又一家上市公司實(shí)控人因操縱證券市場(chǎng)獲刑。

尚緯股份16日公告稱，公司控股股東、實(shí)控人李廣勝因犯操縱證券市場(chǎng)罪，被判處有期徒刑3年2個(gè)月，并處罰金700萬(wàn)元；與此同時(shí)，李廣勝已向公司董事會(huì)遞交辭職報(bào)告，辭去公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理職務(wù)，辭職后將不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。

上市公司實(shí)控人“操縱市場(chǎng)”被判刑的事件并非孤例。第一財(cái)經(jīng)記者梳理上市公司公告發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)已有至少13家上市公司實(shí)控人已受到或?qū)⒚媾R刑事處罰，其中有3位公司實(shí)控人涉及“操縱證券市場(chǎng)罪”。

實(shí)控人操縱證券市場(chǎng)屢禁不止，受訪律師向第一財(cái)經(jīng)記者表示，實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”的操縱證券市場(chǎng)行為危害性大，隱蔽性強(qiáng)，且手段在持續(xù)翻新。

尚緯股份2022年6月7日披露《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人被采取刑事強(qiáng)制措施的提示性公告》顯示，李廣勝因涉嫌操縱證券、期貨市場(chǎng)罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施。隨后，公司于2022年6月20日披露了《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人取保候?qū)彽墓妗?，湖州市公安局決定對(duì)李廣勝取保候?qū)彙?/p>

2024年4月16日，公司再次披露了《關(guān)于收到控股股東、實(shí)際控制人的<刑事判決書(shū)> 暨訴訟進(jìn)展的公告》，浙江省湖州市中級(jí)人民法院已對(duì)李廣勝作出一審判決，李廣勝犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑3年10個(gè)月，并處罰金700萬(wàn)元等相關(guān)判決事項(xiàng)。此后，李廣勝向浙江省高級(jí)人民法院提起了上訴。長(zhǎng)達(dá)兩年半的法律程序塵埃落定，此次終審將刑期由原來(lái)的3年2個(gè)月縮短至3年2個(gè)月。

值得注意的是，除操縱市場(chǎng)外，李廣勝還存在變相占用上市公司資金的情況。據(jù)公告，李廣勝變相占用資金2000萬(wàn)元，公司已追回1500萬(wàn)元，剩余500萬(wàn)元未收回。

除尚緯股份外，ST三圣與古鰲科技實(shí)控人也因操縱市場(chǎng)獲刑。

ST三圣的實(shí)際控制人潘先文，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)及擅自發(fā)行股票等違法行為，于2021年6月被重慶市公安局采取強(qiáng)制措施。經(jīng)過(guò)司法程序，重慶市第一人民法院于2024年1月對(duì)其出具刑事判決書(shū)，認(rèn)定其伙同他人集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股票，操縱證券市場(chǎng)，同時(shí)未經(jīng)批準(zhǔn)向特定對(duì)象發(fā)行股票超過(guò)200人。潘先文因此被判處有期徒刑二年六個(gè)月（其中操縱證券市場(chǎng)罪二年，擅自發(fā)行股票罪一年，合并執(zhí)行并緩刑三年），并處罰金100萬(wàn)元。該判決在2024年7月得到重慶市高級(jí)人民法院二審維持。

此外，古鰲科技的創(chuàng)始人及實(shí)際控制人陳崇軍，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪被逮捕。2024年4月25日，古鰲科技發(fā)布公告稱，公司收到陳崇軍家屬提供的青島市公安局出具的拘留通知書(shū)，陳崇軍因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪被刑事拘留。同年5月24日，經(jīng)青島市人民檢察院批準(zhǔn)，青島市公安局對(duì)陳崇軍執(zhí)行逮捕。

“操縱證券市場(chǎng)是《證券法》明令禁止的行為，它嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，侵害投資者合法權(quán)益。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示，實(shí)控人操縱市場(chǎng)則具有更大的危害性和更惡劣的影響。相比外部人員操縱市場(chǎng)，實(shí)控人操縱本公司股價(jià)具有更大的便利性和精準(zhǔn)性。他們可以利用對(duì)公司的控制權(quán)和信息優(yōu)勢(shì)，更隱秘地實(shí)施操縱行為，成功率也更高。此外，實(shí)控人操縱市場(chǎng)的同時(shí)，還可能涉嫌證券虛假陳述或內(nèi)幕交易等違法行為。

“因此，近年證監(jiān)部門(mén)對(duì)實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)管力度也在不斷提升。”他說(shuō)。

北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人連婕律師對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者分析稱，近年來(lái)上市公司實(shí)控人操縱市場(chǎng)手段在不斷翻新，伴隨監(jiān)管趨嚴(yán)，實(shí)控人操縱市場(chǎng)獲刑的案例也不斷出現(xiàn)。

“實(shí)控人往往憑借控制權(quán)和信息優(yōu)勢(shì)，采取操控信息發(fā)布、非法減持股權(quán)質(zhì)押、虛假市值管理抬價(jià)、利用內(nèi)幕信息、無(wú)實(shí)質(zhì)跨界并購(gòu)、聯(lián)合第三方資金、連續(xù)交易及操縱開(kāi)盤(pán)收盤(pán)價(jià)等多種方式。”她舉例稱，如2022年嘉化能源（600273.SH）實(shí)控人管建忠因操縱市場(chǎng)被判有期徒刑三年、緩刑五年，并處罰金5000萬(wàn)元；*ST美尚（300495.SZ，已退市）王穎妍則因同樣罪名被判八年，并處罰金1.5億元。