監(jiān)管多次重申莫碰違規(guī)炒股“紅線(xiàn)”，但仍有人鋌而走險(xiǎn)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中證協(xié)”）最新通報(bào)的多起案例，讓證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財(cái)?shù)惹闆r浮出水面。

第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，日前，中證協(xié)向行業(yè)內(nèi)發(fā)放了“證券從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股相關(guān)案例”，其中包括違規(guī)炒股案例七起，涉及某券商執(zhí)行董事兼總裁熊某濤操控多個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行大額交易，最終被終身禁入市場(chǎng)；某券商高級(jí)分析師朱某擅自買(mǎi)賣(mài)股票且未依法申報(bào)投資，被罰沒(méi)合計(jì)約981萬(wàn)元等。

中證協(xié)稱(chēng)，為落實(shí)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)行賄行為綜合懲戒機(jī)制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，發(fā)放上述案例，并要求券商督促?gòu)臉I(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線(xiàn)。

年內(nèi)，監(jiān)管層多次重申要嚴(yán)防證券從業(yè)人員炒股。就在近期，市場(chǎng)曾有“券商親屬股票賬戶(hù)全面倒查三年”的傳聞。據(jù)第一財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，監(jiān)管部門(mén)近期并未主動(dòng)組織針對(duì)券商從業(yè)人員及親屬股票賬戶(hù)的全面倒查，但在從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)下，券商內(nèi)控合規(guī)要求提高。

中證協(xié)通報(bào)違規(guī)炒股典型案例

記者從業(yè)內(nèi)獲取的文件顯示，中證協(xié)此次通報(bào)的“證券從業(yè)人員違規(guī)炒股相關(guān)案例”共有七起，相關(guān)責(zé)任人包括某證券公司時(shí)任執(zhí)行董事兼總裁熊某濤，某證券公司永州某證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理周某杰，某證券公司研究所助理、助理研究員、高級(jí)分析師朱某等。

從處罰力度來(lái)看，有從業(yè)人員被終身禁入市場(chǎng)。

熊某濤的違規(guī)炒股持續(xù)二十余年。據(jù)披露，在1995年至2021年的長(zhǎng)達(dá)二十六年間，熊某濤控制使用本人及“任某禮”“崔某利”兩賬戶(hù)，交易股票累計(jì)5.19億元，盈利3356.6萬(wàn)元。

最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)熊某濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

從處罰金額來(lái)看，有從業(yè)人員被合計(jì)罰沒(méi)近千萬(wàn)。

先后在券商、基金工作的朱某，因擅自買(mǎi)賣(mài)股票且未依法申報(bào)投資，沒(méi)收違法所得485.85萬(wàn)元，罰款495.85萬(wàn)元，合計(jì)981.7萬(wàn)元。

據(jù)披露，朱某于2018年7月至2021年4月先后任某券商研究所助理、助理研究員、高級(jí)分析師，2021年4月至2022年11月任某基金公司發(fā)展部研究員。

在券商工作時(shí)，2019年4月至2021年4月的兩年時(shí)間里，朱某控制使用“屠某”等3個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)交易金額6.72億元，盈利485.85萬(wàn)元；在基金公司任職期間，2021年4月到2022年8月，朱某使用兩賬戶(hù)進(jìn)行證券投資，且未依法向某基金公司申報(bào)上述證券投資。

還有券商投顧因代客理財(cái)被“沒(méi)一罰三”。

在某券商營(yíng)業(yè)部任職的何某，違規(guī)借用他人證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，并私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。

據(jù)中證協(xié)披露，何某，2014年2月至2020年8月在某券商重慶某營(yíng)業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問(wèn)助理、高級(jí)投資顧問(wèn)等職務(wù)。其中，2019年12月至2020年2月期間，何某私下接受客戶(hù)潘某委托買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額2656.26萬(wàn)元。上述期間，何某收到潘某微信轉(zhuǎn)賬1.89萬(wàn)元，微信轉(zhuǎn)賬說(shuō)明為“操盤(pán)分紅”。

經(jīng)查，何某作為證券從業(yè)人員違規(guī)借用他人證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，并私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，被給予警告，并按照不同違規(guī)行為，分別處以10萬(wàn)元罰款，以及沒(méi)收違法所得1.89萬(wàn)元并處以罰款5.66萬(wàn)元。

監(jiān)管頻頻對(duì)違規(guī)炒股“亮劍”

從業(yè)人員違規(guī)炒股，一直是證券領(lǐng)域違法違規(guī)行為的高發(fā)地帶，監(jiān)管亦對(duì)此持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。

就在本月初，有市場(chǎng)傳聞稱(chēng)，有券商近期針對(duì)內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶(hù)啟動(dòng)三年倒查，且主要通過(guò)查詢(xún)親屬賬戶(hù)和員工手機(jī)IP地址重合等方式查處違規(guī)炒股行為。

第一財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，監(jiān)管部門(mén)并未主動(dòng)組織針對(duì)券商從業(yè)人員及親屬股票賬戶(hù)的全面倒查，但在從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)下，券商內(nèi)控合規(guī)要求提高，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的管理，每年定期、不定期會(huì)有相關(guān)檢查。

監(jiān)管堅(jiān)持對(duì)違規(guī)炒股“露頭就打”，年內(nèi)已多次對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股開(kāi)出罰單。

今年5月底，西南證券一名90后投顧，在一年時(shí)間里利用他人賬戶(hù)累計(jì)交易逾2億元，最終虧損超百萬(wàn)。因違規(guī)炒股行為被重慶證監(jiān)局罰沒(méi)十余萬(wàn)元。

據(jù)重慶證監(jiān)局5月28日披露，該局對(duì)西南證券原高級(jí)投資顧問(wèn)何希借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為，以及私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為，給予警告，合計(jì)罰沒(méi)17.55萬(wàn)元。經(jīng)查，何希于2019年至2020年間，控制使用他人名下兩證券賬號(hào)，合計(jì)交易資金約2.5億元，共計(jì)虧損106.98萬(wàn)元，并私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額2656萬(wàn)元。

再向前追溯，今年2月9日，證監(jiān)會(huì)于除夕當(dāng)天發(fā)文稱(chēng)，堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。招商證券成為被處罰重災(zāi)區(qū)，63人被罰，涉及金額高達(dá)8173萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，將協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開(kāi)展多項(xiàng)工作，涉及完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專(zhuān)項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理等。

“對(duì)違規(guī)行為‘露頭就打’，對(duì)管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問(wèn)責(zé)，對(duì)違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建‘一處違規(guī)、處處受限’的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理行動(dòng)。”證監(jiān)會(huì)表示。

不僅如此，從業(yè)人員違規(guī)炒股，所在券商也將擔(dān)責(zé)。

6月底，2023年度券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)放榜，中證協(xié)向證券公司進(jìn)行“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”告知。此前的自評(píng)環(huán)節(jié)中，文化建設(shè)評(píng)價(jià)體系調(diào)整，內(nèi)容之一即“新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形”。

中證協(xié)規(guī)定，被監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定合規(guī)管理存在問(wèn)題或應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的（券商），應(yīng)當(dāng)自評(píng)扣分。