近日，興業(yè)信托因“未有效落實(shí)盡職管理職責(zé)，未嚴(yán)格落實(shí)核保內(nèi)控要求，將機(jī)構(gòu)持有的信托受益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給自然人”被罰150萬(wàn)元。

在對(duì)興業(yè)信托的行政處罰決定中，福建銀保監(jiān)局還要求，對(duì)興業(yè)信托的俞諾予以警告，并罰款10萬(wàn)元；對(duì)唐平華予以警告，并罰款5萬(wàn)元；對(duì)徐靜予以警告，并罰款5萬(wàn)元；對(duì)司斌予以警告，并罰款5萬(wàn)元。

徐靜現(xiàn)任興業(yè)信托黨委委員、副總裁，曾任興業(yè)銀行福州分行福興支行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，福州分行華林支行行長(zhǎng)，福州分行總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，福州分行副行長(zhǎng)等職務(wù)。司斌現(xiàn)任興業(yè)信托黨委委員、副總裁，曾任興業(yè)銀行公司業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、鄭州分行副行長(zhǎng)等職務(wù)。第一財(cái)經(jīng)記者翻閱興業(yè)信托歷年年報(bào)，未發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊(duì)有“俞諾、唐平華”二人。

興業(yè)信托相關(guān)人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，正在整改過程中，立查立改，針對(duì)存在問題逐項(xiàng)逐級(jí)列明整改清單和具體整改措施，明確整改責(zé)任部門和時(shí)間進(jìn)度要求。后續(xù)，將進(jìn)一步立足信托本源，全面加強(qiáng)監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)貫徹和宣導(dǎo)培訓(xùn)，按照信托業(yè)務(wù)規(guī)律完善公司治理、內(nèi)控機(jī)制、業(yè)務(wù)流程和激勵(lì)約束機(jī)制，全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力、專業(yè)化資產(chǎn)管理能力、綜合化管理服務(wù)能力和信息科技支撐引領(lǐng)能力。

對(duì)于此次監(jiān)管處罰中的“將機(jī)構(gòu)持有的信托受益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給自然人”，一位信托公司人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，《信托公司資金信托計(jì)劃管理辦法》規(guī)定，信托計(jì)劃存續(xù)期間，受益人可以向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的信托單位。信托公司應(yīng)為受益人辦理受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)手續(xù)。信托受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人。機(jī)構(gòu)所持有的信托受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。

興業(yè)銀行2020年年報(bào)顯示，截至去年末，子公司興業(yè)信托資產(chǎn)總額623.63億元；營(yíng)業(yè)收入52.67億元，同比增長(zhǎng)18.07%；凈利潤(rùn)17.65億元，同比增長(zhǎng)6.07%。