訴訟纏身又遭監(jiān)管處罰，恒泰證券近期麻煩不斷。

7月8日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了三份行政監(jiān)管措施決定，因在慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃項目中未全面盡調(diào)、內(nèi)控不嚴等，恒泰證券3名員工被采取監(jiān)管談話或出具警示函措施。

早在2019年，因在慶匯租賃ABS事件中未進行全面盡調(diào)等原因，恒泰證券被遼寧證監(jiān)局出具警示函。近年來，公司還與多名關(guān)聯(lián)方對簿公堂。圍繞此事，近期，金元順安基金、銀河金匯等金融機構(gòu)與恒泰證券的證券交易合同糾紛二審判決書也紛紛落地。

除ABS業(yè)務(wù)踩雷，恒泰證券的內(nèi)部治理或存在缺陷。因恒泰證券副董事長代為履行董事長職務(wù)的時間已超過6個月，近期，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對該公司出具警示函。

慶匯租賃ABS違約事件再被追責(zé)

據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局7月8日消息，該局對鄧浩采取監(jiān)管談話措施，對呂浩辰、張金華采取出具警示函措施，上述3人均系慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴，內(nèi)控機制執(zhí)行不到位。

其中，鄧浩是恒泰證券時任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負責(zé)人，呂浩辰為項目具體經(jīng)辦人，張金華為項目質(zhì)控負責(zé)人。

早在兩年前，因慶匯租賃ABS產(chǎn)品違約，管理人恒泰證券便被追責(zé)。

2019年4月，遼寧監(jiān)管局對恒泰證券采取出具警示函措施的決定，稱恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，即存在部分盡職調(diào)查過程未嚴格執(zhí)行程序，部分訪談未制作訪談記錄，盡職調(diào)查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音、未經(jīng)被訪談人簽字等問題。

資料顯示，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃發(fā)行于2016年1月，存續(xù)期2.83年，底層資產(chǎn)是慶匯租賃對鴻元石化的融資租賃租金請求權(quán)和附屬擔(dān)保權(quán)益。慶匯租賃將其轉(zhuǎn)讓給恒泰證券后，后者對其實現(xiàn)資產(chǎn)證券化并發(fā)行管理。

但此后，慶匯租賃該只ABS產(chǎn)品利息違約，恒泰證券與慶匯租賃、鴻元石化對簿公堂。恒泰證券作為管理人在2018年1月向法院起訴，要求鴻元石化支付租金、逾期利息等費用暫計5.31億元，并要求慶匯租賃承擔(dān)連帶責(zé)任。

該專項計劃的優(yōu)先級持有人還有創(chuàng)金合信基金、鑫元基金、銀河金匯資管、金元順安基金、南京銀行等，上述多家機構(gòu)已起訴恒泰證券，要求償還本金余額、應(yīng)付利息及相關(guān)費用。

北京法院審判信息網(wǎng)近日披露了南京銀行、金元順安基金、銀河金匯資管合同糾紛二審民事判決書。裁判文書顯示，上述糾紛均維持一審原判，恒泰證券合計需賠款數(shù)億元 。

代董事長“超時”被出具警示函

除業(yè)務(wù)踩雷被追責(zé)，恒泰證券還因內(nèi)部治理存在問題遭罰。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局7月1日對恒泰證券采取出具警示函的決定，因該公司副董事長代為履行董事長職務(wù)的時間已超過6個月。內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求恒泰證券關(guān)注治理風(fēng)險，完善內(nèi)部管理，及時消除問題隱患。

據(jù)恒泰證券2021年年報，吳誼剛代行董事長職務(wù)，決定/決議變更時間為2021年1月7日。

2020年底，掌舵恒泰證券10年的龐介民辭任董事長職務(wù)。2021年1月下旬，恒泰證券稱，推舉公司副董事長吳誼剛代為履行公司董事長、法定代表人等職務(wù)。

公開信息顯示，吳誼剛自2003年出任恒泰證券總裁，任職至2015年6月。期間，吳誼剛自2008年10月起擔(dān)任恒泰證券董事，2015年6月起擔(dān)任恒泰證券副董事長。

據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負責(zé)人和分支機構(gòu)負責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹慎勤勉盡責(zé)，且時間不得超過6個月。

業(yè)績方面，2021年恒泰證券合并實現(xiàn)營業(yè)收入27.14億元，同比下降0.66%；實現(xiàn)凈利潤2.87億元，同比下降40.57%，營收凈利雙降。