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          科創(chuàng)板起航,券商營業(yè)部迎首批投資者開戶心態(tài)各不同

          第一財經(jīng) 2019-03-02 17:39:51

          作者:尹靖霏    責編:杜卿卿

          科創(chuàng)板來得如此之快。

          科創(chuàng)板啟航,券商營業(yè)部靜待第一批投資者前來開戶。對于早有準備的營業(yè)部,已經(jīng)摩拳擦掌欣喜備戰(zhàn),但那些裁員沖擊明顯的營業(yè)部則開始擔憂集中開戶帶來的業(yè)務壓力。

          證監(jiān)會3月1日深夜發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》,自公布之日起實施。全國131家證券公司共計1萬余家營業(yè)部將迎來第一批科創(chuàng)板投資者。

          科創(chuàng)板個人投資者需滿足2大條件,一是申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于50萬元;一是參與證券交易滿24個月。根據(jù)上交所披露,現(xiàn)有A股市場符合條件的個人投資者約300萬人。

          有券商營業(yè)部負責人對開戶有所擔憂,他對第一財經(jīng)表示,投資者前來開戶就要對其進行“雙錄”,若他們集中前來開通權(quán)限,營業(yè)部現(xiàn)有的系統(tǒng)和人力是無力承擔的。這是由于去年冬天營業(yè)部進行了大裁員,且在系統(tǒng)上沒有大投入,而科創(chuàng)板來得又如此之快,他們還沒有準備好。

          第一財經(jīng)記者曾辦理過開戶,其雙錄主要對客戶辦理業(yè)務的過程進行錄音錄像,過程主要包括確認客戶身份及真實意愿、了解風險情況及自身匹配、風險揭示、主管復核四部分。完成雙錄所需時間較長,有的券商需20到30分鐘才能完成這四個流程。

          某龍頭券商經(jīng)紀業(yè)務部人員說,大型營業(yè)部面臨的此種壓力或許更大,其高凈值客戶少則數(shù)百人多則上萬人,若集中前來確實會對營業(yè)部帶來一定壓力,大量“雙錄”資料的同時上傳也考驗著證券公司信息系統(tǒng)。從2017年交易所公布的營業(yè)部交易量對比,交易額排名在前10位營業(yè)部包括國信證券上海北京東路營業(yè)部、國信證券深圳泰然九路證券營業(yè)部、平安證券深圳金田路證券營業(yè)部和華寶證券上海東大名路證券營業(yè)部等。

          加之當前有的券商取消了部分柜臺業(yè)務,僅留存網(wǎng)絡平臺辦理相關業(yè)務,但“雙錄”需實地辦理。金元證券場外市場部董事總經(jīng)理何旭對第一財經(jīng)說,這無疑增加了券商營業(yè)部的開戶壓力。

          但中小型券商營業(yè)部,尤其是輕型營業(yè)部卻無此擔憂。深圳一家小型券商輕型營業(yè)部負責人表示,這和當年創(chuàng)業(yè)板的開啟有所相似,從科創(chuàng)板的開啟到公司上市、再到股民開戶還需一定時日,從時間緊迫上而言營業(yè)部并無壓力,所需要做的是對此進行宣傳,做好開戶準備。該營業(yè)部擁有的符合投資門檻的投資者約數(shù)百位,據(jù)該負責人估計第一批前來開戶的約有幾十位。

          東北某中小券商亦有相同看法,其機構(gòu)業(yè)務部總監(jiān)對第一財經(jīng)表示,在北京他所在的營業(yè)部有人員20余人,科創(chuàng)板的到來并沒有對他們的人員和系統(tǒng)帶來壓力,他們依舊按部就班的工作,和以往有所不同的是在周六日會舉辦關于科創(chuàng)板的投資者教育活動。

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