中小企業(yè)可持商標(biāo)赴港“上市”，通過上市平臺，公眾還可通過交易軟件購買“知識產(chǎn)權(quán)份額”？1月3日，廣東省證監(jiān)局、廣東省地方金融管理局聯(lián)合通報了上述非法金融活動。

已有投資者反映權(quán)益受損

1月3日，廣東省證監(jiān)局、廣東省地方金融管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于警惕以境內(nèi)企業(yè)赴香港“上市”發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)份額名義實施非法金融活動的風(fēng)險提示》。

提示稱，近期，廣東省經(jīng)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)香港某某知識產(chǎn)權(quán)交易中心在多個省市宣稱，中小企業(yè)可將其商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化后在香港“上市”，并收取高額的“上市”費用；同時，通過交易軟件為境內(nèi)投資者搭建交易平臺，向社會公眾推介所謂的“知識產(chǎn)權(quán)份額”，目前已有部分投資者反映其權(quán)益受損。

據(jù)了解，香港某某知識產(chǎn)權(quán)交易中心或“上市”企業(yè)未經(jīng)香港和內(nèi)地金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或許可。根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，上述以境外“上市”為噱頭宣傳推介、誘導(dǎo)社會公眾購買“知識產(chǎn)權(quán)份額”的行為不受法律保護，涉嫌非法金融活動，企業(yè)和投資者可能面臨較大風(fēng)險。

事實上，去年以來，已有多個官方平臺提示了類似交易模式的風(fēng)險。

比如，2024年5月，廣州市增城區(qū)政府轉(zhuǎn)發(fā)廣州金融風(fēng)險監(jiān)測防控中心的文章稱，一些境外的國際知識產(chǎn)權(quán)交易平臺充當(dāng)中介機構(gòu)為中國境內(nèi)中小微企業(yè)發(fā)售知識產(chǎn)權(quán)原始份額，向中國境內(nèi)自然人居民進行推廣銷售，交易使用人民幣結(jié)算，起投金額低至1萬元，注冊賬號使用中國居民身份證，綁定銀行卡是中國境內(nèi)地區(qū)銀行卡，部分頁面還是特地使用簡體中文進行展示。

這些知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的經(jīng)營主體實際上卻不具備在中國境內(nèi)開展投資業(yè)務(wù)的資質(zhì)，也不具備作為知識產(chǎn)權(quán)中介所必須的經(jīng)營資質(zhì)和專業(yè)能力，在未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)的情況下，發(fā)售知識產(chǎn)權(quán)原始份額，是具有明顯的非法性特征的。

另外，這些知識產(chǎn)權(quán)交易資產(chǎn)的價值存疑，一是這些所謂的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)大多數(shù)只是一個商標(biāo)；二是未經(jīng)過主管監(jiān)管部門審批，不具有合法性和獨占性；三是這些商標(biāo)的價值沒有經(jīng)過第三方機構(gòu)的專業(yè)評估，價格可能充滿泡沫。

只有香港聯(lián)交所、香港期貨交易所為認(rèn)可交易所

同時，值得注意的是，也有多個官方風(fēng)險提示中直接披露出知識產(chǎn)權(quán)交易中心的具體名稱。

比如，2024年3月，微信公眾號“韶關(guān)民聲”就發(fā)布一文章稱，鐘女士加入了一個群聊，在群友的鼓動下登錄名為“香港聯(lián)合國際知識產(chǎn)權(quán)交易所”的網(wǎng)站，投資了5000元，正準(zhǔn)備繼續(xù)加大投入，民警及時趕到勸阻，才避免遭受更大的損失。

2024年11月，寧都縣金融服務(wù)中心發(fā)文提示，近期接到群眾舉報，某公司打著在上海股權(quán)托管交易中心掛牌的旗號，以高額回報等為誘惑，在香港聯(lián)合國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心售賣“原始股”，向社會吸收資金，涉嫌非法集資。經(jīng)分析研判，該公司運營模式存在非法集資風(fēng)險，借助網(wǎng)絡(luò)、短信等傳播平臺，或采取投資“推介會”等方式，鼓吹“股票即將上市、升值潛力很大”“高效益、高回報”，誘騙群眾投資所謂“原始股”。為逃避打擊，此類詐騙活動不法分子多將網(wǎng)站服務(wù)器和匯款賬戶設(shè)在境外，隨時可能關(guān)閉網(wǎng)站攜款逃匿，而參與者的資金安全無法得到任何保障。

某法律援助網(wǎng)上，一網(wǎng)友曾提問：某地一公司以知識產(chǎn)權(quán)原始股騙取老人信任進行投資，并在香港聯(lián)合國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心上市，但并無法賣出。對此，多位律師建議報警處理。

第一財經(jīng)查閱上述風(fēng)險提示中提及的香港聯(lián)合國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心，其網(wǎng)站顯示，該中心總部設(shè)于香港，是國際上首個將知識產(chǎn)權(quán)商標(biāo)資產(chǎn)份額化交易的金融資本交易平臺。

而且，2024年10月，該公司網(wǎng)站公告，香港國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心和香港聯(lián)合國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心合并為一家公司運作，已在香港聯(lián)合國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)在代碼不變的前提下轉(zhuǎn)移至香港國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心交易平臺，平臺的名稱為香港國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心。

根據(jù)公開資料，香港國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心還在內(nèi)地多個省份設(shè)立了分支機構(gòu)，比如，一篇網(wǎng)文稱，該中心在廣州設(shè)立了廣東省總機構(gòu)，作為在華南地區(qū)的核心節(jié)點。另外，也不乏某某商標(biāo)資產(chǎn)在香港國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心上市的新聞，部分新聞中甚至聲稱“商標(biāo)上市堪比主板上市，同樣進行大盤操作，但比主板上市要求更低、上市更快，上市后交易方便快捷”。

那么，無論是香港國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心抑或香港聯(lián)合國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心，是否屬于香港的正規(guī)交易平臺？

廣東省證監(jiān)局、廣東省地方金融管理局在風(fēng)險提示中指出，據(jù)公開信息顯示，2022年9月6日，香港證監(jiān)會在《投資者警示：華交所/HSEEX非香港證監(jiān)會認(rèn)可交易所》中也曾對類似的行為發(fā)布風(fēng)險提示，明確只有香港聯(lián)合交易所有限公司、香港期貨交易所有限公司兩家為《證券及期貨條例》認(rèn)可的交易所，并明示未經(jīng)香港證監(jiān)會認(rèn)可而在香港經(jīng)營證券或期貨市場，可能會受到香港證監(jiān)會調(diào)查及紀(jì)律處分。

為此，廣東省證監(jiān)局、廣東省地方金融管理局提醒廣大人民群眾自覺遠離非法金融活動，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙；廣大企業(yè)應(yīng)守法經(jīng)營、合規(guī)展業(yè)，以免受到相應(yīng)處罰。如發(fā)現(xiàn)有關(guān)違法犯罪線索，請及時向當(dāng)?shù)氐慕鹑诒O(jiān)管、市場監(jiān)管、公安等部門舉報，共同抵制非法金融活動。