近日商務部服貿(mào)司發(fā)布關(guān)于《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整公開征求意見的通知，其中限制出口部分新增電池正極材料制備技術(shù)。

9日，在商務部例行記者發(fā)布會上，商務部發(fā)言人何亞東表示，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》和《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》，結(jié)合科技發(fā)展形勢變化和推動技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的需要，商務部會同科技部等部門開展《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整工作，目前正在公開征求社會公眾意見，歡迎社會各界積極建言獻策。

他表示：“我想強調(diào)的是，本次《目錄》調(diào)整是遵循慣例對《目錄》進行的例行調(diào)整，并不針對特定行業(yè)（或特定國別）。商務部將充分聽取社會各界的意見建議，進一步完善《目錄》相關(guān)內(nèi)容。”

對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)貿(mào)學院教授崔凡對第一財經(jīng)記者表示，制定并不斷調(diào)整和完善《目錄》是為了規(guī)范技術(shù)出口秩序，維護國家經(jīng)濟技術(shù)權(quán)益。他說，當前，我國經(jīng)濟發(fā)展面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了較大變化，新興技術(shù)不斷發(fā)展，《目錄》也需要動態(tài)調(diào)整，“有進有出”，以適應我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的總體需要。

符合國際通行做法，符合相關(guān)國際規(guī)則

據(jù)商務部信息，本次《目錄》調(diào)整，擬新增1項技術(shù)條目、修改1項技術(shù)條目、刪除3項技術(shù)條目，為加強國際技術(shù)交流合作創(chuàng)造積極條件。

如前所述，新增技術(shù)條目為“電池正極材料制備技術(shù)”，其中控制要點涉及相關(guān)電池用磷酸鐵鋰制備技術(shù)等。

崔凡表示，世界各國采取不同方式，對影響本國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要技術(shù)設定管理措施。美國、歐盟、日本、英國等國家和地區(qū)通過出口管制等措施對本國的先進技術(shù)出口實施管理。

他舉例道，譬如，韓國制定了《關(guān)于防止泄露及保護產(chǎn)業(yè)技術(shù)的法律》和《關(guān)于加強與保護國家尖端戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)競爭力的特別措施法》，制定并動態(tài)更新核心技術(shù)清單和尖端戰(zhàn)略技術(shù)清單，對本國的核心技術(shù)和尖端戰(zhàn)略技術(shù)實施保護。對于核心技術(shù)的出口以及相關(guān)外資并購行為，韓國明確規(guī)定需要事先申報并獲得審批。2024年7月，韓國產(chǎn)業(yè)通商資源部就對原有《核心技術(shù)清單》進行了大幅度調(diào)整。

崔凡表示，中國對技術(shù)出口實施的管理符合國際通行做法，符合相關(guān)國際規(guī)則，同時基于中國長期管理實踐，已經(jīng)形成了一套行之有效的管理制度。“《目錄》的日常動態(tài)調(diào)整是我國技術(shù)出口管理的重要一環(huán)。”他表示。

促進企業(yè)有序“走出去”

崔凡表示，中國鼓勵企業(yè)“走出去”開展國際交流合作，但由于技術(shù)具有外溢性，關(guān)鍵核心技術(shù)不僅影響技術(shù)所有者，而且可能對一國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體競爭力產(chǎn)生影響。

他解釋道，根據(jù)國際投資折衷理論以及產(chǎn)品生命周期理論，先進技術(shù)所有者往往首先通過產(chǎn)品出口和對外投資，然后再通過對外轉(zhuǎn)讓技術(shù)來獲取商業(yè)利益。

“不過近年來，有些企業(yè)存在將自己實現(xiàn)突破不久的核心技術(shù)對外轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)象。這種不符合通常市場商業(yè)邏輯的行為往往伴隨著其他國家對我國產(chǎn)品實施違反國際承諾的高關(guān)稅、較高的投資準入壁壘和較低的投資保護水平等問題。”他表示。

崔凡表示，近年來，我國企業(yè)“走出去”的熱情高漲?；谥袊容^優(yōu)勢的梯度升級以及充分利用兩個市場和兩種資源的動因，中國企業(yè)在世界各國投資的行為總體上符合中國與貿(mào)易投資伙伴的共同利益，但也需要注意“走出去”過程中存在的一些問題。

“有的投資東道國投資保護水平過低，缺乏雙邊投資協(xié)定以及其他國際協(xié)定的保護，對中國投資者存在歧視。”他解釋道，對此，相關(guān)政策應該引導企業(yè)有序開展境外投資，實現(xiàn)國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進。國家層面需要采取綜合手段，保護中國企業(yè)境外利益。

“本次《目錄》擬新增和修改的技術(shù)條目都是限制類條目。對于這些限制類技術(shù)，企業(yè)通過申請出口許可證獲得批準后，是可以正常出口的。”他解釋道，“對一些關(guān)鍵核心技術(shù)按照限制類進行技術(shù)出口管理，可以避免同類技術(shù)在同一國別市場扎堆，防止形成內(nèi)卷式同質(zhì)競爭，也可以防范這些企業(yè)因為境外不合理政策而被迫轉(zhuǎn)讓技術(shù)的情況，有利于保護中國企業(yè)的利益，從而使得境外投資和技術(shù)出海都做到有序安全。”

同時，據(jù)中國政府網(wǎng)消息，2023年1月，《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)商務部科技部關(guān)于進一步鼓勵外商投資設立研發(fā)中心若干措施的通知》文件顯示，“優(yōu)化技術(shù)進出口管理，研究對跨國企業(yè)集團內(nèi)部技術(shù)跨境轉(zhuǎn)移給予便利化安排”。

崔凡表示，跨國企業(yè)集團內(nèi)部的技術(shù)跨境轉(zhuǎn)移，今后在進出口許可程序上將會獲得更多的便利化安排。

“我國的技術(shù)進出口管理制度將進一步完善，在統(tǒng)籌發(fā)展和安全、開放和安全，促進國際經(jīng)濟技術(shù)交流與合作，推動高質(zhì)量發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用。”他解釋道，企業(yè)在開展境外投資和技術(shù)合作的過程中，也應當建立健全合規(guī)體系，積極配合相關(guān)主管部門的管理。對禁止類技術(shù)做到不出口，對限制類技術(shù)的出口事先申領(lǐng)出口許可證，對自由類技術(shù)出口主動進行合同登記。在日常管理和技術(shù)人員對外交往中，也要建立起有效的管理制度，防范關(guān)鍵核心技術(shù)外泄。