人工智能和機器人的興起給經(jīng)濟和社會帶來了廣泛而深遠的影響。中國已經(jīng)成為全球機器人應(yīng)用量最大的國家，機器人的應(yīng)用對中國勞動力市場造成了怎樣的影響，是一個有待回答的重要問題。

一、引言

技術(shù)進步將把人類引向何方，經(jīng)濟學(xué)家從未停止過思考。早在20世紀初，凱恩斯就曾做出人類將面臨“技術(shù)性失業(yè)”的著名預(yù)言（Keynes，1930）。如今，人工智能（AI）和機器人技術(shù)的迅猛發(fā)展在推動生產(chǎn)力進步的同時，也加速了勞動力市場上機器人對人的替代，給人類工作帶來前所未有的挑戰(zhàn)（Frey&Osborne，2017）。麥肯錫全球研究院的一項最新研究指出，到2030年，全球?qū)?—8億人口的工作被機器人取代，而中國將會有31％的工作時間被自動化（MGI，2017）。未來，人類工作將會在多大程度上被機器人所替代？人工智能與機器人技術(shù)的快速發(fā)展給人類帶來的究竟是機遇還是挑戰(zhàn)？這一系列問題已經(jīng)成為不可忽視的全球性議題（WorldBank，2019）。

二、文獻綜述與研究假說

（一）技術(shù)進步對勞動力需求和工資的影響

Autor et al.（2003）提出的“基于任務(wù)的模型”（task-based model）考慮了技術(shù)與勞動力在不同任務(wù)中的比較優(yōu)勢，彌補了新古典經(jīng)濟增長模型忽視了技術(shù)進步對勞動力需求和工資還可能存在替代效應(yīng)的缺陷，為研究自動化技術(shù)對勞動力市場的影響提供了基準的分析框架?；谠摲治隹蚣艿难芯堪l(fā)現(xiàn)，在理論上，自動化技術(shù)對勞動力需求和工資的影響并不一致，即存在負向的替代效應(yīng)和正向的生產(chǎn)力效應(yīng)與就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。

替代效應(yīng)。在基于任務(wù)的模型分析框架下，勞動力與自動化技術(shù)在不同的工作中具有各自的比較優(yōu)勢。當自動化技術(shù)相對于勞動力更具有比較優(yōu)勢時，勞動力就會被自動化技術(shù)所取代，即替代效應(yīng)。替代效應(yīng)會導(dǎo)致均衡中的勞動力需求和工資下降（Autor et al.，2003；Acemoglu&Restrepo，2018,2020）。機器人的使用有助于提高企業(yè)生產(chǎn)的自動化水平，在一些機器人相對于人力更具有比較優(yōu)勢的崗位上實現(xiàn)機器對人的替代，從而節(jié)約勞動力成本，提高生產(chǎn)效率。而在勞動力供給不變的情況下，勞動力需求下降會降低均衡的工資水平。此外，在雇主和雇員的薪酬談判中，當雇員的工作越容易被機器人替代時，其議價能力越低，為了獲得工作更有可能接受一個較低的工資水平。因此在替代效應(yīng)作用下，機器人應(yīng)用可能會降低企業(yè)的勞動力需求和員工的平均工資水平。

生產(chǎn)力效應(yīng)。該效應(yīng)的作用機制主要體現(xiàn)在以下三個方面：其一，自動化技術(shù)的應(yīng)用有利于企業(yè)節(jié)約生產(chǎn)經(jīng)營成本，使得受自動化技術(shù)影響的商品和服務(wù)的價格下降，并通過“收入效應(yīng)”增加消費者對該商品或服務(wù)的消費需求。在均衡中，消費者需求增加會使企業(yè)進一步擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，從而增加勞動力需求。其二，在“收入效應(yīng)”影響下，消費者還會增加對其他行業(yè)產(chǎn)品的需求，進而導(dǎo)致相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模擴大，勞動力需求上升。例如，研究發(fā)現(xiàn)，在歐美等國家，農(nóng)業(yè)機械化水平提高導(dǎo)致食品價格下降，使得消費者的實際收入上升，增加了對非農(nóng)商品的消費，從而為非農(nóng)行業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會（Herrendorf et al.，2013）。其三，自動化技術(shù)的應(yīng)用導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本下降，企業(yè)自身會有主動擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的激勵，從而增加對非自動化崗位的勞動力需求。機器人應(yīng)用有助于企業(yè)節(jié)約生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，擴大生產(chǎn)規(guī)模，增加對非自動化崗位的勞動力需求。而隨著機器人應(yīng)用帶來勞動生產(chǎn)率的普遍提高，也可能會進一步提高員工的工資水平。

就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。自動化在取代一部分勞動崗位的同時，也會創(chuàng)造出新的人力更具比較優(yōu)勢的工作崗位，均衡中自動化如何影響勞動力市場則取決于兩種影響的凈效應(yīng)。有研究指出，就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)可以解釋美國1980-2010年就業(yè)增長的一半左右（Acemoglu&Restrepo，2018）。而人工智能和機器人技術(shù)的廣泛應(yīng)用無疑會創(chuàng)造出更多的新業(yè)態(tài)、新模式和新的就業(yè)崗位。例如，機器人應(yīng)用可能會使企業(yè)增加對機器人工程師、維修師等新工作崗位的需求。綜上，以機器人為代表的自動化技術(shù)對勞動力市場的影響并非簡單單向的，而是取決于負向的替代效應(yīng)，以及正向的生產(chǎn)力效應(yīng)和就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)的綜合影響。基于上述分析，本文提出以下兩個待驗證的假說：

H1：從企業(yè)層面來看，當替代效應(yīng)占主導(dǎo)時，機器人應(yīng)用程度的提高會減少企業(yè)的勞動力需求，降低企業(yè)的平均工資水平。

H2：從企業(yè)層面來看，當生產(chǎn)力效應(yīng)和就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)占主導(dǎo)時，機器人應(yīng)用程度的提高會增加企業(yè)的勞動力需求，提升企業(yè)的平均工資水平。

（二）技術(shù)進步對就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

針對歐美等發(fā)達經(jīng)濟體的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步對不同技能勞動者的影響往往是非線性的，存在明顯的就業(yè)極化（job polarization）現(xiàn)象，即高技能和低技能勞動者的就業(yè)呈現(xiàn)出上升趨勢，而中等技能勞動者的就業(yè)比例明顯下降（Autor et al.，2006;Acemoglu&Autor,2011）。關(guān)于就業(yè)極化現(xiàn)象，一個具有代表性的解釋是，中等技能勞動者往往從事的是程序化、常規(guī)性的工作，而隨著信息技術(shù)（ICT）和自動化技術(shù)的進步，這些工作最容易被替代。相比較而言，高技能勞動者多從事非常規(guī)復(fù)雜勞動，而低技能勞動者多從事非常規(guī)簡單勞動，被機器替代的可能性較?。ˋutor et al.,2003）。在實證研究中，學(xué)者們利用不同國家的經(jīng)驗證據(jù)對上述假說進行了驗證（Goos et al.,；Autor&Dorn，2013）。最新研究發(fā)現(xiàn)，自20世紀50年代以來，制造業(yè)領(lǐng)域?qū)χ械燃寄軉T工需求的減少已經(jīng)成為一種全球性趨勢（Kunst，2019）。

機器人應(yīng)用不僅會導(dǎo)致企業(yè)勞動力需求和工資的總量變化，也可能會帶來相應(yīng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。對不同技能結(jié)構(gòu)的勞動力需求而言，機器人在替代部分可自動化工作的同時也會進一步提高企業(yè)對非自動化崗位、與機器人技能互補崗位的勞動力需求。諸多研究表明，自動化技術(shù)對中等技能勞動者的替代性最強，而與高低技能勞動者存在互補效應(yīng)。因此，機器人應(yīng)用可能會導(dǎo)致不同技能勞動者之間的“就業(yè)極化”。而在工資方面，機器人應(yīng)用會使得企業(yè)利潤在不同部門、不同技能員工間重新分配，可能會進一步加劇高技術(shù)人才與低技能員工間工資收入的兩極分化?；谏鲜龇治?，本文提出第三個待驗證的假說：

H3：機器人應(yīng)用程度提高會導(dǎo)致企業(yè)對高技能和低技能勞動者的需求增加，對中等技能勞動者需求減少。

三、深入分析

（一）工業(yè)機器人應(yīng)用對企業(yè)勞動力需求的產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)效應(yīng)

一個行業(yè)的機器人應(yīng)用水平不僅會對本行業(yè)企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生直接影響，還會對產(chǎn)業(yè)鏈上下游行業(yè)的其他企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生間接影響。為完整地識別機器人應(yīng)用對就業(yè)的影響，本文借鑒Acemoglu et al.（2016）的做法，利用2010年中國投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)構(gòu)建行業(yè)關(guān)聯(lián)權(quán)重，檢驗機器人應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)效應(yīng)，識別方程如下：

為了盡可能識別行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的影響渠道，本文采用以下方法對其進行驗證。首先，本文在不控制本行業(yè)工業(yè)機器人滲透度的情況下檢驗行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。此時估計得到的回歸系數(shù)既包含了通過影響本行業(yè)機器人應(yīng)用水平而產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，也包含了由中間品市場等非技術(shù)溢出途徑帶來的影響。其次，本文在控制了本行業(yè)機器人滲透度的情況下檢驗行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

此時得到的回歸系數(shù)主要反映了由中間品市場等非技術(shù)溢出途徑產(chǎn)生的影響。表10報告了工業(yè)機器人應(yīng)用對企業(yè)勞動力需求的產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)效應(yīng)的估計結(jié)果。簡約式回歸結(jié)果表明，對于中國制造業(yè)企業(yè)而言，下游行業(yè)機器人應(yīng)用水平變化通過產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)對上游行業(yè)勞動力需求的影響（向上游傳導(dǎo)效應(yīng)）可能主要表現(xiàn)為技術(shù)溢出，并且這種溢出效應(yīng)整體呈現(xiàn)為擠出效應(yīng)（-0.027），而由中間品市場等途徑帶來的影響并不顯著。上游行業(yè)機器人應(yīng)用水平變化通過產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)對下游行業(yè)勞動力需求的影響（向下游傳導(dǎo)效應(yīng)）主要表現(xiàn)為技術(shù)溢出，這種溢出效應(yīng)整體呈現(xiàn)為擠出效應(yīng)（-0.016），但是對?？茖W(xué)歷勞動力需求而言，除技術(shù)溢出外，也可能通過中間品市場等途徑帶來一定的正面影響（0.031）。

（二）工業(yè)機器人應(yīng)用對企業(yè)勞動力需求和工資的長期影響

前述分析表明，在短期內(nèi)，工業(yè)機器人滲透度的提高會對企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生一定的“替代 效應(yīng)”，尤其是對中等技能勞動力需求的替代效應(yīng)尤為顯著，而對員工薪酬變化沒有明顯影響。然 而，一個需要考慮的問題是，機器人應(yīng)用帶來的“生產(chǎn)力效應(yīng)”和“就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)”可能不會在當期 就充分顯現(xiàn)，而是需要經(jīng)過一段時間的積累。為了進一步考察不同機制的影響，本文引入滯后的工 業(yè)機器人滲透度變量，采用分布滯后模型檢驗工業(yè)機器人應(yīng)用對企業(yè)勞動力需求和工資的長期影 響。研究發(fā)現(xiàn)，從長期來看，機器人應(yīng)用對本科和專科學(xué)歷勞動力需求的替代效應(yīng)可能會被生產(chǎn)力 效應(yīng)和就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)所抵消，而對低技能勞動力需求的短期擠入效應(yīng)也會逐漸消失。但是在樣本 期內(nèi)，無論短期還是長期，工業(yè)機器人應(yīng)用都未對員工薪酬帶來顯著影響。

四、結(jié)論和政策建議

本文研究表明，機器人應(yīng)用對中國制造業(yè)企業(yè)勞動力需求的替代效應(yīng)已然顯現(xiàn)，尤其是對中等技能勞動力替代效應(yīng)尤為顯著。對于中國而言，需進一步完善多層次社會保障體系，加快推進失業(yè)保險制度改革，以化解人工智能對勞動力市場帶來的風(fēng)險。在這一方面，北歐國家的勞動力市場政策可以為中國提供有益的借鑒，這些國家的一個政策共性在于對失業(yè)者提供短期的失業(yè)保險和再培訓(xùn)機會，而非加大企業(yè)的解雇成本。在這種政策下，社會對勞動者面臨的失業(yè)風(fēng)險進行了分擔，同時保持了勞動力市場的流動性和活力。而當前中國的失業(yè)保險制度仍然存在不同群體的失業(yè)保險覆蓋面差距較大、失業(yè)保險覆蓋群體與高失業(yè)風(fēng)險人群不匹配的結(jié)構(gòu)性矛盾（張盈華等，2019）。本文的研究表明，工業(yè)機器人應(yīng)用在非國有企業(yè)中表現(xiàn)出更為顯著的勞動力替代效應(yīng)，而隨著機器人與人工智能技術(shù)的發(fā)展，農(nóng)民工等高失業(yè)風(fēng)險群體勢必會面臨更大的沖擊。因此，借鑒國際有益經(jīng)驗，完善失業(yè)保險制度設(shè)計，提高失業(yè)保險的覆蓋面和有效性，加強對非正式工作的社會保障力度，使其為人工智能時代實現(xiàn)更高質(zhì)量更充分的就業(yè)發(fā)揮積極作用。

本文研究發(fā)現(xiàn)，機器人與人工智能技術(shù)的應(yīng)用可能會在一些崗位上實現(xiàn)對人的替代，但同時也會創(chuàng)造出新的工作機會。機器人應(yīng)用對不同技能勞動力需求的影響存在明顯差異。因此，應(yīng)進一步健全相關(guān)的就業(yè)培訓(xùn)制度和再就業(yè)政策，提高不同技能勞動者對新經(jīng)濟的適應(yīng)能力；完善人口流動政策，減少勞動力區(qū)域流動的制度壁壘；進一步優(yōu)化人才培養(yǎng)體系，加強機器人、人工智能等相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人才和“互補型”人才的培養(yǎng)，抓住新一輪技術(shù)革命帶來的發(fā)展機遇。

第三，本文的研究表明，在市場集中度高的企業(yè)、融資約束強的企業(yè)中機器人對勞動力的替代效應(yīng)更為顯著。因此，推進更公平的競爭性市場環(huán)境、緩解企業(yè)的融資約束，有助于創(chuàng)造更多的就業(yè)機會和崗位，實現(xiàn)中國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。

（本文作者為復(fù)旦經(jīng)濟學(xué)院教授，共同作者董雯）