因連續(xù)9年隱瞞股東資金占用事項，并在監(jiān)管問詢中否認(rèn)與控股股東及關(guān)聯(lián)方的資金往來、非經(jīng)營性資金占用情況，ST華微（600360.SH）及控股股東收到千萬罰單。

2月12日，ST華微發(fā)布公告稱，公司收到吉林證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，公司、控股股東及多名時任高管合計被罰款3780萬元。

同時，上交所責(zé)令ST華微6個月內(nèi)清收14.91億元關(guān)聯(lián)占款，如未在規(guī)定的相應(yīng)期限內(nèi)完成整改，該公司股票則將面臨停牌、退市風(fēng)險。

13日ST華微開盤跌停。截至當(dāng)日收盤，ST華微報4.96元/股，收跌4.98%，總市值47.63億元。盤后，ST華微公告稱，上交所對公司及相關(guān)人員采取了公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

控股股東持續(xù)九年占用資金近15億

根據(jù)《行政處罰決定書》披露，ST華微存在多項信息披露違法違規(guī)行為。2015年至2023年期間，公司控股股東上海鵬盛科技實業(yè)有限公司（下稱“上海鵬盛”）及其關(guān)聯(lián)方通過預(yù)付設(shè)備款等名義，持續(xù)占用ST華微資金，且相關(guān)資金往來無商業(yè)實質(zhì)，構(gòu)成非經(jīng)營性資金占用。截至2024年10月15日，未被償還的非經(jīng)營性資金占用余額達(dá)14.91億元。

在2015年至2023年的年度報告以及2019年《配股說明書》等臨時公告中，ST華微均未按規(guī)定披露上述資金占用情況，存在重大遺漏。同時，該公司在交易所問詢函回復(fù)等公告中存在虛假記載，否認(rèn)控股股東與關(guān)聯(lián)方的資金往來及非經(jīng)營性資金占用情況。

為此，吉林證監(jiān)局對ST華微及上海鵬盛責(zé)令改正，并分別處以1000萬元罰款。同時，吉林證監(jiān)局對時任上海鵬盛法定代表人、董事長曾濤等多名時任高管，處以500萬元至30萬元不等的罰款；鑒于曾濤違法情節(jié)特別嚴(yán)重，決定對其采取終身證券市場禁入措施。

因無法與ST華微時任董事長夏增文取得聯(lián)系，吉林證監(jiān)局已啟動公告送達(dá)程序，將對其依法另行處理。

此外，上交所還于2月13日對其作出紀(jì)律處分決定，對ST華微以及上海鵬盛及其時任法定代表人、董事長曾濤等多名高管予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定曾濤終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，5 年內(nèi)不接受上海鵬盛科技實業(yè)有限公司及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件。

根據(jù)上交所對ST華微非經(jīng)營性資金占用事項發(fā)出監(jiān)管工作函，按照相關(guān)規(guī)定，若該公司未能在6個月內(nèi)清收被占用資金，上交所將對公司股票實施停牌，停牌后兩個月內(nèi)仍未完成整改的，將對公司股票交易實施退市風(fēng)險警示，此后兩個月內(nèi)仍未完成整改的，上交所將決定終止公司股票上市交易。

上市公司關(guān)聯(lián)占款問題頻發(fā)

近年來，上市公司股東及關(guān)聯(lián)方資金占用問題頻發(fā)，因該事項涉嫌信披違規(guī)被罰的公司不在少數(shù)。據(jù)第一財經(jīng)記者不完全統(tǒng)計，自2025年開年以來，已有包括ST華微、*ST海越、金圓股份以及ST新亞等多家上市公司因未按規(guī)定及時披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用被處罰。

其中，根據(jù)*ST海越2月8日公告，公司收到浙江證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》，因公司未按規(guī)定披露控股股東非經(jīng)營性資金占用等信披違規(guī)問題，浙江證監(jiān)局?jǐn)M對*ST海越及控股股東分別采取600萬元、300萬元罰款。

此外，清收被占用資金對于部分上市公司而言也是難題。2024年退市新規(guī)將資金占用長期不解決等納入規(guī)范類退市情形，若控股股東非經(jīng)營性占用資金達(dá)2億元以上或占凈資產(chǎn)30%以上，且未按期整改的，將觸發(fā)強制退市程序。

第一財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，近期包括*ST信通、ST旭藍(lán)等部分公司均因資金占用金額巨大且整改難度高，拉響了退市預(yù)警。

ST旭藍(lán)2月10日發(fā)布公告稱，因公司未能按照責(zé)令改正要求在六個月內(nèi)清收全部77.96億元被占用資金，已于1月6日停牌，截至上述公告披露日，東旭集團非經(jīng)營性占用公司資金共計75.27億元。如在兩個月內(nèi)仍未完成資金占用整改，公司股票將被實施退市風(fēng)險警示。

2月13日晚間，公司股票已被疊加實施退市風(fēng)險警示的*ST信通、*ST龍宇相繼發(fā)布風(fēng)險提示公告，如公司仍未能在整改期限內(nèi)完成占用資金清收，公司股票將被終止上市。截至目前，*ST龍宇、*ST信通非經(jīng)營性資金占用余額分別為8.68億元、3.68億元。