證券行業(yè)監(jiān)管從嚴(yán)，行業(yè)龍頭中信證券（600030.SH）被深交所啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，近日廣發(fā)證券（000776.SZ）也收到上交所的監(jiān)管警示，直指IPO詢價(jià)違規(guī)行為。

上海證券交易所3月22日晚間發(fā)布《關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》，指向了首次公開發(fā)行（IPO）網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中的違規(guī)行為，不過(guò)并未提及涉及到哪些具體項(xiàng)目。上交所要求廣發(fā)證券一個(gè)月內(nèi)提交整改報(bào)告。

上交所查明，廣發(fā)證券在參與首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是內(nèi)部研究報(bào)告撰寫不規(guī)范，未體現(xiàn)出在充分研究基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)。部分內(nèi)部研究報(bào)告撰寫不規(guī)范，存在邏輯推導(dǎo)過(guò)程缺失、計(jì)算錯(cuò)誤較多等問(wèn)題。最終報(bào)價(jià)的集體決策過(guò)程缺失，邏輯推導(dǎo)過(guò)程不完備，定價(jià)依據(jù)未充分支持最終報(bào)價(jià)結(jié)果。二是詢價(jià)流程不規(guī)范，相關(guān)內(nèi)部控制存在缺失。詢價(jià)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，在研究報(bào)告撰寫、定價(jià)決策機(jī)制、操作復(fù)核等重要事項(xiàng)上缺少明確規(guī)定。報(bào)價(jià)復(fù)核操作記錄滯后，通訊設(shè)備管控不到位，內(nèi)控執(zhí)行方面存在缺失。

上交所決定，對(duì)廣發(fā)證券予以監(jiān)管警示。

"請(qǐng)你公司結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)照注冊(cè)制首發(fā)股票詢價(jià)相關(guān)規(guī)則及工作要求，明確具體改進(jìn)措施和責(zé)任人，積極落實(shí)整改工作，并于收到本決定書之日起一個(gè)月內(nèi)向本所提交整改報(bào)告。你公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，做好內(nèi)部規(guī)范整改，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，建立完備的內(nèi)控制度流程，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部研究，規(guī)范報(bào)價(jià)流程管理，做到報(bào)價(jià)行為獨(dú)立、定價(jià)依據(jù)充分、決策流程完備，真正發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的專業(yè)定價(jià)能力。"上交所稱。

廣發(fā)證券2023年半年報(bào)顯示，2023年上半年完成股權(quán)融資主承銷家數(shù)7家，股權(quán)融資主承銷金額81.78億元。

廣發(fā)證券近年在上交所IPO項(xiàng)目一覽