香港證監(jiān)會稱，諾亞控股香港有限公司（下稱“諾亞香港”）因在銷售及分銷投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控缺失，遭香港證監(jiān)會譴責并罰款500萬港元，目前諾亞香港已經(jīng)同意對客戶進行補償，并且聘請了獨立機構(gòu)做檢討，未來將繼續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)執(zhí)行的合規(guī)與風險控制機制。

香港證監(jiān)會指出，諾亞香港沒有遵守產(chǎn)品盡職審查、合適性評估、提供給客戶的資料，以及銷售方面的監(jiān)督及監(jiān)控措施等有關(guān)的各項監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會在2016年4月對諾亞香港的業(yè)務(wù)活動進行視察，在視察中發(fā)現(xiàn)諾亞香港在2014年1月至2016年6月期間，用作評估客戶風險承受能力的風險概況問卷中，在某些范疇不夠完善；而作為產(chǎn)品盡職審查程序的一部分，諾亞香港在為某些產(chǎn)品編配風險評級時，沒有確保已充分考慮這些投資產(chǎn)品的特點及風險；諾亞香港在風險概況問卷及產(chǎn)品風險評級架構(gòu)方面的缺失，導致其對客戶出售可能不合適的投資產(chǎn)品。

同時，諾亞香港在2016年3月前既沒有要求其銷售人員以文件寫明投資意見或建議的意見，也沒有要求他們向客戶提供有關(guān)資料的副本，而諾亞香港并沒有制定足夠的監(jiān)督及監(jiān)控機制，以監(jiān)察投資產(chǎn)品的銷售情況。

2017年1月，香港證監(jiān)會與諾亞香港共同委聘一家獨立檢討機構(gòu)，對諾亞香港在2014年1月1日至2016年6月30日期間、在銷售及分銷投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部監(jiān)控架構(gòu)進行檢討，并評估香港證監(jiān)會與該獨立檢討機構(gòu)識別到的關(guān)注事項對客戶所造成的財務(wù)影響。

上述獨立檢討機構(gòu)識別出共1243宗、全部價值約5.23億美元的交易受到所識別的關(guān)注事項影響，涉及757名客戶，所有受影響客戶都是被諾亞香港分類為《證券及期貨條例》及其附屬法例所界定的“專業(yè)投資者”。

香港證監(jiān)會稱，諾亞香港已經(jīng)委聘了獨立檢討機構(gòu)，以回應香港證監(jiān)會的監(jiān)管關(guān)注并檢討其內(nèi)部系統(tǒng)與監(jiān)控措施，也同意向受影響客戶作出補償，并采取了補救行動，以加強其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施。

諾亞香港對第一財經(jīng)稱，未來諾亞香港將繼續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)執(zhí)行的合規(guī)與控制機制，不斷提升持續(xù)改善的能力，并繼續(xù)堅定地把投資能力和合規(guī)作為公司最重要的兩大關(guān)鍵詞，為客戶提供專業(yè)穩(wěn)健創(chuàng)新的綜合金融服務(wù)。

實際上，香港證監(jiān)會在過去幾年中都在加強監(jiān)管。很多知名金融機構(gòu)均因不同程度、不同執(zhí)行上的問題收到糾正與罰款，如匯豐私人銀行罰款4億港幣、瑞信香港罰款3930萬港幣，德意志證券罰款830萬港幣，瑞士銀行證券罰款450萬港幣、美林罰款1500萬港幣、花旗環(huán)球金融5700萬港幣, 也有內(nèi)地機構(gòu)，例如交銀國際（亞洲）被罰款1500萬港幣，中泰國際證券、國泰君安證券（香港）等也都曾受過到處罰。