近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在部分未登記為證券投資顧問(wèn)的人員利用公司視頻號(hào)開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕記錄不完備的情形。

浙江證監(jiān)局指出，以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96）號(hào)）第十二條第二款、第二十二條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第二十七條的規(guī)定，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)上述公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。