日前，中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的意見》，關(guān)于新型舉國體制的討論，再次成為科技創(chuàng)新領(lǐng)域一個(gè)熱門的話題。

此前也有不少對(duì)此問題的論述，基本觀點(diǎn)可以概括為：中國具有舉國體制的優(yōu)勢(shì)，并且已經(jīng)形成了成功的實(shí)踐案例（如“兩彈一星”），因此，在大國競(jìng)爭中，新型舉國體制將成為我們制勝的重要籌碼。這些討論大都集中在列舉我們?cè)谂e國體制方面的優(yōu)勢(shì)，至于何為新型舉國體制，如何構(gòu)建新型舉國體制卻很少被提到，似乎新型舉國體制已經(jīng)是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的存在，我們只要不斷投入更多的資源就能見到奇效，舉國體制某種程度上被描繪成了舉國投入，這是一個(gè)很大的誤導(dǎo)，新型舉國體制的構(gòu)建其實(shí)是一個(gè)有巨大挑戰(zhàn)性的新課題，需要我們克服很多瓶頸才有可能達(dá)成目標(biāo)。

新型舉國體制不是“現(xiàn)在完成時(shí)”

新型舉國體制的精髓是“集中力量辦大事”，我理解就是基于國家意志，通過集中國家資源，協(xié)同官、產(chǎn)、學(xué)、研等要素來滿足國家重大需求的特殊機(jī)制。人們經(jīng)常拿“兩彈一星”作為中國具有舉國體制優(yōu)勢(shì)的重要案例，這個(gè)沒錯(cuò)。但我們不要忽略了一個(gè)重大差別：“兩彈一星”的成功是官、學(xué)、研協(xié)同的結(jié)果，那時(shí)還沒有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代意義上的工業(yè)，所以這是傳統(tǒng)的舉國體制。

新型舉國體制是要把目標(biāo)導(dǎo)向的創(chuàng)新協(xié)同擴(kuò)展到官、產(chǎn)、學(xué)、研整個(gè)系統(tǒng)，這對(duì)于我們來講是一個(gè)全新的課題，不光沒有成功案例，甚至還存在很多認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)和實(shí)踐的教訓(xùn)。最近的例子發(fā)生在集成電路領(lǐng)域，美國人已經(jīng)“幫助”我們定義了“卡脖子”的技術(shù)問題，有些部門和地方政府認(rèn)為這件事符合舉國體制實(shí)踐的特點(diǎn)，于是就集中力量想把這個(gè)大事給干了。遺憾的是我們并沒有把科研活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊界和規(guī)律認(rèn)識(shí)清楚就砸錢開干，結(jié)果弄得一地雞毛。所以，不能簡單認(rèn)為我們有舉國體制優(yōu)勢(shì)就砸錢蠻干，對(duì)于跨越體制內(nèi)科研活動(dòng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織重大創(chuàng)新任務(wù)，我們還要補(bǔ)很多課，要清醒地認(rèn)識(shí)到新型舉國體制還不是“現(xiàn)在完成時(shí)”，而是“現(xiàn)在設(shè)計(jì)時(shí)”。

新型舉國體制的成功案例

其實(shí)，最先跨越科研和產(chǎn)業(yè)開展重大創(chuàng)新組織工作取得成功的是美國人，其中最為典型的案例是美國軍方的國防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）。1957年10月4日，蘇聯(lián)成功發(fā)射了世界上第一顆人造衛(wèi)星，美國人集體陷入面臨蘇聯(lián)大規(guī)模入侵的歇斯底里之中。為了應(yīng)對(duì)來自蘇聯(lián)的威脅，美國時(shí)任總統(tǒng)艾森豪威爾授權(quán)來自寶潔公司的國防部長尼爾·麥克爾羅伊（Neil McElroy）提出一個(gè)全新的應(yīng)對(duì)計(jì)劃。1957年11月20日，麥克爾羅伊在國會(huì)山首次提出這個(gè)大膽的項(xiàng)目。他說，美國需要一個(gè)能夠預(yù)見尚未顯現(xiàn)的國家需求的機(jī)構(gòu)，該項(xiàng)目要求實(shí)行科學(xué)家主導(dǎo)的研究計(jì)劃，跨越軍方不同軍種不同部門的利益之爭去研究未來武器。這個(gè)計(jì)劃受到軍方的強(qiáng)烈反對(duì)，但得到總統(tǒng)的堅(jiān)定支持，艾森豪威爾甚至在國情咨文中親自為DARPA背書：“現(xiàn)有軍種工作模式已經(jīng)無法適應(yīng)高技術(shù)帶來的新型武器系統(tǒng)”。他進(jìn)一步批評(píng)軍方，在新的威脅面前未能精誠合作反而深陷瑣碎的“管轄權(quán)之爭”，“使公眾陷入迷惘，讓大家感到軍種分歧正在傷害美國的利益”，他明確指出：設(shè)立DARPA就是為了統(tǒng)一掌控最高級(jí)別的研發(fā)項(xiàng)目。

后來的結(jié)果大家都知道，DARPA成為全世界顛覆式技術(shù)創(chuàng)新最為成功的組織者，它用美國軍方研究經(jīng)費(fèi)的30%創(chuàng)造了美國1/3的重大成果產(chǎn)出，影響整個(gè)人類的一系列重大技術(shù)變革（互聯(lián)網(wǎng)、GPS、無人機(jī)、mRNA疫苗等）都源于這個(gè)機(jī)構(gòu)的研究計(jì)劃。DARPA的初衷是滿足軍方的需求，但通過前瞻性的研究計(jì)劃，DARPA的創(chuàng)新活動(dòng)帶動(dòng)了國防、社會(huì)管理和產(chǎn)業(yè)的同步發(fā)展，是名副其實(shí)的新型舉國體制的實(shí)踐案例。

實(shí)現(xiàn)新型舉國體制的三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)

（一）定義對(duì)的事：凝練重大需求（我們所說的“大事”）

定義“大事”是舉國體制的第一步，要找到一個(gè)能夠形成足夠共識(shí)、動(dòng)員足夠資源（跨越官、產(chǎn)、學(xué)、研各個(gè)領(lǐng)域）予以實(shí)施的事情，而且這個(gè)事情能夠“任務(wù)化”，通過這些任務(wù)牽動(dòng)官、產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)同參與，這才是我們所說的“大事”。泛泛地說科技創(chuàng)新是大事沒有意義，DARPA找到了一個(gè)“應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)入侵的未來武器系統(tǒng)”這么一個(gè)能夠任務(wù)化、具象化的大事，形成了動(dòng)員的機(jī)制，這一步很重要。

（二）設(shè)計(jì)對(duì)的方式：設(shè)計(jì)一個(gè)跨部門機(jī)制來解決問題（集中力量）

新型舉國體制的實(shí)施關(guān)鍵在于讓專業(yè)的人主導(dǎo)專業(yè)的事，DARPA成功最為關(guān)鍵的一條經(jīng)驗(yàn)是科學(xué)家主導(dǎo)了創(chuàng)新活動(dòng)。在DARPA的1號(hào)研究計(jì)劃實(shí)施的時(shí)候，每天早晨22名防務(wù)科學(xué)家來到麥克奈爾堡陸軍基地的羅斯福大廳聽取國防部官員報(bào)告“國防領(lǐng)域亟待解決的問題”，然后由科學(xué)家們進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，由此產(chǎn)生一系列問題導(dǎo)向的研究計(jì)劃。這些圍繞清晰的任務(wù)形成的研究計(jì)劃有的是基礎(chǔ)研究，有的是工程化研究，有的是產(chǎn)品層面的研究，分別交由大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、私營公司去完成，這是典型的官、產(chǎn)、學(xué)、研圍繞一個(gè)共同的目標(biāo)努力的場(chǎng)景，也是當(dāng)下所說新型舉國體制希望實(shí)現(xiàn)的路徑模式。這不是我們通常理解的先支持基礎(chǔ)研究，再搞應(yīng)用研究，然后是成果轉(zhuǎn)化，而是用一個(gè)國家任務(wù)牽引產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)同參與。

這是我們跨越體制內(nèi)科研活動(dòng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新尤其需要學(xué)習(xí)的地方。新型舉國體制的背后體現(xiàn)的是國家意志和國家需求，但科學(xué)家才是這出大戲的主角，你不能不尊重天才卻希望他干成顛覆式的創(chuàng)新。政府要從甲方思維轉(zhuǎn)變成伯樂心態(tài)，這樣才能給創(chuàng)新者發(fā)揮的空間。

對(duì)的方式還在于在底層邏輯上要形成官、產(chǎn)、學(xué)、研利益的一致性，才能可持續(xù)地推動(dòng)。舉國體制不是靠口號(hào)，也不是靠政府有多厲害，而是要在跨越體制內(nèi)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩個(gè)不同的領(lǐng)域形成解決問題的邏輯一致性，這才是事情的關(guān)鍵。這個(gè)要通過智庫研究來實(shí)現(xiàn)。DARPA模式能夠產(chǎn)生那么大的號(hào)召力，是因?yàn)楣佼a(chǎn)學(xué)研都認(rèn)為這件事情無比正確，并且大家都能從中獲得巨大收益。

在我看來，DARPA能夠在官、產(chǎn)、學(xué)、研之間形成共識(shí)的關(guān)鍵在于，它把機(jī)構(gòu)的任務(wù)定義為滿足“國家未來的需求”上，大家在未來的目標(biāo)上找到了最大公約數(shù)。“未來需求”概念的提出應(yīng)該是DARPA成功的非常關(guān)鍵的一步，DARPA通過“未來需求”，成功地讓政府官員和軍方將領(lǐng)站到了背后，把科學(xué)家變成了主角。軍方在開始階段對(duì)這種安排充滿了敵意，但隨著DARPA一系列超出軍方想象的新技術(shù)、新裝備的推出，將軍們開始閉嘴并且認(rèn)可了科學(xué)家的角色。

當(dāng)然，對(duì)的方式也包括機(jī)構(gòu)的設(shè)置、充分的授權(quán)、正確的評(píng)價(jià)方式等等。要做到這些，需要自上而下的決策機(jī)制。DARPA的決策是美國總統(tǒng)親自主導(dǎo)完成，才能強(qiáng)力打破現(xiàn)行部門分割利益的格局。

（三）尋找對(duì)的人：找到領(lǐng)袖人物來組織（適合領(lǐng)導(dǎo)干大事的人）

新型舉國體制成敗的另一個(gè)關(guān)鍵是找到創(chuàng)新的領(lǐng)袖人物。美國20世紀(jì)舉國體制得以成功最為關(guān)鍵的人物是范內(nèi)瓦·布什，他通過《科學(xué)：無盡前沿》那篇驚世之作，影響了美國70年的科技創(chuàng)新布局，美國政府系統(tǒng)資助基礎(chǔ)研究推動(dòng)科技進(jìn)步的方式影響了整個(gè)世界科技、工業(yè)的發(fā)展，這是另一個(gè)重大的舉國體制實(shí)踐案例。范內(nèi)瓦·布什之所以能完成如此壯舉，很大程度上得益于他的跨領(lǐng)域跨行業(yè)的經(jīng)歷：他是天才級(jí)別的科學(xué)家、能與政治家對(duì)話的戰(zhàn)略家、雷神公司的創(chuàng)建者。DARPA的設(shè)立也跟范內(nèi)瓦·布什說服艾森豪威爾總統(tǒng)有很大關(guān)系。

當(dāng)然，DARPA的局長也很關(guān)鍵。國防部長在選擇首任局長時(shí)有兩個(gè)候選人：一個(gè)是利佛莫爾實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家、總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)成員赫布·約克，另一個(gè)是馮·布勞恩。按說馮·布勞恩作為納粹二戰(zhàn)V-2火箭的總設(shè)計(jì)師，美國回形針計(jì)劃引進(jìn)的頭號(hào)納粹科學(xué)家，他更熟悉國防科研工作，但這個(gè)家伙不但不忌諱自己的歷史污點(diǎn)，還公開跟軍方領(lǐng)導(dǎo)討價(jià)還價(jià)，要求把另外5位前納粹科學(xué)家?guī)нM(jìn)DARPA，結(jié)果未能通過“政審”，首任局長落在了赫布·約克身上。當(dāng)然，赫布·約克出色完成了創(chuàng)始局長的任務(wù)，把DARPA帶向了輝煌的時(shí)代。

實(shí)現(xiàn)新型舉國體制的五大挑戰(zhàn)

我曾對(duì)舉國體制的提法心存疑慮，擔(dān)心政府之手不恰當(dāng)?shù)亟槿胧袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)，帶來難以預(yù)料的后果，但看到當(dāng)下政府在科技資源配置方面暴露出來的低效率，在研究了DARPA成功的經(jīng)驗(yàn)之后，我認(rèn)為對(duì)新型舉國體制有了全新的認(rèn)識(shí)：我們不僅急需設(shè)計(jì)出新型舉國體制，而且能夠通過這個(gè)新的體制重塑國家創(chuàng)新體系，推動(dòng)中國科技創(chuàng)新組織方式的重大變革。

當(dāng)前，中國科技創(chuàng)新的資金投入太過碎片化，各級(jí)政府都有自己的資金計(jì)劃，幾個(gè)來自院校的博士、碩士公務(wù)員，找?guī)讉€(gè)專家合計(jì)一下，一個(gè)科技計(jì)劃就產(chǎn)生了，這些計(jì)劃的科學(xué)性、合理性都存在很大疑問，很多情況下，科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)圍繞這些計(jì)劃編制創(chuàng)新故事，僅僅是為了拿到那筆資金。

說到這里，想起2007年的一件事：當(dāng)時(shí)，我參加了深圳市在美國洛杉磯舉辦的局級(jí)干部培訓(xùn)班，其中有一個(gè)行程是與洛杉磯政府部門的交流活動(dòng)，能跟硅谷隔壁的城市領(lǐng)導(dǎo)討論一下科技創(chuàng)新，機(jī)會(huì)難得，我們的局長、區(qū)長們很是興奮。大家圍繞政府怎么支持科技創(chuàng)新設(shè)計(jì)了很多題目，結(jié)果交流現(xiàn)場(chǎng)卻十分尷尬，洛杉磯政府的官員完全搞不懂我們的話題。后來才明白，美國的科技政策、資金管理都是聯(lián)邦政府的事情，全國的科技資金出口只有那么幾個(gè)，而且都是科學(xué)家在做決定，政府只要“看好場(chǎng)子”就行了。至于地方政府，根本沒有科技計(jì)劃之類的管理職能。

這一輪中美科技戰(zhàn)，美國人“幫助”我們定義了很多“卡脖子”的技術(shù)問題，但與此同時(shí)，我們也在“幫助”美國人定義新的科學(xué)問題。中國已經(jīng)被美國兩黨成功地塑造成新的“斯普特尼克時(shí)刻”（蘇聯(lián)第一顆人造衛(wèi)星發(fā)射成功），在美國形成了新的科技動(dòng)員。我相信，在美國軍方的某個(gè)建筑物中，DARPA的科學(xué)家正在頭腦風(fēng)暴關(guān)于中國的話題。以美國過去的做法，這輪動(dòng)員會(huì)激發(fā)出很多重大的創(chuàng)新成果，如果這些創(chuàng)新是以損害中國為目的，那我們需要當(dāng)心。新型舉國體制對(duì)中國之所以重要，是因?yàn)槲覀冊(cè)俨患辛α哭k大事，我們會(huì)在關(guān)系民族生存發(fā)展的大國競(jìng)爭中遭受重大挫折。

但是，必須清醒地認(rèn)識(shí)到，構(gòu)建新型舉國體制我們還需要克服一系列挑戰(zhàn)，其中包括：

（一）定義中國的“無盡前沿”

在中美科技大戰(zhàn)中，中國的優(yōu)勢(shì)在應(yīng)用端。在數(shù)字時(shí)代，應(yīng)用端驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的模式正在成為主流。中國應(yīng)該通過應(yīng)用端組織創(chuàng)新來激活基礎(chǔ)研究和推動(dòng)市場(chǎng)化的技術(shù)創(chuàng)新。軍方的應(yīng)用場(chǎng)景和城市級(jí)的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景都是世界最大規(guī)模的創(chuàng)新引擎，中國的“無盡前沿”應(yīng)該是“未來技術(shù)”。

（二）尋找中國的“范內(nèi)瓦·布什”

新型舉國體制需要一批創(chuàng)新領(lǐng)袖來承擔(dān)跨領(lǐng)域的科技創(chuàng)新組織工作，這是一個(gè)令人十分糾結(jié)的地方。中國有沒有范內(nèi)瓦·布什那樣的科學(xué)家，我不肯定。中國缺乏旋轉(zhuǎn)門的機(jī)制，科學(xué)家的經(jīng)歷都比較單一，對(duì)跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的問題缺乏領(lǐng)導(dǎo)力，這是一個(gè)問題。當(dāng)然，我們也缺乏這樣的機(jī)會(huì)，時(shí)勢(shì)造英雄，我們也許應(yīng)該先起勢(shì)。

（三）創(chuàng)新智庫

很多人沒有注意到，DARPA把自己定位成一個(gè)智庫。這個(gè)智庫跟我們理解的為領(lǐng)導(dǎo)寫寫文章的智庫不是一回事，它在做科技創(chuàng)新的特殊研究工作，通過頭腦風(fēng)暴不斷產(chǎn)生新的科學(xué)概念，然后通過實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證這些概念，在此基礎(chǔ)上形成各類科技計(jì)劃和任務(wù)。我把這個(gè)過程稱之為“概念研發(fā)”。

我們來看看DARPA的1號(hào)研究計(jì)劃的產(chǎn)生過程：當(dāng)時(shí)國防高級(jí)計(jì)劃研究局希望研制出一種覆蓋全美，并能夠?qū)硪u的蘇聯(lián)導(dǎo)彈攔截在飛行軌道上的防護(hù)盾（軍方需求）。一位叫尼古拉斯·克里斯托菲洛斯的科學(xué)怪才提出一個(gè)設(shè)想，“利用地球磁場(chǎng)引力，在大氣層上方造成某種由高能電子組成、類似天穹的防護(hù)盾”。為了驗(yàn)證這個(gè)設(shè)想，DARPA啟動(dòng)了絕密的137號(hào)計(jì)劃，動(dòng)用了4500名軍人，數(shù)百名科學(xué)家，1艘航母，甚至不惜引爆小型核武器。這些工作奠定了后來的星球大戰(zhàn)計(jì)劃的基礎(chǔ)。

DARPA能產(chǎn)生那么多顛覆式的技術(shù)成果，跟它在“概念研發(fā)”階段的巨大投入（包括資金投入和跨學(xué)科的智力投入）有關(guān)，這是與我們過往理解完全不同的科技資金計(jì)劃管理模式。把計(jì)劃管理的過程塑造成了源頭創(chuàng)新的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

（四）新的組織方式

新型舉國體制要能不斷突破先行體制架構(gòu)的缺陷和局限來組織創(chuàng)新，所以它不是在現(xiàn)行體制架構(gòu)上的一種功能，而是能夠根據(jù)形勢(shì)和任務(wù)不斷調(diào)整組織形式的一種柔性機(jī)制。這種組織形式可以是一個(gè)創(chuàng)新智庫（類似于DARPA）、一個(gè)委員會(huì)（類似于布什的國防委員會(huì)）、一個(gè)科研組織（類似于臺(tái)灣工研院），并且要通過直接向最高首長負(fù)責(zé)和高度授權(quán)來為創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)決策贏得必要的自主裁量權(quán)。如今最大的挑戰(zhàn)在于能否讓公務(wù)員從資金、計(jì)劃管理的一線退出，變成科技管理的監(jiān)督者，同時(shí)通過設(shè)立新型智庫來承擔(dān)資源配置的工作。

（五）結(jié)果導(dǎo)向的評(píng)價(jià)

科技評(píng)價(jià)方式的變革也十分重要，政府過多介入創(chuàng)新的過程管理不是個(gè)好主意，基于創(chuàng)新的高度不確定性，應(yīng)該形成結(jié)果導(dǎo)向的評(píng)價(jià)方式。

新型舉國體制離我們有多遠(yuǎn)，你可以說只剩最后一公里，也可以說，還有很長的路要走，這取決于我們?cè)诙啻蟪潭壬险J(rèn)識(shí)到上述挑戰(zhàn)，下多大決心，采取什么方式來應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。

（作者系深圳市源創(chuàng)力離岸創(chuàng)新中心總裁、中國源頭創(chuàng)新百人會(huì)秘書長、深圳市源創(chuàng)力清源投資基金董事長）