又有投行老總出事了。這次是申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（下稱“申萬宏源證券承銷保薦”）副總經(jīng)理王昭憑。

9月5日下午，申萬宏源證券承銷保薦公告稱，近日收到監(jiān)察機關(guān)出具的《留置通知書》，王昭憑被監(jiān)察機關(guān)依法留置。王昭憑已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司副總經(jīng)理等職務(wù)。

在這之前，第一財經(jīng)記者也撥打了王昭憑的電話，但無法接通。

根據(jù)公開資料，王昭憑于1980年6月出生，2009年加入當時的申銀萬國（現(xiàn)為“申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司”），期間一直沒有變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)，并一直在三板業(yè)務(wù)領(lǐng)域深耕。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息，王昭憑為碩士研究生，2009年10月19日登記信息，執(zhí)業(yè)機構(gòu)為申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司，登記類別為一般證券業(yè)務(wù)，目前登記狀態(tài)仍顯示為“正常”。

公開信息顯示，今年6月份，新疆證監(jiān)局向申萬宏源承銷保薦及相關(guān)人員采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

主要內(nèi)容為 ：申萬宏源承銷保薦及相關(guān)人員，在凱樂科技（現(xiàn)已退市）2016年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人個別供應(yīng)商、客戶履行走訪等盡職調(diào)查程序不充分，違反了相關(guān)規(guī)定。

申萬宏源在中報中稱，針對上述問題，申萬宏源證券承銷保薦持續(xù)完善投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，嚴守三道防線，完善內(nèi)控機制，持續(xù)加強業(yè)務(wù)人員專業(yè)培訓，強化項目盡調(diào)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

根據(jù)申萬宏源中報，該公司投資銀行業(yè)務(wù)包括股權(quán)融資、債權(quán)融資、財務(wù)顧問等。今年上半年，申萬宏源投資銀行業(yè)務(wù)板塊實現(xiàn)營業(yè)收入7.21億元，同比下降逾30%。

上半年，申萬宏源投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為4.2億元，同比下降近50%。具體來看，證券承銷業(yè)務(wù)收入3.32億元，同比下降約55%；保薦業(yè)務(wù)收入478.86萬元，同比下降逾80%；財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入9333.26萬元，同比增長8.6%。

境內(nèi)股權(quán)融資業(yè)務(wù)方面，今年上半年，申萬宏源承銷總規(guī)模9.16億元，承銷家數(shù)3家。其中，新三板掛牌與定向發(fā)行共完成15單，排名全市場第3，為掛牌企業(yè)進行股權(quán)融資3.67億元。截至上半年末，新三板掛牌企業(yè)持續(xù)督導560家，市場排名第2，其中創(chuàng)新層持續(xù)督導223家，市場排名第2 ；累計推薦掛牌企業(yè)850家，累計為掛牌企業(yè)提供定向發(fā)行931次，累計為掛牌企業(yè)進行股權(quán)融資共人民幣377.52億元，均排名行業(yè)第1。北交所累計承銷21家，累計募集資金40億元，均排名行業(yè)第2。