,務(wù)必提高警惕,嚴(yán)防上當(dāng)受騙,確保合法合規(guī)辦理登記備案業(yè)務(wù)。

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