官宣新公司名字、董事候選人，國泰君安與海通證券合并重組迎來重要節(jié)點(diǎn)。

3月16日晚間，國泰君安（601211.SH）發(fā)布公告稱，擬變更公司名稱為“國泰海通證券股份有限公司”，證券簡稱擬變更為“國泰海通”。

根據(jù)公告，此次合并重組相關(guān)股份發(fā)行已全部完成，換股新增的59.86億股A股、21.14億股H股將于3月17日分別在上交所和香港聯(lián)交所上市流通。3月17日上市流通新增股份的股票簡稱仍為“國泰君安”，在股東大會(huì)審議通過等程序完成后，將根據(jù)新公司名稱相應(yīng)變更股票簡稱。

當(dāng)晚，國泰君安同步披露了合并后公司董事候選人，以及吸收合并交割后客戶及業(yè)務(wù)遷移合并安排等重大事項(xiàng)。另據(jù)第一財(cái)經(jīng)了解，朱健、李俊杰預(yù)計(jì)將擔(dān)任合并后公司董事長、總裁。

新名字為“國泰海通證券”

作為新“國九條”實(shí)施以來首例頭部券商合并重組，國泰君安與海通證券合并后的公司名稱一直廣受關(guān)注，此前網(wǎng)絡(luò)上也有多種猜測(cè)。

如今名字確定為“國泰海通證券”。根據(jù)公告，國泰君安中文名稱擬變更為“國泰海通證券股份有限公司”，證券簡稱擬變更為“國泰海通”，A股證券代碼不變更。

此次擬變更公司名稱已獲國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局預(yù)核準(zhǔn)，尚待公司股東大會(huì)審議通過；擬變更證券簡稱尚需經(jīng)上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所審核。

“合并后公司名稱為國泰海通，在意料之中。”有業(yè)內(nèi)人士分析稱，與此前市場(chǎng)猜測(cè)的其他名稱相比，國泰海通這一名稱更有優(yōu)勢(shì)，既體現(xiàn)了兩家公司名稱的核心元素，彰顯歷史傳承，承接雙方的品牌聲譽(yù)，又做了一定創(chuàng)新，體現(xiàn)了兩家公司強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的合并原則。

根據(jù)交易方案，國泰君安向海通證券全體A股換股股東新增發(fā)行A股59.86億股、向海通證券全體H股換股股東發(fā)行國泰君安H股21.14億股，因募集配套資金新增發(fā)行A股6.26億股，合計(jì)發(fā)行股份數(shù)量為87.26億股。交易后，國泰君安總股本由89.04億股增加至176.30億股，注冊(cè)資本相應(yīng)由89.04億元變更為176.30億元。

這些新增的A股和H股將于3月17日分別在上交所和香港聯(lián)交所上市流通。募集配套資金發(fā)行的6.26億股A股則有60個(gè)月限售期，目前不上市流通。

值得注意的是，2025年3月4日海通證券A股股票終止上市后，海通證券A股股東的股票賬戶中即不再顯示海通證券A股股票，相對(duì)應(yīng)的股票市值無法在投資者賬戶總市值中體現(xiàn)，直至海通證券A股股票轉(zhuǎn)換為國泰君安A股股票并完成新增A股股份上市的相關(guān)手續(xù)后，海通證券原A股股東的股票賬戶中將自新增股份上市日起顯示國泰君安A股股票，相對(duì)應(yīng)的股票市值將會(huì)在投資者賬戶總市值中體現(xiàn)。

新公司董事候選人名單出爐

在官宣新名字的同時(shí)，新公司董事候選人名單也同步出爐。

3月14日，國泰君安召開了董事會(huì)會(huì)議，同意提名朱健、李俊杰、聶小剛、周杰、管蔚、鐘茂軍、陳航標(biāo)、呂春芳、哈爾曼、孫明輝、陳一江為第七屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人；同意提名李仁杰、王國剛、浦永灝、毛付根、陳方若、江憲為第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。

候選人中，朱健、李俊杰、聶小剛為國泰君安執(zhí)行董事。另有8名候選人為持有公司3%及以上股權(quán)的股東提名，其中，周杰等5名候選人由股東上海國際集團(tuán)推薦，哈爾曼由股東上海國盛集團(tuán)推薦，孫明輝由股東深圳市投資控股公司推薦，陳一江由股東新華人壽保險(xiǎn)公司推薦。

國泰君安將于4月3日召開2025年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議上述相關(guān)議案。后續(xù)，股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事將與職工董事共同組成新一屆董事會(huì)。

另據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者了解，合并后公司黨委已經(jīng)成立，朱健擔(dān)任黨委書記、李俊杰擔(dān)任黨委副書記，李軍調(diào)任其他上海市管企業(yè)。按照黨內(nèi)任職情況，朱健、李俊杰預(yù)計(jì)將擔(dān)任合并后公司董事長、總裁，不過有關(guān)職務(wù)尚待履行治理程序。也就是說，合并重組后新公司的掌舵者仍為國泰君安董事長和總裁的組合。

另有消息稱，國泰君安與海通證券其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員除到齡原因外，預(yù)計(jì)均將留任。

上述業(yè)內(nèi)人士分析稱，合并后公司的班子配置，最大程度融合了國泰君安、海通證券原有班底，將有利于文化傳承、隊(duì)伍穩(wěn)定、整合融合，更快釋放“1+1>2”協(xié)同效應(yīng)。

明確客戶及業(yè)務(wù)遷移合并安排

16日晚間，國泰君安還披露了兩家公司關(guān)于實(shí)施客戶及業(yè)務(wù)遷移合并的聯(lián)合公告，針對(duì)吸收合并交割后客戶服務(wù)作出安排，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是海通證券客戶及業(yè)務(wù)將遷移并入合并后公司。海通證券客戶將轉(zhuǎn)為合并后公司客戶，由合并后公司提供相關(guān)服務(wù)，各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)與服務(wù)均正常開展。海通證券客戶遷移并入合并后公司后，客戶權(quán)益、委托方式、資金轉(zhuǎn)賬等均保持不變。

不愿遷移轉(zhuǎn)為存續(xù)公司客戶或?qū)贤兏岢霎愖h的海通證券客戶，可于3月16日公告后至2025年4月30日期間，與客戶經(jīng)理協(xié)商處理，或按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)，或按照法律法規(guī)和合同規(guī)定的方式、程序變更或終止合同。

二是子公司業(yè)務(wù)與服務(wù)均正常開展。自吸收合并交割日起，海通證券所持子公司股權(quán)歸屬于合并后公司，合并后公司將適時(shí)解決吸收合并后子公司之間存在的同業(yè)競爭等問題，完成整合工作，在解決方案實(shí)施前，各子公司業(yè)務(wù)與服務(wù)均正常開展。

三是海通證券客服熱線將變更調(diào)整。自2025年4月7日起，海通證券投資者客戶服務(wù)熱線由95553統(tǒng)一為合并后公司客戶服務(wù)熱線95521。海通證券原95553客戶服務(wù)熱線將適時(shí)下線，具體下線時(shí)間將另行通知公告。

另外，公告也提示，在實(shí)施客戶及業(yè)務(wù)遷移合并過程中，部分跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)服務(wù)需提前清理或暫停，部分業(yè)務(wù)規(guī)則、流程與合同條款將相應(yīng)發(fā)生變動(dòng)，由此將短暫影響海通證券客戶參與的相關(guān)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)暫停與恢復(fù)的具體時(shí)點(diǎn)、處理方案及其他未盡事宜，合并后公司后續(xù)將適時(shí)發(fā)布相應(yīng)公告。