正處在多事之秋的華林證券，時隔7月再次經(jīng)歷CEO換人。

5月22日，華林證券公告稱，首席執(zhí)行官兼財(cái)務(wù)總監(jiān)朱松，因個人原因申請辭職。朱松辭職后，公司將聘任秦湘為首席執(zhí)行官，并代行財(cái)務(wù)總監(jiān)職責(zé)。

辭職前不久，作為總經(jīng)理的朱松，因華林證券2023年業(yè)績預(yù)告存在較大差異、訴訟裁決信息披露延遲，被監(jiān)管出具警示函。

除了朱松，華林證券今年還有多名高管辭職。5月18日，該公司執(zhí)委會委員趙明辭職。稍早前，該公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官張大威、副董事長朱文瑾，已先后在2月、4月先后辭職。

朱松辭職，秦湘接棒

華林證券更換CEO的頻率，在上市券商中并不多見。自2019年至今，包括陳永健、林立（董事長兼任）、朱文瑾、韋洪波、趙衛(wèi)星、朱松、秦湘，先后有7人出任該公司這一職位。

朱松辭職在上個月便有跡可循。4月26日，華林證券公告稱，其申請辭去公司董事、董事會風(fēng)險(xiǎn)控制委員會主任委員、董事會戰(zhàn)略規(guī)劃與ESG委員會委員等職，首席執(zhí)行官兼財(cái)務(wù)總監(jiān)的職務(wù)則繼續(xù)擔(dān)任。

同時，朱文瑾因個人原因申請辭去公司副董事長以及董事會戰(zhàn)略規(guī)劃與ESG委員會委員職務(wù)。辭職生效后，其不再在公司及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。另外，聘任梁仁棟擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼執(zhí)委會委員。

此次接任華林證券CEO的秦湘，曾在招商證券任職長達(dá)20多年，后曾加入生鮮流通服務(wù)企業(yè)中國地利集團(tuán)。

簡歷顯示，秦湘出生于1973年6月，中南大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用專業(yè)碩士。1998年7月加入招商證券，曾擔(dān)任過信息技術(shù)中心系統(tǒng)開發(fā)工程師、清算中心存管部副總經(jīng)理、托管部總經(jīng)理、招商證券資管子公司總經(jīng)理等職。2019年12月，加入中國地利集團(tuán)，任副總裁兼首席運(yùn)營官，后任中國地利集團(tuán)執(zhí)行董事。

一位券商業(yè)內(nèi)人士對第一財(cái)經(jīng)說，由于職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營思路的差異，公司高管的變更會相應(yīng)帶來公司經(jīng)營發(fā)展上的變化。從新任CEO背景來看，可能與華林證券發(fā)展金融科技的考慮。

根據(jù)華林證券2024年年報(bào)披露，該公司將繼續(xù)深化科技金融戰(zhàn)略部署，構(gòu)建打造以科技、財(cái)富、交易為核心競爭力的差異化證券公司。

組織架構(gòu)“三年兩變”

華林證券頻繁發(fā)生人事變更的同時，該公司組織架構(gòu)也曾在過去三年間進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。

自2021年起，華林證券開始布局金融科技領(lǐng)域，并從公司發(fā)展戰(zhàn)略層面加大金融科技投入。同年，擁有“科技背景”的趙衛(wèi)星加入該公司任CEO，推動公司科技金融轉(zhuǎn)型。

同時，該公司還對組織架構(gòu)進(jìn)行了全面改革，形成包括職能管控線、科技金融線和傳統(tǒng)業(yè)務(wù)線的三線管理模式。其中，科技金融線實(shí)行“部落制”管理，布局了包括財(cái)富部落、資管部落等八大科技業(yè)務(wù)部落，以及基礎(chǔ)平臺部落、科技運(yùn)營部落。

去年，朱松上任后，該公司組織架構(gòu)隨即相應(yīng)調(diào)整，撤銷了此前實(shí)行的"部落制"，將原先的"財(cái)富部落"更名為"財(cái)富客戶部"、"資管部落"更名為"資產(chǎn)管理部"；同時，新設(shè)"科技運(yùn)營部"、"金融市場部"等，對相關(guān)業(yè)務(wù)職能進(jìn)行整合。

華林證券根據(jù)2023年年報(bào)中提到，為有效推進(jìn)科技金融戰(zhàn)略、提升效率、激發(fā)組織活力，公司構(gòu)建業(yè)務(wù)鏈、數(shù)據(jù)鏈和管理鏈的管理模式。數(shù)據(jù)鏈模式下，在研發(fā)能力、產(chǎn)品能力、運(yùn)營能力等多方面進(jìn)行加強(qiáng)，為業(yè)務(wù)賦能。同時成立科技運(yùn)營部，并加強(qiáng)信息技術(shù)專業(yè)子公司的建設(shè)和投入。

訴訟纏身、資管業(yè)務(wù)受限

不過，高管的頻繁變更以及組織架構(gòu)更新，暫未扭轉(zhuǎn)公司連續(xù)三年業(yè)績下滑的局面，還屢受突發(fā)事件拖累。

2021年至2023年期間，公司業(yè)績連年下滑，凈利潤分別同比下滑40.46%、3.94%、93.18%。

其中，華林證券2023年度業(yè)績大幅下滑，除受經(jīng)紀(jì)、投行以及自營業(yè)務(wù)收入下降影響外，還遭"紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃"仲裁賠款事項(xiàng)波及。

上述賠款事項(xiàng)不僅影響業(yè)績，還導(dǎo)致華林證券及公司董事長、總經(jīng)理等高管收到監(jiān)管罰單。公告顯示，華林證券業(yè)績預(yù)告中未考慮紅博會展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年年報(bào)業(yè)績預(yù)告的凈利潤存在較大差異，另外還延遲披露《裁決書》。為此，西藏證監(jiān)局對華林證券及3名相關(guān)責(zé)任人出具了警示函。

5月13日披露的進(jìn)展情況顯示，上海金融法院駁回了其撤銷上述仲裁賠款裁決的申請。華林證券稱，此前公司已根據(jù)應(yīng)償還大連銀行的本金損失確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，本次駁回公司撤銷仲裁裁決的申請對公司當(dāng)期損益不構(gòu)成重大影響。根據(jù)相關(guān)仲裁及判決結(jié)果，公司作為資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，已依法取得案涉專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下底層資產(chǎn)的優(yōu)先受償權(quán)，將盡快推進(jìn)處置程序。

受到資管業(yè)務(wù)受限、補(bǔ)稅等拖累，該公司一季度增收不增利。今年1月，因存在個別資管產(chǎn)品投資了關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征以及內(nèi)控不完善等問題，西藏證監(jiān)局責(zé)令華林證券改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施。

4月，公司又收到拉薩市稅務(wù)局稽查局發(fā)出的《稅務(wù)處理決定書》，要求該公司補(bǔ)繳2018年至2021年期間企業(yè)所得稅2932萬元，并承擔(dān)滯納金。補(bǔ)繳上述稅款及滯納金將計(jì)入2024年當(dāng)期損益，預(yù)計(jì)將影響公司2024年度歸屬于上市公司股東的凈利潤約4732萬元。

一季報(bào)顯示，公司今年一季度實(shí)現(xiàn)營收2.73億元，同比增長12.02%；歸屬上市公司股東凈利潤0.55億元，同比下滑12.83%。其中，資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比下滑42.22%，稅金及附加支出同比增長148.37%。