機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理迎來最新要求。

第一財(cái)經(jīng)獲悉，近期中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）向行業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》（下稱《通知》），提到各證券公司和基金管理公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，細(xì)化并執(zhí)行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聘任的規(guī)范要求，加強(qiáng)對(duì)擬聘任人員的背景調(diào)查等。

“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個(gè)人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的，公司應(yīng)從重處理直至解聘?！敝凶C協(xié)表示。

據(jù)中證協(xié)要求，已聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的公司，應(yīng)在通知發(fā)布之日（12月18日）起20個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送公司制定的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理制度及其執(zhí)行情況。公司擬聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)在聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家前制定相關(guān)管理制度，并在完成聘任后3個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)告協(xié)會(huì)。

《通知》還明確，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價(jià)值觀情況，納入證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。

整體來看，《通知》對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理做出六方面規(guī)定，包括公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表意見事前審核等。

首先，對(duì)于首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的聘任，中證協(xié)稱，公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、受處罰情況等，不得聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員。

其次，對(duì)于首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表意見，《通知》提出，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)該事項(xiàng)的事前審核，加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家執(zhí)業(yè)過程管理。

具體規(guī)定為：首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加各類會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見的，應(yīng)進(jìn)行事前報(bào)備。公司應(yīng)了解首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加相關(guān)活動(dòng)的情況，并對(duì)將要發(fā)表的觀點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)和重大事項(xiàng)審查。未經(jīng)批準(zhǔn)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得私自參加各類會(huì)議、活動(dòng)，不得擅自對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見。

同時(shí)，中證協(xié)此次明確提出，公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

具體要求包括，公司應(yīng)將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加各類會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見，假冒、仿冒、惡意炒作、曲解首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見的情形納入公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)假冒、歪曲首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家意見的情形及時(shí)澄清事實(shí)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依法追究相關(guān)方面責(zé)任。

“公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)，做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，及時(shí)識(shí)別、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)輿情?！敝凶C協(xié)表示。

此外，中證協(xié)表示，將加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理。公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中證協(xié)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家專業(yè)委員會(huì)。中證協(xié)根據(jù)相關(guān)管理辦法進(jìn)行聘任。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺接受中證協(xié)的自律管理，簽署相關(guān)自律倡議書。