（彭文生系中金公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究部負(fù)責(zé)人、中金研究院院長(zhǎng)）

 

人工智能（Artificial Intelligence, AI）是一個(gè)與人類智能相對(duì)應(yīng)的概念。自1950年代這個(gè)概念出現(xiàn)以來(lái)，人類智能對(duì)人工智能的探索經(jīng)歷了不同的階段。從早期的符號(hào)主義到建立專家系統(tǒng)，是一種從上到下的設(shè)計(jì)，事先賦予機(jī)器以盡可能多的知識(shí)；過(guò)去二十余年，AI發(fā)展的主流范式逐步轉(zhuǎn)換到了從下到上的模式，賦予機(jī)器以學(xué)習(xí)的能力，將智能視為一種通過(guò)學(xué)習(xí)而對(duì)環(huán)境展現(xiàn)適應(yīng)性的機(jī)能。以2022年發(fā)布的ChatGPT大語(yǔ)言模型為標(biāo)志，AI神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的類人學(xué)習(xí)能力取得了里程碑式的進(jìn)展，引發(fā)全球范圍的AI熱潮。

2024年《政府工作報(bào)告》中首次提出了“人工智能+”行動(dòng)[1]，這不僅是順應(yīng)全球人工智能發(fā)展的趨勢(shì)，而且與中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的大勢(shì)緊密相連，旨在推動(dòng)AI技術(shù)與各行業(yè)的深度融合。這一行動(dòng)體現(xiàn)了政府對(duì)AI的高度重視，可以說(shuō)是推動(dòng)中國(guó)從“互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代”迭代升級(jí)至“人工智能時(shí)代”的政策設(shè)計(jì)和布局，是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的一個(gè)重要方面。

AI的新突破影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，反過(guò)來(lái)，技術(shù)進(jìn)步是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，AI未來(lái)的發(fā)展也取決于經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境包括公共政策的演變。中金研究院和中金公司研究部聯(lián)合撰寫了這篇研究報(bào)告，力圖從經(jīng)濟(jì)視角探討本輪AI進(jìn)步的生產(chǎn)力特點(diǎn)及其對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的沖擊，圍繞宏觀含義、產(chǎn)業(yè)影響、治理挑戰(zhàn)等問(wèn)題提供一個(gè)系統(tǒng)分析。

作為一項(xiàng)通用目的技術(shù)，規(guī)模定律（Scaling Law）[2]是本輪AI進(jìn)步的突出特征，意味著在靜態(tài)上大國(guó)有優(yōu)勢(shì)，動(dòng)態(tài)上先發(fā)者有優(yōu)勢(shì)。美國(guó)在大模型研發(fā)方面擁有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)人口多、市場(chǎng)大有利于加速追趕，尤其可能在應(yīng)用層孕育出引領(lǐng)性的創(chuàng)新，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入新動(dòng)能。按照我們的估算，AI有望使得中國(guó)2035年的GDP相較于基準(zhǔn)情形提升9.8%，相當(dāng)于未來(lái)10年的年化增長(zhǎng)率額外增加0.8個(gè)百分點(diǎn)。科技革命不僅促進(jìn)生產(chǎn)力，也重塑生產(chǎn)關(guān)系，AI作為“類人”技術(shù)，在數(shù)字治理、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)倫理、國(guó)際關(guān)系等方面將帶來(lái)深遠(yuǎn)的影響。歷史經(jīng)驗(yàn)顯示，科技進(jìn)步在提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也加大收入差距，促進(jìn)社會(huì)保障既有物質(zhì)基礎(chǔ)也是可持續(xù)發(fā)展的必然要求。中國(guó)可在AI治理方面未雨綢繆，尤其需要著力完善社會(huì)保障體系，兼顧效率和公平，讓科技發(fā)展成果惠及全體人民。在當(dāng)前總需求不足的背景之下，擴(kuò)張性財(cái)政政策提振經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也有助于中國(guó)在AI領(lǐng)域加速追趕。

一、通用目的技術(shù)與通用人工智能

作為經(jīng)濟(jì)分析，我們對(duì)AI的研究從何入手？直觀來(lái)講，一項(xiàng)技術(shù)的重要性和其影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)的范圍有關(guān)。一個(gè)基本共識(shí)是AI符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的通用目的技術(shù)（General Purpose Technology, GPT）的概念，具有廣泛的應(yīng)用潛力，可以在多個(gè)領(lǐng)域和多種環(huán)境中發(fā)揮作用。技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉，而全社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步往往是由少數(shù)幾項(xiàng)關(guān)鍵的通用目的技術(shù)所推動(dòng)的[3]。AI有潛力與電力、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等相比擬，成為對(duì)人類發(fā)展進(jìn)程有重要推動(dòng)力的通用目的技術(shù)。

就AI的通用性而言，一個(gè)相關(guān)的概念是“通用人工智能”（Artificial General Intelligence, AGI）。計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的“通用”強(qiáng)調(diào)的是機(jī)器在閱讀、語(yǔ)音、圖像等人的行為領(lǐng)域中具備與人類相近的能力。AI大模型初步展示了這些潛力，比如其核心算法和技術(shù)可以應(yīng)用于各種不同的任務(wù)，包括數(shù)據(jù)分析、自動(dòng)化控制等。但對(duì)于什么構(gòu)成AGI有很多不同的觀點(diǎn)，對(duì)于人工智能是否能達(dá)到人類智能則有更大的爭(zhēng)議，樂(lè)觀者和悲觀者都有[4]。

通用目的技術(shù)和通用人工智能看似相近，但是兩個(gè)不同的概念，AI是通用目的技術(shù)，但不一定能實(shí)現(xiàn)AGI。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的“通用”強(qiáng)調(diào)普遍適用性（Pervasiveness），但不一定要跟人的能力具有可比性，比如電力，沒(méi)有人可以發(fā)電，然而當(dāng)今人類的生產(chǎn)與生活離不開電力。普遍適用性不是一天達(dá)到的，通用目的技術(shù)是一個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過(guò)程，新技術(shù)及其應(yīng)用推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，后者反過(guò)來(lái)也是創(chuàng)新和應(yīng)用的驅(qū)動(dòng)力，不同技術(shù)工具之間還有協(xié)同作用，賦能進(jìn)一步創(chuàng)新[5]。AI進(jìn)步與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展緊密相連，可以說(shuō)是數(shù)字技術(shù)本身作為通用目的技術(shù)動(dòng)態(tài)演進(jìn)和賦能創(chuàng)新的結(jié)果。

如何研判AI作為一項(xiàng)通用目的技術(shù)的發(fā)展?jié)摿吐窂剑恳话愣?，通用目的技術(shù)的發(fā)展遵循“萌芽-成長(zhǎng)-成熟”的三階段S型曲線的規(guī)律[6]，技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性是判斷其動(dòng)態(tài)演進(jìn)的兩個(gè)重要指標(biāo)。從技術(shù)可行性看，普遍的觀點(diǎn)是，本輪AI大模型的技術(shù)突破標(biāo)志著S型曲線的第一拐點(diǎn)已被跨越，但在廣闊的消費(fèi)和工業(yè)生產(chǎn)場(chǎng)景中，AI的滲透率仍有限，并未呈現(xiàn)出像互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)廣泛應(yīng)用的情況[7]。這背后有經(jīng)濟(jì)可行性問(wèn)題，當(dāng)前AI的使用成本高，包括數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)、算法和人才的培養(yǎng)、算力消耗等，同時(shí)大模型的應(yīng)用還在發(fā)展初期，其產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的前景還有較大的不確定性。

AI的經(jīng)濟(jì)可行性不是靜態(tài)的，而是動(dòng)態(tài)演進(jìn)的，隨著技術(shù)迭代和應(yīng)用規(guī)模擴(kuò)大，AI技術(shù)的使用成本將呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，商業(yè)模式的盈利逐漸顯現(xiàn)。其他產(chǎn)業(yè)可借助AI實(shí)現(xiàn)賦能、改造與升級(jí)，推動(dòng)本產(chǎn)業(yè)的降本增效，例如，金融結(jié)合AI可助力智慧投研及風(fēng)險(xiǎn)防控，科研結(jié)合AI可實(shí)現(xiàn)自動(dòng)文獻(xiàn)閱讀、研究方案設(shè)計(jì)乃至科研設(shè)備控制等科研助手功能。未來(lái)幾年，AI大模型在各行業(yè)的應(yīng)用推廣將是AI促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的載體，可能帶來(lái)深遠(yuǎn)的影響。

長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，AI對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的潛在影響也取決于S曲線的第二拐點(diǎn)在什么地方？一個(gè)爭(zhēng)議點(diǎn)是AGI能否實(shí)現(xiàn)，什么時(shí)候?qū)崿F(xiàn)？語(yǔ)言是知識(shí)的載體和傳播途徑，一些觀點(diǎn)認(rèn)為，大語(yǔ)言模型基于語(yǔ)言（現(xiàn)有知識(shí)）模擬智能，自然難以產(chǎn)生超越現(xiàn)有知識(shí)的智能[8]。基于歷史數(shù)據(jù)訓(xùn)練的大模型如何理解并適應(yīng)現(xiàn)實(shí)世界的動(dòng)態(tài)變化，可能是一個(gè)挑戰(zhàn)。AI可能在某些方面超越人的能力，但在很多領(lǐng)域尤其是創(chuàng)新領(lǐng)域，無(wú)法代替人類的思考。

在討論AI作為一項(xiàng)通用目的技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，無(wú)端的猜想和推測(cè)沒(méi)有現(xiàn)實(shí)意義，我們應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)的方法論，把理性分析建立在有邏輯的框架之上。無(wú)論是AI發(fā)展本身還是其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，分析邏輯的一個(gè)關(guān)鍵詞是規(guī)模效應(yīng)。

二、規(guī)模定律與規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要概念是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即生產(chǎn)規(guī)模的增加帶來(lái)單位成本下降，效率提升。本輪AI技術(shù)進(jìn)步有一個(gè)類似的概念，就是規(guī)模定律，指的是隨著模型規(guī)模的增加，其性能出現(xiàn)系統(tǒng)性的改進(jìn)。在算法優(yōu)化、數(shù)據(jù)增加、算力增長(zhǎng)的支持下，大語(yǔ)言模型可以包含數(shù)千億甚至上萬(wàn)億的參數(shù)，幫助機(jī)器學(xué)習(xí)語(yǔ)言數(shù)據(jù)中的復(fù)雜模式。規(guī)模定律描述的是技術(shù)可行性，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)關(guān)乎經(jīng)濟(jì)可行性，兩者相互聯(lián)系，在一定意義上可以說(shuō)前者是后者的基礎(chǔ)，后者是AI影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的載體，反過(guò)來(lái)也影響技術(shù)演進(jìn)。

從未來(lái)發(fā)展來(lái)看，一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是規(guī)模增加帶來(lái)效率提升有沒(méi)有極限，邊界在哪？從模型技術(shù)層面看，有兩派觀點(diǎn)。樂(lè)觀一派認(rèn)為在跨越了S型曲線的第一拐點(diǎn)后，AI的發(fā)展還遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到規(guī)模定律的極限，順著規(guī)模定律指明的方向，結(jié)合更高效的算法架構(gòu)、更高性能的算力芯片、更多數(shù)據(jù)的應(yīng)用，我們可以期待未來(lái)幾年AI的技術(shù)性能持續(xù)突破[9]。謹(jǐn)慎一派則認(rèn)為，算力、數(shù)據(jù)、參數(shù)增加的邊際產(chǎn)出已經(jīng)出現(xiàn)下降的跡象，同時(shí)數(shù)據(jù)量從存量的使用到依靠增量也面臨限制[10]。

大模型的應(yīng)用不僅是技術(shù)問(wèn)題，即使數(shù)據(jù)規(guī)模增加的邊際產(chǎn)出（模型預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度）遞減，如果其應(yīng)用產(chǎn)生的收益大于投入成本，經(jīng)濟(jì)可行性仍然成立。在AI應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展上規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是關(guān)鍵因素。經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)模效應(yīng)有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面，前者是指單個(gè)企業(yè)做大生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模而實(shí)現(xiàn)效率提升（單位成本下降），后者是指產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)通過(guò)協(xié)作，或者共享基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)而提升效率。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)內(nèi)部效率提升不一定體現(xiàn)為單一產(chǎn)品量的增加上，還可能通過(guò)經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)大、產(chǎn)品種類增加來(lái)實(shí)現(xiàn)，即范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

具體而言，AI的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)體現(xiàn)在單個(gè)企業(yè)憑借大模型而享受運(yùn)營(yíng)規(guī)模增加而帶來(lái)的效率提升。技術(shù)層面的規(guī)模定律隱含著經(jīng)濟(jì)層面的門檻要求。在算力、參數(shù)和數(shù)據(jù)量達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，模型的準(zhǔn)確性和能力出現(xiàn)跳躍式提升，即所謂的涌現(xiàn)。這種非線性效應(yīng)帶來(lái)AI大模型研發(fā)在資源投入上有一定的門檻要求，疊加應(yīng)用層面的范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，頭部大型科技公司更有能力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

AI的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以體現(xiàn)在三個(gè)方面。首先，在大語(yǔ)言模型的推動(dòng)下，市場(chǎng)對(duì)于AI領(lǐng)域給予了前所未有的關(guān)注，越來(lái)越多的資本投向新算法架構(gòu)的研發(fā)、數(shù)據(jù)庫(kù)和算力基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，這有助于降低整個(gè)市場(chǎng)的算法、數(shù)據(jù)、算力的平均成本，對(duì)所有市場(chǎng)主體都有利。中國(guó)的企業(yè)在算力方面的不足可能限制其內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮，但這可以在一定程度上通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)（共享）等外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)彌補(bǔ)。

其次，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)在模型開發(fā)者與使用者之間互動(dòng)和相互賦能上。比如，開源大模型可以吸引來(lái)自高校、企業(yè)和個(gè)人等各類開發(fā)者進(jìn)行調(diào)用，他們?cè)谑褂眠^(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供使用反饋和修改意見，由此形成分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，加快技術(shù)迭代和進(jìn)步。

再次，隨著AI技術(shù)從科技企業(yè)擴(kuò)散到其他行業(yè)，相關(guān)企業(yè)可將自身業(yè)務(wù)與AI相融合，形成產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間分工協(xié)作，帶來(lái)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。隨著大模型的迭代完善，科研、醫(yī)療、金融等行業(yè)將能夠開發(fā)定制小模型，運(yùn)用于日常的業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)一步豐富技術(shù)生態(tài)。不同行業(yè)的小模型可互相借鑒知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造出新的公共數(shù)據(jù)反哺技術(shù)研發(fā)，實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

人類的歷史顯示，一項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)并不是無(wú)限的，邊際收益遞增最終轉(zhuǎn)向邊際收益遞減。我們需要超越技術(shù)層面來(lái)思考AI的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，即使第二拐點(diǎn)離我們還遠(yuǎn)，規(guī)模擴(kuò)大本身可能也面臨約束。經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源是有限的，而人類的需求是多元的，不大可能把所有的資源投入在某一個(gè)技術(shù)或者產(chǎn)業(yè)上。

從經(jīng)濟(jì)社會(huì)層面看，一個(gè)宏觀約束和應(yīng)對(duì)氣候變化有關(guān)，能耗和碳排放問(wèn)題已經(jīng)成為公眾關(guān)注本輪AI進(jìn)步的焦點(diǎn)之一。AI的生命周期在訓(xùn)練階段和推理階段需要消耗電力，增加碳排放。另一方面，AI可以助力能源轉(zhuǎn)型、降低碳排放，比如AI可以幫助開發(fā)新的清潔能源技術(shù)材料，優(yōu)化太陽(yáng)能和風(fēng)能發(fā)電場(chǎng)的運(yùn)行等。這兩種力量哪個(gè)作用更大？經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史顯示，技術(shù)進(jìn)步有助于降低單位能耗，但人類對(duì)美好生活的追求使得經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)，帶來(lái)總能耗上升[11]。

應(yīng)對(duì)AI進(jìn)步對(duì)碳排放的影響需要加速綠色轉(zhuǎn)型，促進(jìn)綠色能源替代化石能源。綠色能源的制造業(yè)屬性較強(qiáng)，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，中國(guó)作為制造業(yè)大國(guó)和大市場(chǎng)可以為全球的綠色轉(zhuǎn)型作出重要貢獻(xiàn)。但中國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)帶來(lái)保護(hù)主義的壓力，背后是國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)和地緣政治層面的競(jìng)爭(zhēng)。

三、大收斂與大分流

科技進(jìn)步對(duì)國(guó)家或地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)展差距有重要影響。工業(yè)革命時(shí)期，西方國(guó)家（如英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)）的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，而以中國(guó)為代表的東方國(guó)家則逐漸落后，導(dǎo)致了全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)和政治格局的重大變化，這一現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域被稱為“大分流”[12]。二戰(zhàn)后少數(shù)經(jīng)濟(jì)體（主要是東亞）在工業(yè)化的過(guò)程中成功追趕發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)改革開放以來(lái)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，大大縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，這些被視為“大收斂”的例子[13]。在科技快速進(jìn)步的今天，有觀點(diǎn)擔(dān)心全球正在經(jīng)歷由于科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化集中在少數(shù)國(guó)家導(dǎo)致的第二次大分流，拉大先進(jìn)技術(shù)國(guó)家和傳統(tǒng)制造業(yè)國(guó)家之間的差距[14]。

本輪AI進(jìn)步將導(dǎo)致分化還是收斂？經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩派觀點(diǎn)有助于我們理解這個(gè)問(wèn)題，關(guān)鍵在于對(duì)技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知。按照新古典增長(zhǎng)理論，技術(shù)進(jìn)步是外生的，資本的邊際報(bào)酬遞減，給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家的資本邊際收益高于發(fā)達(dá)國(guó)家，資本從高收入國(guó)家流向低收入國(guó)家，學(xué)習(xí)和模仿帶來(lái)技術(shù)的擴(kuò)散，使得后者的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快于前者，人均收入水平的差距趨于收斂[15]。

內(nèi)生增長(zhǎng)理論則強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是一個(gè)重要力量。和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，工業(yè)經(jīng)濟(jì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使得率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家有更多資源投入研發(fā)和創(chuàng)新，在前沿技術(shù)進(jìn)步上有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致跨國(guó)間收入水平差距不收斂[16]。

兩派差異的另一個(gè)含義是，在其他條件相同的情況下，內(nèi)生增長(zhǎng)模型隱含大國(guó)比小國(guó)增長(zhǎng)更快，大國(guó)比小國(guó)更富有，而新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增速與規(guī)模無(wú)關(guān)。順著技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的邏輯，在供給端，大國(guó)有更多的資源可以投入研發(fā)和創(chuàng)新，在需求端大市場(chǎng)意味著創(chuàng)新的利潤(rùn)空間更大，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步在大國(guó)的溢出效應(yīng)更強(qiáng)[17]。

AI大模型的規(guī)模定律對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的規(guī)模效應(yīng)在靜態(tài)（大國(guó)比小國(guó)有優(yōu)勢(shì)）和動(dòng)態(tài)（先發(fā)者有優(yōu)勢(shì)）上的體現(xiàn)有什么含義？AI大模型的涌現(xiàn)（非線性特征）或者投入門檻要求使得大國(guó)在AI發(fā)展過(guò)程中享有規(guī)模優(yōu)勢(shì)。大國(guó)擁有更多人口和企業(yè)，有助于分?jǐn)偢甙旱墓潭ǎㄓ?xùn)練）成本，更快突破AI技術(shù)的規(guī)模閾值。同時(shí)，大國(guó)使用AI的主體和場(chǎng)景更多，帶來(lái)龐大和豐富的本地?cái)?shù)據(jù)，以及更大規(guī)模和更多樣的應(yīng)用市場(chǎng)，從而實(shí)現(xiàn)更強(qiáng)的干中學(xué)效應(yīng)。大國(guó)也更容易建設(shè)有利于AI落地應(yīng)用的基礎(chǔ)設(shè)施，助力產(chǎn)品和技術(shù)的擴(kuò)散。

規(guī)模效應(yīng)意味著本輪AI進(jìn)步對(duì)中美這兩個(gè)全球最大的經(jīng)濟(jì)體更有利，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)體量比中國(guó)大，但中國(guó)的人口比美國(guó)多，資本和勞動(dòng)力在一定程度上相互替代但不能完全替代，由此從規(guī)模來(lái)看中美各有優(yōu)劣勢(shì)。但就本輪AI進(jìn)步而言，美國(guó)擁有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。在傳統(tǒng)深度學(xué)習(xí)時(shí)代，中美AI發(fā)展雖略有差距，但基本處于并跑或者各有千秋的狀態(tài)。在過(guò)去幾年以大模型為標(biāo)志的AI進(jìn)步中，美國(guó)保持相對(duì)領(lǐng)先，而且差距有拉大的跡象。如何看待未來(lái)的發(fā)展？我們可以從算力層、模型層、應(yīng)用層分別做些探討。

就算力層而言，有跡象顯示傳統(tǒng)摩爾定律面臨極限，芯片制程進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞減階段，這意味著發(fā)達(dá)國(guó)家先發(fā)優(yōu)勢(shì)的重要性下降，為中國(guó)追趕先進(jìn)水平提供了空間。同時(shí)，新計(jì)算架構(gòu)、非硅基半導(dǎo)體等新技術(shù)路線尚處于研發(fā)初期，中國(guó)存在加速追趕的可能性。

從模型層面看，在S型曲線第一個(gè)拐點(diǎn)后，大模型進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞增階段，意味著美國(guó)擁有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)有多大，部分取決于技術(shù)層面大模型的第二拐點(diǎn)還有多遠(yuǎn)，或者說(shuō)領(lǐng)先者本身面臨的技術(shù)極限在哪，這一點(diǎn)目前看還有較大的不確定性。同時(shí)，美國(guó)試圖在AI相關(guān)人才和基礎(chǔ)設(shè)施的自由流動(dòng)出臺(tái)相關(guān)舉措來(lái)強(qiáng)化其先發(fā)優(yōu)勢(shì)。把AI大模型的通用性和規(guī)模定律蘊(yùn)含的研發(fā)投入門檻結(jié)合起來(lái)，后發(fā)劣勢(shì)可能導(dǎo)致中國(guó)的相關(guān)企業(yè)自發(fā)的追趕激勵(lì)不足。

在應(yīng)用方面，包括美國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家均在探索大模型應(yīng)用場(chǎng)景，成熟的成功案例尚少，美國(guó)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)不明顯。在應(yīng)用層的探索中，中國(guó)應(yīng)用場(chǎng)景豐富、潛在需求多樣的市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)明顯，不但有利于加速追趕，甚至有可能孕育出一些具有原創(chuàng)性、引領(lǐng)性的創(chuàng)新。

AI作為一項(xiàng)通用目的技術(shù)，在應(yīng)用層通過(guò)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)提升整個(gè)經(jīng)濟(jì)的效率，體現(xiàn)在供給與需求端，上下游鏈接協(xié)同，相互賦能，促進(jìn)創(chuàng)新。AI大模型通過(guò)大數(shù)據(jù)來(lái)模擬和預(yù)測(cè)，有利于后發(fā)者的模仿能力，不僅賦能“知其所以然”的傳統(tǒng)仿制，也增加“只知其然”的新型仿制能力，這些都有助于追趕式創(chuàng)新。仿制能力增強(qiáng)對(duì)于依賴原創(chuàng)的引領(lǐng)式創(chuàng)新的含義并不清晰，一方面，仿制侵蝕引領(lǐng)式創(chuàng)新者的壟斷利潤(rùn)，抑制創(chuàng)新意愿，另一方面仿制品加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，由此導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率下降促使企業(yè)加強(qiáng)引領(lǐng)式創(chuàng)新，以維護(hù)超額利潤(rùn)。這正反兩個(gè)力量哪個(gè)更強(qiáng)，規(guī)模效應(yīng)也是關(guān)鍵因素，大市場(chǎng)提供的利潤(rùn)空間激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的創(chuàng)新投入。

就技術(shù)進(jìn)步的主要驅(qū)動(dòng)力來(lái)看，在S型曲線第一拐點(diǎn)之前，AI技術(shù)發(fā)展更多體現(xiàn)為供給側(cè)推動(dòng)創(chuàng)新，大語(yǔ)言模型是一個(gè)突出成果。在第一拐點(diǎn)被跨越之后，AI產(chǎn)業(yè)化是關(guān)鍵，是技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的載體，產(chǎn)業(yè)化所帶來(lái)的商業(yè)利潤(rùn)反過(guò)來(lái)也促進(jìn)AI技術(shù)迭代創(chuàng)新。因此，在當(dāng)前階段，需求側(cè)的應(yīng)用是關(guān)鍵。從應(yīng)用的角度來(lái)看，中國(guó)具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)。在面向普通用戶服務(wù)層面，中國(guó)人口數(shù)量多，AI產(chǎn)業(yè)化潛在需求廣闊。在面向企業(yè)用戶服務(wù)層面，中國(guó)的工業(yè)體系完整，可為產(chǎn)業(yè)AI化提供豐富的應(yīng)用場(chǎng)景。發(fā)揮好中國(guó)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)需要公共政策營(yíng)造有利于創(chuàng)新的宏觀環(huán)境，包括強(qiáng)勁的消費(fèi)需求、繁榮的資本市場(chǎng)、有效的數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制和公共基礎(chǔ)設(shè)施。

中國(guó)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)有利于發(fā)揮AI進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。單一產(chǎn)品大市場(chǎng)對(duì)于仿制者有激勵(lì)作用，而多樣化需求促進(jìn)引領(lǐng)式創(chuàng)新。只有少數(shù)大型經(jīng)濟(jì)體有足夠大的市場(chǎng)既容納多個(gè)細(xì)分賽道同時(shí)每個(gè)細(xì)分賽道有足夠大的體量實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，從而兼顧追趕和引領(lǐng)式創(chuàng)新。

發(fā)揮好中國(guó)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是如何促進(jìn)資源投入創(chuàng)新。對(duì)于追趕式創(chuàng)新，其技術(shù)路徑已較為清晰，應(yīng)該發(fā)揮大企業(yè)在創(chuàng)新要素積累（知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人力資本、研發(fā)投入等）方面的優(yōu)勢(shì)，由銀行提供長(zhǎng)期、穩(wěn)定的資金支持。引領(lǐng)式創(chuàng)新通常沒(méi)有成熟的技術(shù)路徑可供參考，更加依賴眾多中小企業(yè)的創(chuàng)新試錯(cuò)，資本市場(chǎng)能更有效地起到篩選創(chuàng)新技術(shù)路線、商業(yè)模式的作用。中國(guó)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)在制造業(yè)領(lǐng)域尤其突出，一個(gè)新增長(zhǎng)點(diǎn)是人形機(jī)器人。

• 彭文生：AI規(guī)模新經(jīng)濟(jì)（下）

 

（彭文生系中金公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究部負(fù)責(zé)人、中金研究院院長(zhǎng)）

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