得知被處罰后要求聽(tīng)證，到聽(tīng)證時(shí)卻又“失聯(lián)”——即便如此，證監(jiān)會(huì)對(duì)世紀(jì)證券前證券投資部總經(jīng)理姜志勇的處罰依然如期落地。

近日，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)姜志勇的處罰決定書(shū)及禁入決定書(shū)。

姜志勇因私下接受委托，控制和使用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券，遭“沒(méi)一罰一”，共罰沒(méi)1533.90萬(wàn)元，并遭5年市場(chǎng)禁入。

而更引人注意的是，姜志勇在被告知處罰之后，要求陳述、申辯及聽(tīng)證，但到聽(tīng)證時(shí)卻已“失聯(lián)”。

“從2021年7月起，我會(huì)窮盡手段，但未能聯(lián)系到當(dāng)事人，因此，于2021年11月24日向當(dāng)事人公告送達(dá)聽(tīng)證通知書(shū)，并于2022年2月22日舉行了聽(tīng)證會(huì)，但當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由未出席聽(tīng)證，也未提出陳述、申辯意見(jiàn)。”證監(jiān)會(huì)表示，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

值得注意的是，姜志勇并非首次受罰，早在2017年他就因“老鼠倉(cāng)”被追究過(guò)刑事責(zé)任。

代人交易，IP地址、MAC地址匹配

姜志勇于2009年5月4日進(jìn)入世紀(jì)證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，擔(dān)任證券投資部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)部門(mén)的全面工作。

據(jù)調(diào)查，他私下接受委托，控制和使用“方某”“彭某貞”賬戶買(mǎi)賣(mài)證券。

其中，“方某”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計(jì)買(mǎi)入金額1219.27萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出金額1158.77萬(wàn)元，期末持股市值329.54萬(wàn)元，累計(jì)盈利97.01萬(wàn)元。

“彭某貞”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計(jì)買(mǎi)入金額1483.96萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出金額1415.83萬(wàn)元，期末持股市值371.97萬(wàn)元，累計(jì)盈利117.48萬(wàn)元。

按20%的提成比例計(jì)算，姜志勇在上述期間的提成收益為42.90萬(wàn)元。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“方某”“彭某貞”兩個(gè)賬戶部分交易IP地址對(duì)應(yīng)用戶為姜志勇，曾委托下單的MAC地址與姜志勇使用的筆記本電腦對(duì)應(yīng)的MAC地址一致。

同時(shí)，姜志勇也承認(rèn)自己私下接受金某東的委托，管理“方某”“彭某貞”證券賬戶。

據(jù)姜志勇在詢問(wèn)筆錄中承認(rèn)，金某東是其朋友，委托其管理“方某”證券賬戶，并約定了20%的收益提取比例，有虧損要先進(jìn)行彌補(bǔ)才能提取收益。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，姜志勇作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托，使用“方某”“彭某貞”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的行為違反了“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券”的行為。

借嫂子賬戶炒股，動(dòng)用資金超4億

除了上述兩個(gè)賬戶，姜志勇還控制自己嫂子“劉某珍”的賬戶，利用自有資金進(jìn)行股票交易。

證監(jiān)會(huì)在處罰書(shū)中提到，“當(dāng)事人也向公安部門(mén)承認(rèn)自己操作過(guò)‘劉某珍’證券賬戶”。

2009年5月4日至2015年4月10日期間，“劉某珍”證券賬戶累計(jì)買(mǎi)入金額4.41億元，累計(jì)賣(mài)出金額4.37億元，期末持股市值2141.99萬(wàn)元，累計(jì)盈利1116.66萬(wàn)元。

剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬(wàn)元、599.19萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，姜志勇作為證券從業(yè)人員，使用“劉某珍”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的行為。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)姜志勇沒(méi)收違法所得766.95萬(wàn)元，并處以766.95萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)姜志勇采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

“失聯(lián)”另有隱情

在證監(jiān)會(huì)行政處罰之前，姜志勇就已因“老鼠倉(cāng)”被告上法庭，于2017年3月在深圳市中級(jí)人民法院受審，面臨刑責(zé)。而且，該案牽扯的相關(guān)人員與此次證監(jiān)會(huì)處罰案件中的相關(guān)人員高度重合。

據(jù)廣州日?qǐng)?bào)此前報(bào)道，姜志勇在2010年至2014年間建“老鼠倉(cāng)”，交易金額達(dá)5.2億余元，從中獲利328萬(wàn)余元，他被控涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪。

其中利用嫂子劉某賬戶建“老鼠倉(cāng)”，炒股獲利289萬(wàn)余元。據(jù)檢察機(jī)關(guān)指控：2010年3月23日至2014年6月10日，姜志勇利用其負(fù)責(zé)世紀(jì)證券自營(yíng)賬戶股票投資而獲取的有關(guān)股票交易的未公開(kāi)信息，使用以其嫂子劉某名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶，先于或同步于世紀(jì)證券自營(yíng)賬戶交易貴州茅臺(tái)、太鋼不銹、海螺水泥等股票共53只，趨同交易金額3.2億余元，獲利289萬(wàn)余元。

而前文提到的金某、方某和彭某，也都與此前“老鼠倉(cāng)”案件中的主要人物“重名”。

早在2008年前后，姜志勇就代理金某買(mǎi)賣(mài)股票，盈利分成比例為20%。姜志勇利用獲得的未公開(kāi)信息，使用金某交給其的方某賬戶進(jìn)行趨同交易。

2011年9月底，金某將彭某證券賬戶轉(zhuǎn)到世紀(jì)證券福虹路營(yíng)業(yè)部，將賬號(hào)及交易密碼告知姜志勇，由姜志勇下單交易股票。彭某是金某的母親。

2017年3月，檢察機(jī)關(guān)提出，姜志勇身為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)以利用未公開(kāi)信息交易罪追究其刑事責(zé)任。姜志勇表示認(rèn)罪。

記者未查到公開(kāi)判決書(shū)。不過(guò)據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰書(shū)披露，深圳市中級(jí)人民法院曾在一份判決書(shū)中認(rèn)定“方某”“彭某貞”證券賬戶由姜志勇下單進(jìn)行交易。