7月10日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》（下稱《規(guī)定》），自發(fā)布之日起實(shí)施。

證監(jiān)會(huì)表示，本次修改維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和審慎監(jiān)管需要，重點(diǎn)優(yōu)化分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題。具體來(lái)看，此次主要修改內(nèi)容有四大部分，一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力加分指標(biāo)的導(dǎo)向性， 二是完善持續(xù)合規(guī)扣分標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)降級(jí)別依據(jù)，三是完善風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，四是優(yōu)化業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)指標(biāo)。其中對(duì)優(yōu)化業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)指標(biāo)做出了6方面的進(jìn)一步完善，分別是優(yōu)化營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)計(jì)算口徑、優(yōu)化投資銀行業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)方式、新設(shè)機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易評(píng)價(jià)指標(biāo)、新設(shè)財(cái)富管理類業(yè)務(wù)相關(guān)指標(biāo)、取消原有凈資本收益率和成本管理能力兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，整合為證券公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前 10 名、前 20 名的，分別加 1 分、0.5 分，最后優(yōu)化信息技術(shù)投入評(píng)價(jià)方式。

此次《規(guī)定》修改內(nèi)容的重中之重是完善合規(guī)風(fēng)控體系，一位不愿具名的分析師表示，合規(guī)風(fēng)控體系完善的券商將受益于新版《規(guī)定》。另外，修改后的《規(guī)定》或?qū)⒁龑?dǎo)行業(yè)差異化發(fā)展，鼓勵(lì)證券公司做強(qiáng)主業(yè)，與此前股權(quán)管理辦法提出的方向是一致的，預(yù)計(jì)龍頭券商在后續(xù)的分類評(píng)價(jià)中優(yōu)勢(shì)將進(jìn)一步擴(kuò)大。

值得注意的是，修改后的《規(guī)定》再次強(qiáng)調(diào)，分類評(píng)價(jià)結(jié)果主要供證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用。證監(jiān)會(huì)按照審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，進(jìn)行針對(duì)性監(jiān)管資源配置。證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。