3月12日，東方集團(tuán)盤初跌停，一度跌破1元/股，隨后股價(jià)快速拉升漲停，上演“地天板”走勢，成交額超7億元。此前，東方集團(tuán)連續(xù)七個(gè)交易日跌停，昨日收盤價(jià)1.03元，距離跌破1元股價(jià)僅一步之遙。

11日晚，東方集團(tuán)發(fā)布股票交易異常波動公告稱，公司股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格跌幅偏離值累計(jì)超過20%，根據(jù)規(guī)定，屬于股票交易異常波動情形。經(jīng)公司自查并向控股股東、實(shí)際控制人發(fā)函問詢，截至本公告披露日，除公司已披露事項(xiàng)外，不存在根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)披露而未披露的影響公司股票交易異常波動的重大事項(xiàng)。

與此同時(shí)，東方集團(tuán)提示廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一是公司存在重大違法強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)。東方集團(tuán)已被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的階段性調(diào)查進(jìn)展情況，現(xiàn)已初步查明，東方集團(tuán)披露的2020年至2023年財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí)，涉嫌重大財(cái)務(wù)造假，可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。若后續(xù)經(jīng)中國證監(jiān)會行政處罰認(rèn)定的事實(shí)，觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

二是公司存在不符合重整條件的風(fēng)險(xiǎn)。公司雖已于前期推進(jìn)預(yù)重整，但對照最高人民法院、中國證監(jiān)會于2024年12月31日發(fā)布的《關(guān)于切實(shí)審理好上市公司破產(chǎn)重整案件工作座談會紀(jì)要》(法〔2024〕309 號)予以自查，因公司已被立案調(diào)查，且存在重大違法強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)，屬于《重整紀(jì)要》第9條“不具備作為上市公司的重整價(jià)值”的情形，公司存在不符合重整條件的風(fēng)險(xiǎn)。

三是由于公司流動資金緊張，公司無法按期將臨時(shí)補(bǔ)充流動資金的6.29億元募集資金歸還至募集資金專用賬戶。

2月28日，證監(jiān)會通報(bào)東方集團(tuán)財(cái)務(wù)造假案階段性調(diào)查進(jìn)展情況。2024年6月20日，證監(jiān)會對東方集團(tuán)股份有限公司立案調(diào)查。現(xiàn)已初步查明，東方集團(tuán)披露的2020年至2023年財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí)，涉嫌重大財(cái)務(wù)造假，可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。該案目前正在調(diào)查過程中，證監(jiān)會將盡快查明違法事實(shí)，依法嚴(yán)肅處理。

證監(jiān)會表示，上市公司財(cái)務(wù)造假嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。將從嚴(yán)從快查處各類造假行為，強(qiáng)化行政、民事、刑事立體追責(zé)。對于觸及重大違法強(qiáng)制退市情形的上市公司，將嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，堅(jiān)決出清此類“害群之馬”，讓造假者付出慘痛代價(jià)。

隨后，東方集團(tuán)發(fā)布公告稱，目前公司經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)正常開展。截至公告披露日，證監(jiān)會的調(diào)查尚在進(jìn)行中，公司尚未收到就上述立案調(diào)查事項(xiàng)的結(jié)論性意見或決定。在立案調(diào)查期間，公司積極配合證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作。