人工智能和機(jī)器人的興起給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來(lái)了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。中國(guó)已經(jīng)成為全球機(jī)器人應(yīng)用量最大的國(guó)家，機(jī)器人的應(yīng)用對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)造成了怎樣的影響，是一個(gè)有待回答的重要問題。

一、引言

技術(shù)進(jìn)步將把人類引向何方，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從未停止過思考。早在20世紀(jì)初，凱恩斯就曾做出人類將面臨“技術(shù)性失業(yè)”的著名預(yù)言（Keynes，1930）。如今，人工智能（AI）和機(jī)器人技術(shù)的迅猛發(fā)展在推動(dòng)生產(chǎn)力進(jìn)步的同時(shí)，也加速了勞動(dòng)力市場(chǎng)上機(jī)器人對(duì)人的替代，給人類工作帶來(lái)前所未有的挑戰(zhàn)（Frey&Osborne，2017）。麥肯錫全球研究院的一項(xiàng)最新研究指出，到2030年，全球?qū)?huì)有4—8億人口的工作被機(jī)器人取代，而中國(guó)將會(huì)有31％的工作時(shí)間被自動(dòng)化（MGI，2017）。未來(lái)，人類工作將會(huì)在多大程度上被機(jī)器人所替代？人工智能與機(jī)器人技術(shù)的快速發(fā)展給人類帶來(lái)的究竟是機(jī)遇還是挑戰(zhàn)？這一系列問題已經(jīng)成為不可忽視的全球性議題（WorldBank，2019）。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假說

（一）技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力需求和工資的影響

Autor et al.（2003）提出的“基于任務(wù)的模型”（task-based model）考慮了技術(shù)與勞動(dòng)力在不同任務(wù)中的比較優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型忽視了技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力需求和工資還可能存在替代效應(yīng)的缺陷，為研究自動(dòng)化技術(shù)對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響提供了基準(zhǔn)的分析框架。基于該分析框架的研究發(fā)現(xiàn)，在理論上，自動(dòng)化技術(shù)對(duì)勞動(dòng)力需求和工資的影響并不一致，即存在負(fù)向的替代效應(yīng)和正向的生產(chǎn)力效應(yīng)與就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。

替代效應(yīng)。在基于任務(wù)的模型分析框架下，勞動(dòng)力與自動(dòng)化技術(shù)在不同的工作中具有各自的比較優(yōu)勢(shì)。當(dāng)自動(dòng)化技術(shù)相對(duì)于勞動(dòng)力更具有比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，勞動(dòng)力就會(huì)被自動(dòng)化技術(shù)所取代，即替代效應(yīng)。替代效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致均衡中的勞動(dòng)力需求和工資下降（Autor et al.，2003；Acemoglu&Restrepo，2018,2020）。機(jī)器人的使用有助于提高企業(yè)生產(chǎn)的自動(dòng)化水平，在一些機(jī)器人相對(duì)于人力更具有比較優(yōu)勢(shì)的崗位上實(shí)現(xiàn)機(jī)器對(duì)人的替代，從而節(jié)約勞動(dòng)力成本，提高生產(chǎn)效率。而在勞動(dòng)力供給不變的情況下，勞動(dòng)力需求下降會(huì)降低均衡的工資水平。此外，在雇主和雇員的薪酬談判中，當(dāng)雇員的工作越容易被機(jī)器人替代時(shí)，其議價(jià)能力越低，為了獲得工作更有可能接受一個(gè)較低的工資水平。因此在替代效應(yīng)作用下，機(jī)器人應(yīng)用可能會(huì)降低企業(yè)的勞動(dòng)力需求和員工的平均工資水平。

生產(chǎn)力效應(yīng)。該效應(yīng)的作用機(jī)制主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：其一，自動(dòng)化技術(shù)的應(yīng)用有利于企業(yè)節(jié)約生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，使得受自動(dòng)化技術(shù)影響的商品和服務(wù)的價(jià)格下降，并通過“收入效應(yīng)”增加消費(fèi)者對(duì)該商品或服務(wù)的消費(fèi)需求。在均衡中，消費(fèi)者需求增加會(huì)使企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，從而增加勞動(dòng)力需求。其二，在“收入效應(yīng)”影響下，消費(fèi)者還會(huì)增加對(duì)其他行業(yè)產(chǎn)品的需求，進(jìn)而導(dǎo)致相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，勞動(dòng)力需求上升。例如，研究發(fā)現(xiàn)，在歐美等國(guó)家，農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平提高導(dǎo)致食品價(jià)格下降，使得消費(fèi)者的實(shí)際收入上升，增加了對(duì)非農(nóng)商品的消費(fèi)，從而為非農(nóng)行業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)（Herrendorf et al.，2013）。其三，自動(dòng)化技術(shù)的應(yīng)用導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本下降，企業(yè)自身會(huì)有主動(dòng)擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的激勵(lì)，從而增加對(duì)非自動(dòng)化崗位的勞動(dòng)力需求。機(jī)器人應(yīng)用有助于企業(yè)節(jié)約生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加對(duì)非自動(dòng)化崗位的勞動(dòng)力需求。而隨著機(jī)器人應(yīng)用帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)率的普遍提高，也可能會(huì)進(jìn)一步提高員工的工資水平。

就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。自動(dòng)化在取代一部分勞動(dòng)崗位的同時(shí)，也會(huì)創(chuàng)造出新的人力更具比較優(yōu)勢(shì)的工作崗位，均衡中自動(dòng)化如何影響勞動(dòng)力市場(chǎng)則取決于兩種影響的凈效應(yīng)。有研究指出，就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)可以解釋美國(guó)1980-2010年就業(yè)增長(zhǎng)的一半左右（Acemoglu&Restrepo，2018）。而人工智能和機(jī)器人技術(shù)的廣泛應(yīng)用無(wú)疑會(huì)創(chuàng)造出更多的新業(yè)態(tài)、新模式和新的就業(yè)崗位。例如，機(jī)器人應(yīng)用可能會(huì)使企業(yè)增加對(duì)機(jī)器人工程師、維修師等新工作崗位的需求。綜上，以機(jī)器人為代表的自動(dòng)化技術(shù)對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響并非簡(jiǎn)單單向的，而是取決于負(fù)向的替代效應(yīng)，以及正向的生產(chǎn)力效應(yīng)和就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)的綜合影響?；谏鲜龇治?，本文提出以下兩個(gè)待驗(yàn)證的假說：

H1：從企業(yè)層面來(lái)看，當(dāng)替代效應(yīng)占主導(dǎo)時(shí)，機(jī)器人應(yīng)用程度的提高會(huì)減少企業(yè)的勞動(dòng)力需求，降低企業(yè)的平均工資水平。

H2：從企業(yè)層面來(lái)看，當(dāng)生產(chǎn)力效應(yīng)和就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)占主導(dǎo)時(shí)，機(jī)器人應(yīng)用程度的提高會(huì)增加企業(yè)的勞動(dòng)力需求，提升企業(yè)的平均工資水平。

（二）技術(shù)進(jìn)步對(duì)就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

針對(duì)歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)不同技能勞動(dòng)者的影響往往是非線性的，存在明顯的就業(yè)極化（job polarization）現(xiàn)象，即高技能和低技能勞動(dòng)者的就業(yè)呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，而中等技能勞動(dòng)者的就業(yè)比例明顯下降（Autor et al.，2006;Acemoglu&Autor,2011）。關(guān)于就業(yè)極化現(xiàn)象，一個(gè)具有代表性的解釋是，中等技能勞動(dòng)者往往從事的是程序化、常規(guī)性的工作，而隨著信息技術(shù)（ICT）和自動(dòng)化技術(shù)的進(jìn)步，這些工作最容易被替代。相比較而言，高技能勞動(dòng)者多從事非常規(guī)復(fù)雜勞動(dòng)，而低技能勞動(dòng)者多從事非常規(guī)簡(jiǎn)單勞動(dòng)，被機(jī)器替代的可能性較小（Autor et al.,2003）。在實(shí)證研究中，學(xué)者們利用不同國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)對(duì)上述假說進(jìn)行了驗(yàn)證（Goos et al.,；Autor&Dorn，2013）。最新研究發(fā)現(xiàn)，自20世紀(jì)50年代以來(lái)，制造業(yè)領(lǐng)域?qū)χ械燃寄軉T工需求的減少已經(jīng)成為一種全球性趨勢(shì)（Kunst，2019）。

機(jī)器人應(yīng)用不僅會(huì)導(dǎo)致企業(yè)勞動(dòng)力需求和工資的總量變化，也可能會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。對(duì)不同技能結(jié)構(gòu)的勞動(dòng)力需求而言，機(jī)器人在替代部分可自動(dòng)化工作的同時(shí)也會(huì)進(jìn)一步提高企業(yè)對(duì)非自動(dòng)化崗位、與機(jī)器人技能互補(bǔ)崗位的勞動(dòng)力需求。諸多研究表明，自動(dòng)化技術(shù)對(duì)中等技能勞動(dòng)者的替代性最強(qiáng)，而與高低技能勞動(dòng)者存在互補(bǔ)效應(yīng)。因此，機(jī)器人應(yīng)用可能會(huì)導(dǎo)致不同技能勞動(dòng)者之間的“就業(yè)極化”。而在工資方面，機(jī)器人應(yīng)用會(huì)使得企業(yè)利潤(rùn)在不同部門、不同技能員工間重新分配，可能會(huì)進(jìn)一步加劇高技術(shù)人才與低技能員工間工資收入的兩極分化。基于上述分析，本文提出第三個(gè)待驗(yàn)證的假說：

H3：機(jī)器人應(yīng)用程度提高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)對(duì)高技能和低技能勞動(dòng)者的需求增加，對(duì)中等技能勞動(dòng)者需求減少。

三、深入分析

（一）工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)勞動(dòng)力需求的產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)效應(yīng)

一個(gè)行業(yè)的機(jī)器人應(yīng)用水平不僅會(huì)對(duì)本行業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)力需求產(chǎn)生直接影響，還會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游行業(yè)的其他企業(yè)的勞動(dòng)力需求產(chǎn)生間接影響。為完整地識(shí)別機(jī)器人應(yīng)用對(duì)就業(yè)的影響，本文借鑒Acemoglu et al.（2016）的做法，利用2010年中國(guó)投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)構(gòu)建行業(yè)關(guān)聯(lián)權(quán)重，檢驗(yàn)機(jī)器人應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)效應(yīng)，識(shí)別方程如下：

為了盡可能識(shí)別行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的影響渠道，本文采用以下方法對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證。首先，本文在不控制本行業(yè)工業(yè)機(jī)器人滲透度的情況下檢驗(yàn)行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。此時(shí)估計(jì)得到的回歸系數(shù)既包含了通過影響本行業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平而產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，也包含了由中間品市場(chǎng)等非技術(shù)溢出途徑帶來(lái)的影響。其次，本文在控制了本行業(yè)機(jī)器人滲透度的情況下檢驗(yàn)行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

此時(shí)得到的回歸系數(shù)主要反映了由中間品市場(chǎng)等非技術(shù)溢出途徑產(chǎn)生的影響。表10報(bào)告了工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)勞動(dòng)力需求的產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果。簡(jiǎn)約式回歸結(jié)果表明，對(duì)于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)而言，下游行業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平變化通過產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)對(duì)上游行業(yè)勞動(dòng)力需求的影響（向上游傳導(dǎo)效應(yīng)）可能主要表現(xiàn)為技術(shù)溢出，并且這種溢出效應(yīng)整體呈現(xiàn)為擠出效應(yīng)（-0.027），而由中間品市場(chǎng)等途徑帶來(lái)的影響并不顯著。上游行業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平變化通過產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)對(duì)下游行業(yè)勞動(dòng)力需求的影響（向下游傳導(dǎo)效應(yīng)）主要表現(xiàn)為技術(shù)溢出，這種溢出效應(yīng)整體呈現(xiàn)為擠出效應(yīng)（-0.016），但是對(duì)?？茖W(xué)歷勞動(dòng)力需求而言，除技術(shù)溢出外，也可能通過中間品市場(chǎng)等途徑帶來(lái)一定的正面影響（0.031）。

（二）工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)勞動(dòng)力需求和工資的長(zhǎng)期影響

前述分析表明，在短期內(nèi)，工業(yè)機(jī)器人滲透度的提高會(huì)對(duì)企業(yè)的勞動(dòng)力需求產(chǎn)生一定的“替代 效應(yīng)”，尤其是對(duì)中等技能勞動(dòng)力需求的替代效應(yīng)尤為顯著，而對(duì)員工薪酬變化沒有明顯影響。然 而，一個(gè)需要考慮的問題是，機(jī)器人應(yīng)用帶來(lái)的“生產(chǎn)力效應(yīng)”和“就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)”可能不會(huì)在當(dāng)期 就充分顯現(xiàn)，而是需要經(jīng)過一段時(shí)間的積累。為了進(jìn)一步考察不同機(jī)制的影響，本文引入滯后的工 業(yè)機(jī)器人滲透度變量，采用分布滯后模型檢驗(yàn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)勞動(dòng)力需求和工資的長(zhǎng)期影 響。研究發(fā)現(xiàn)，從長(zhǎng)期來(lái)看，機(jī)器人應(yīng)用對(duì)本科和專科學(xué)歷勞動(dòng)力需求的替代效應(yīng)可能會(huì)被生產(chǎn)力 效應(yīng)和就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)所抵消，而對(duì)低技能勞動(dòng)力需求的短期擠入效應(yīng)也會(huì)逐漸消失。但是在樣本 期內(nèi)，無(wú)論短期還是長(zhǎng)期，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用都未對(duì)員工薪酬帶來(lái)顯著影響。

四、結(jié)論和政策建議

本文研究表明，機(jī)器人應(yīng)用對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)勞動(dòng)力需求的替代效應(yīng)已然顯現(xiàn)，尤其是對(duì)中等技能勞動(dòng)力替代效應(yīng)尤為顯著。對(duì)于中國(guó)而言，需進(jìn)一步完善多層次社會(huì)保障體系，加快推進(jìn)失業(yè)保險(xiǎn)制度改革，以化解人工智能對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。在這一方面，北歐國(guó)家的勞動(dòng)力市場(chǎng)政策可以為中國(guó)提供有益的借鑒，這些國(guó)家的一個(gè)政策共性在于對(duì)失業(yè)者提供短期的失業(yè)保險(xiǎn)和再培訓(xùn)機(jī)會(huì)，而非加大企業(yè)的解雇成本。在這種政策下，社會(huì)對(duì)勞動(dòng)者面臨的失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分擔(dān)，同時(shí)保持了勞動(dòng)力市場(chǎng)的流動(dòng)性和活力。而當(dāng)前中國(guó)的失業(yè)保險(xiǎn)制度仍然存在不同群體的失業(yè)保險(xiǎn)覆蓋面差距較大、失業(yè)保險(xiǎn)覆蓋群體與高失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)人群不匹配的結(jié)構(gòu)性矛盾（張盈華等，2019）。本文的研究表明，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用在非國(guó)有企業(yè)中表現(xiàn)出更為顯著的勞動(dòng)力替代效應(yīng)，而隨著機(jī)器人與人工智能技術(shù)的發(fā)展，農(nóng)民工等高失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)群體勢(shì)必會(huì)面臨更大的沖擊。因此，借鑒國(guó)際有益經(jīng)驗(yàn)，完善失業(yè)保險(xiǎn)制度設(shè)計(jì)，提高失業(yè)保險(xiǎn)的覆蓋面和有效性，加強(qiáng)對(duì)非正式工作的社會(huì)保障力度，使其為人工智能時(shí)代實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量更充分的就業(yè)發(fā)揮積極作用。

本文研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)器人與人工智能技術(shù)的應(yīng)用可能會(huì)在一些崗位上實(shí)現(xiàn)對(duì)人的替代，但同時(shí)也會(huì)創(chuàng)造出新的工作機(jī)會(huì)。機(jī)器人應(yīng)用對(duì)不同技能勞動(dòng)力需求的影響存在明顯差異。因此，應(yīng)進(jìn)一步健全相關(guān)的就業(yè)培訓(xùn)制度和再就業(yè)政策，提高不同技能勞動(dòng)者對(duì)新經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)能力；完善人口流動(dòng)政策，減少勞動(dòng)力區(qū)域流動(dòng)的制度壁壘；進(jìn)一步優(yōu)化人才培養(yǎng)體系，加強(qiáng)機(jī)器人、人工智能等相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人才和“互補(bǔ)型”人才的培養(yǎng)，抓住新一輪技術(shù)革命帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇。

第三，本文的研究表明，在市場(chǎng)集中度高的企業(yè)、融資約束強(qiáng)的企業(yè)中機(jī)器人對(duì)勞動(dòng)力的替代效應(yīng)更為顯著。因此，推進(jìn)更公平的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)環(huán)境、緩解企業(yè)的融資約束，有助于創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和崗位，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

（本文作者為復(fù)旦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，共同作者董雯）