2019年至2020年，是資本市場承前啟后的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。新《證券法》正式落地實(shí)施、資本市場深化改革路線明確，制度改革極大激發(fā)著市場活力；注冊(cè)制試點(diǎn)加速推廣在即、雙向擴(kuò)大開放力度不減，資本市場正迎來30年來最重要的發(fā)展機(jī)遇。

證券公司是核心的參與主體，既要資本市場健康平穩(wěn)運(yùn)行的重要保障，更肩負(fù)著優(yōu)化資源配置和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要使命。如何讓理念指導(dǎo)發(fā)展，如何用使命驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，東方證券正在用心打磨券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“東方樣本”。

在近日發(fā)布的2019年企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告中，東方證券各項(xiàng)工作穩(wěn)步推進(jìn)，經(jīng)營業(yè)績大幅增長；全年?duì)I收和歸母凈利潤分別同比增長85%、98%，居于行業(yè)前列。此外，公司還積極創(chuàng)新經(jīng)營業(yè)態(tài)、豐富產(chǎn)品組合，客戶服務(wù)能力全面提升，投行業(yè)務(wù)與精準(zhǔn)扶貧等工作頗有斬獲。

要解密這樣一份“東方樣本”，道理不復(fù)雜——始于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的初心，成于對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的堅(jiān)守，始終為打造具有國內(nèi)一流核心競爭力、為客戶提供綜合金融服務(wù)的現(xiàn)代投資銀行的目標(biāo)而前行。

服務(wù)實(shí)體與聚焦主業(yè)是本源

提高直接融資比例、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，是時(shí)代賦予資本市場的重要職能。在新一輪的深化改革中，東方證券在科創(chuàng)板注冊(cè)制、民營企業(yè)紓困、支持“一帶一路”等方面持續(xù)發(fā)力，全力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)做大做強(qiáng)。

2019年7月，科創(chuàng)板正式啟航運(yùn)行。在這場集全市場之力推進(jìn)的重大制度改革中，各方群策群力，推動(dòng)著科技創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展。當(dāng)年11月，東方花旗幫助鴻泉物聯(lián)在科創(chuàng)板上市，提升鴻泉物聯(lián)在國內(nèi)商用車車聯(lián)網(wǎng)的研發(fā)和實(shí)施能力。

積極參與科創(chuàng)板保薦工作，只是東方證券提高現(xiàn)代綜合投資銀行服務(wù)能力的一個(gè)縮影。在服務(wù)科技企業(yè)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國家戰(zhàn)略的原則下，東方證券主動(dòng)把握注冊(cè)制試點(diǎn)工作的發(fā)展機(jī)遇，充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為人工智能、大數(shù)據(jù)、藥物研發(fā)等科技創(chuàng)新型企業(yè)提供科創(chuàng)板上市等一系列金融服務(wù)，助力科技創(chuàng)新型企業(yè)做大做強(qiáng)。

2019年，東方證券通過協(xié)同境內(nèi)外跨境投行資源，在10個(gè)月內(nèi)助力中國第二大醫(yī)藥研發(fā)服務(wù)平臺(tái)康龍化成實(shí)現(xiàn)A+H股兩地上市。這也是國內(nèi)券商投行服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)、吸引國際資本助力中國生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的突出案例。

在以新三板做市商身份投資并提供做市服務(wù)4年多后，東方證券在2019年助力米奧蘭特成功登陸創(chuàng)業(yè)板。這也是國內(nèi)會(huì)展第一股，上市也將極大推進(jìn)公司在“一帶一路”上為更多公司提供會(huì)展策劃業(yè)務(wù)。

更值得關(guān)注的是，東方證券既緊隨戰(zhàn)略調(diào)整方向，又洞悉產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革影響。在國家大力支持民營企業(yè)的背景下，東方證券積極關(guān)注民營經(jīng)濟(jì)需求，通過設(shè)立支持民企發(fā)展專項(xiàng)計(jì)劃、發(fā)行可交債等方式，為民營企業(yè)提供資金支持，紓解民營企業(yè)融資困境。此外，東方證券去年還設(shè)立了成都金控東方證券民營經(jīng)濟(jì)紓困基金；發(fā)行賽納科技可交換債券，助力民營企業(yè)融資。同時(shí)，通過直接、間接融資等為綠色環(huán)保企業(yè)發(fā)展提供支持，助力綠色金融成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的新引擎。

治理水平與合規(guī)風(fēng)控是底線

在“東方樣本”里，不斷提高的公司治理水平、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理是三大重要基礎(chǔ)。作為A+H 股兩地上市的公司，東方證券嚴(yán)格遵循最新法規(guī)要求和公司經(jīng)營管理的實(shí)際需要，對(duì)公司治理體系進(jìn)行持續(xù)完善；始終堅(jiān)持“全員合規(guī)、風(fēng)控為本”理念，以制度完善和機(jī)制打磨為良好的公司治理，既包括嚴(yán)謹(jǐn)有效的組織架構(gòu)設(shè)置、也包括系統(tǒng)運(yùn)行的高效安全。在過去一年里，東方證券的股東大會(huì)、董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)井然有序，各機(jī)制之間能夠有效制衡、又各司其職，保障了公司的規(guī)范運(yùn)作，同時(shí)也讓公司決策科學(xué)高效。

不僅如此，東方證券2019 年也進(jìn)一步加強(qiáng)了關(guān)聯(lián)交易的管理，積極推進(jìn)了關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)化管控。具體來看，各部門及子公司都需要按照相關(guān)管理辦法進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的事前審核、報(bào)送、披露等相關(guān)工作，全面提升公司的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。同時(shí)，也持續(xù)規(guī)范上市公司的信息披露；高度重視與投資者的溝通，及時(shí)傳達(dá)公司經(jīng)營近況，增強(qiáng)市場對(duì)上市公司的理解、認(rèn)同與信任，也捍衛(wèi)著投資者的權(quán)益保護(hù)。

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，是證券公司業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展的“頂梁柱”，是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“壓艙石”。為了守住底線、搭好防線，東方證券搭建風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理架構(gòu)，并且不斷完善以保證這套機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

目前，東方證券風(fēng)控制度覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等全領(lǐng)域，由各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司，相關(guān)職能管理部門以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理部門，形成嚴(yán)密的“三級(jí)防守”。

合規(guī)管理體系的制度設(shè)計(jì)也頗為嚴(yán)密，運(yùn)行效果也得到保障，各項(xiàng)合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)步推進(jìn)。具體來看，僅2019年內(nèi)，東方證券成立科創(chuàng)板工作小組，在制度建設(shè)、投資者管理、系統(tǒng)優(yōu)化、信息隔離墻等方面不斷完善，確保了科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的順利落地。深入貫徹公司集團(tuán)化管理策略，推進(jìn)母子公司合規(guī)協(xié)同管理；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)平臺(tái)、員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)控系統(tǒng)等也在持續(xù)完善，合規(guī)精細(xì)化管理水平不斷提升。