紫晶存儲因重大違法從科創(chuàng)板退市，保薦機(jī)構(gòu)中信建投設(shè)立10億先行賠付專項(xiàng)基金，申報(bào)過的投資者本周可查賠付是否到賬。

根據(jù)此前安排，專項(xiàng)基金的賠付資金劃付時(shí)間為2023年7月10日（星期一）起，適格投資者可在2023年7月14日（星期五）前對賠付資金的到賬情況進(jìn)行查詢。

在推動先行賠付的同時(shí)，中信建投此前已提交行政和解申請（即當(dāng)事人承諾申請）。預(yù)計(jì)在先行賠付完成后，證監(jiān)會將結(jié)合賠付情況對中介機(jī)構(gòu)作出后續(xù)處理。

本周劃付投資者

資金存儲是科創(chuàng)板早期上市企業(yè)，2019年4月申報(bào)IPO，同年10月23日過會，2020年2月26日在科創(chuàng)板上市交易。2022年2月11日就遭證監(jiān)會立案調(diào)查。2023年4月18日，證監(jiān)會對其作出行政處罰，認(rèn)定其欺詐發(fā)行、信息披露違法。隨后公司開始強(qiáng)制退市之路。

中信建投作為紫晶存儲IPO保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，在其被處罰后，一邊籌備設(shè)立專項(xiàng)賠付基金，一邊向證監(jiān)會提交承諾申請。

5月26日，中信建投發(fā)布公告稱，會同致同會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、容誠會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所等紫晶存儲其他中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失，并由投?；鸸緭?dān)任專項(xiàng)基金管理人。

投?；鸸咀鳛閷ｍ?xiàng)基金管理人，成立了專項(xiàng)基金賠付工作組負(fù)責(zé)執(zhí)行專項(xiàng)基金日常事務(wù)。5月30日，賠付工作組發(fā)布了《紫晶存儲事件先行賠付專項(xiàng)基金賠付工作組關(guān)于賠付資金確認(rèn)和劃付的實(shí)施公告》，公布賠付金額信息查詢、適格投資者申報(bào)、賠付資金劃付的詳細(xì)流程及后續(xù)賠付工作安排。

根據(jù)安排，在5月31日至6月30日期間，適格投資者可通過上交所交易系統(tǒng)、上交所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報(bào)網(wǎng)站或公告列明的其他方式進(jìn)行申報(bào)。專項(xiàng)基金劃付時(shí)間為7月10日起，適格投資者可在7月14日前查詢是否到賬。

行政和解已獲受理

中信建投主動先行賠付的同時(shí)，也及時(shí)提交了當(dāng)事人承諾申請，這也成為證監(jiān)會對其后續(xù)作出處理的重要考量因素。

2019年修訂的《證券法》新增了證券領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。當(dāng)事人承諾制度是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。相關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定了當(dāng)事人承諾制度的基本流程、適用范圍、監(jiān)督制約機(jī)制等。

承諾金兼具懲戒和賠償功能。據(jù)證監(jiān)會介紹，承諾金數(shù)額的確定，需要綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素。承諾金數(shù)額通常高于罰沒款數(shù)額，且可用于賠償投資者損失，在證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一程序中，既可以實(shí)現(xiàn)對申請人的精準(zhǔn)打擊，也可以有效便捷地補(bǔ)償投資者的損失。因此，當(dāng)事人承諾制度可以一并解決案件相關(guān)的行政處理與民事賠償問題，有效提高執(zhí)法效能，達(dá)到行政追責(zé)與民事追責(zé)相統(tǒng)一的效果。

中信建投提交申請后，證監(jiān)會4月21日曾表示，對于中信建投提交的當(dāng)事人承諾申請，將依據(jù)《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》等規(guī)定，依法依規(guī)決定是否受理。

據(jù)中信建投6月30日公告，公司收到證監(jiān)會《行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請受理通知書》(證監(jiān)承諾受字〔2023〕4號)，申請已獲證監(jiān)會正式受理。

在紫晶存儲被調(diào)查的同時(shí)，證監(jiān)會也啟動了對中信建投等中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)調(diào)查。據(jù)證監(jiān)會介紹，“后續(xù)將根據(jù)其在相關(guān)執(zhí)業(yè)行為中的勤勉盡責(zé)情況，結(jié)合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等情形，依法進(jìn)行下一步處理”。