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          交易商協(xié)會通報(bào)四家農(nóng)村商業(yè)銀行自律調(diào)查情況

          第一財(cái)經(jīng) 2024-12-02 17:11:02 聽新聞

          作者:一財(cái)資訊    責(zé)編:周玲

          四家農(nóng)村商業(yè)銀行債券交易內(nèi)控管理不健全,對交易員激勵過度,導(dǎo)致部分交易員交易行為扭曲。

          12月2日,交易商協(xié)會發(fā)布關(guān)于四家農(nóng)村商業(yè)銀行自律調(diào)查情況的通報(bào)。

          近期,交易商協(xié)會已查實(shí)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司債券交易內(nèi)控管理不健全,對交易員激勵過度,導(dǎo)致部分交易員交易行為扭曲,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、自買自賣和頻繁報(bào)價(jià)撤價(jià)誘導(dǎo)交易等方式影響債券價(jià)格,部分交易涉及利益輸送。

          交易商協(xié)會將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及自律規(guī)則予以自律處分并移送相關(guān)部門。

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