近日商務(wù)部服貿(mào)司發(fā)布關(guān)于《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知，其中限制出口部分新增電池正極材料制備技術(shù)。

9日，在商務(wù)部例行記者發(fā)布會(huì)上，商務(wù)部發(fā)言人何亞?wèn)|表示，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》和《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，結(jié)合科技發(fā)展形勢(shì)變化和推動(dòng)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的需要，商務(wù)部會(huì)同科技部等部門(mén)開(kāi)展《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整工作，目前正在公開(kāi)征求社會(huì)公眾意見(jiàn)，歡迎社會(huì)各界積極建言獻(xiàn)策。

他表示：“我想強(qiáng)調(diào)的是，本次《目錄》調(diào)整是遵循慣例對(duì)《目錄》進(jìn)行的例行調(diào)整，并不針對(duì)特定行業(yè)（或特定國(guó)別）。商務(wù)部將充分聽(tīng)取社會(huì)各界的意見(jiàn)建議，進(jìn)一步完善《目錄》相關(guān)內(nèi)容。”

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院教授崔凡對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，制定并不斷調(diào)整和完善《目錄》是為了規(guī)范技術(shù)出口秩序，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)權(quán)益。他說(shuō)，當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了較大變化，新興技術(shù)不斷發(fā)展，《目錄》也需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整，“有進(jìn)有出”，以適應(yīng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體需要。

符合國(guó)際通行做法，符合相關(guān)國(guó)際規(guī)則

據(jù)商務(wù)部信息，本次《目錄》調(diào)整，擬新增1項(xiàng)技術(shù)條目、修改1項(xiàng)技術(shù)條目、刪除3項(xiàng)技術(shù)條目，為加強(qiáng)國(guó)際技術(shù)交流合作創(chuàng)造積極條件。

如前所述，新增技術(shù)條目為“電池正極材料制備技術(shù)”，其中控制要點(diǎn)涉及相關(guān)電池用磷酸鐵鋰制備技術(shù)等。

崔凡表示，世界各國(guó)采取不同方式，對(duì)影響本國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要技術(shù)設(shè)定管理措施。美國(guó)、歐盟、日本、英國(guó)等國(guó)家和地區(qū)通過(guò)出口管制等措施對(duì)本國(guó)的先進(jìn)技術(shù)出口實(shí)施管理。

他舉例道，譬如，韓國(guó)制定了《關(guān)于防止泄露及保護(hù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的法律》和《關(guān)于加強(qiáng)與保護(hù)國(guó)家尖端戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的特別措施法》，制定并動(dòng)態(tài)更新核心技術(shù)清單和尖端戰(zhàn)略技術(shù)清單，對(duì)本國(guó)的核心技術(shù)和尖端戰(zhàn)略技術(shù)實(shí)施保護(hù)。對(duì)于核心技術(shù)的出口以及相關(guān)外資并購(gòu)行為，韓國(guó)明確規(guī)定需要事先申報(bào)并獲得審批。2024年7月，韓國(guó)產(chǎn)業(yè)通商資源部就對(duì)原有《核心技術(shù)清單》進(jìn)行了大幅度調(diào)整。

崔凡表示，中國(guó)對(duì)技術(shù)出口實(shí)施的管理符合國(guó)際通行做法，符合相關(guān)國(guó)際規(guī)則，同時(shí)基于中國(guó)長(zhǎng)期管理實(shí)踐，已經(jīng)形成了一套行之有效的管理制度。“《目錄》的日常動(dòng)態(tài)調(diào)整是我國(guó)技術(shù)出口管理的重要一環(huán)。”他表示。

促進(jìn)企業(yè)有序“走出去”

崔凡表示，中國(guó)鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”開(kāi)展國(guó)際交流合作，但由于技術(shù)具有外溢性，關(guān)鍵核心技術(shù)不僅影響技術(shù)所有者，而且可能對(duì)一國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生影響。

他解釋道，根據(jù)國(guó)際投資折衷理論以及產(chǎn)品生命周期理論，先進(jìn)技術(shù)所有者往往首先通過(guò)產(chǎn)品出口和對(duì)外投資，然后再通過(guò)對(duì)外轉(zhuǎn)讓技術(shù)來(lái)獲取商業(yè)利益。

“不過(guò)近年來(lái)，有些企業(yè)存在將自己實(shí)現(xiàn)突破不久的核心技術(shù)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)象。這種不符合通常市場(chǎng)商業(yè)邏輯的行為往往伴隨著其他國(guó)家對(duì)我國(guó)產(chǎn)品實(shí)施違反國(guó)際承諾的高關(guān)稅、較高的投資準(zhǔn)入壁壘和較低的投資保護(hù)水平等問(wèn)題。”他表示。

崔凡表示，近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)“走出去”的熱情高漲?；谥袊?guó)比較優(yōu)勢(shì)的梯度升級(jí)以及充分利用兩個(gè)市場(chǎng)和兩種資源的動(dòng)因，中國(guó)企業(yè)在世界各國(guó)投資的行為總體上符合中國(guó)與貿(mào)易投資伙伴的共同利益，但也需要注意“走出去”過(guò)程中存在的一些問(wèn)題。

“有的投資東道國(guó)投資保護(hù)水平過(guò)低，缺乏雙邊投資協(xié)定以及其他國(guó)際協(xié)定的保護(hù)，對(duì)中國(guó)投資者存在歧視。”他解釋道，對(duì)此，相關(guān)政策應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)有序開(kāi)展境外投資，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)。國(guó)家層面需要采取綜合手段，保護(hù)中國(guó)企業(yè)境外利益。

“本次《目錄》擬新增和修改的技術(shù)條目都是限制類(lèi)條目。對(duì)于這些限制類(lèi)技術(shù)，企業(yè)通過(guò)申請(qǐng)出口許可證獲得批準(zhǔn)后，是可以正常出口的。”他解釋道，“對(duì)一些關(guān)鍵核心技術(shù)按照限制類(lèi)進(jìn)行技術(shù)出口管理，可以避免同類(lèi)技術(shù)在同一國(guó)別市場(chǎng)扎堆，防止形成內(nèi)卷式同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)，也可以防范這些企業(yè)因?yàn)榫惩獠缓侠碚叨黄绒D(zhuǎn)讓技術(shù)的情況，有利于保護(hù)中國(guó)企業(yè)的利益，從而使得境外投資和技術(shù)出海都做到有序安全。”

同時(shí)，據(jù)中國(guó)政府網(wǎng)消息，2023年1月，《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)商務(wù)部科技部關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)外商投資設(shè)立研發(fā)中心若干措施的通知》文件顯示，“優(yōu)化技術(shù)進(jìn)出口管理，研究對(duì)跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部技術(shù)跨境轉(zhuǎn)移給予便利化安排”。

崔凡表示，跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的技術(shù)跨境轉(zhuǎn)移，今后在進(jìn)出口許可程序上將會(huì)獲得更多的便利化安排。

“我國(guó)的技術(shù)進(jìn)出口管理制度將進(jìn)一步完善，在統(tǒng)籌發(fā)展和安全、開(kāi)放和安全，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用。”他解釋道，企業(yè)在開(kāi)展境外投資和技術(shù)合作的過(guò)程中，也應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)體系，積極配合相關(guān)主管部門(mén)的管理。對(duì)禁止類(lèi)技術(shù)做到不出口，對(duì)限制類(lèi)技術(shù)的出口事先申領(lǐng)出口許可證，對(duì)自由類(lèi)技術(shù)出口主動(dòng)進(jìn)行合同登記。在日常管理和技術(shù)人員對(duì)外交往中，也要建立起有效的管理制度，防范關(guān)鍵核心技術(shù)外泄。