增長型收入差距與衰退型收入差距

中國的收入差距擴(kuò)大是伴隨著改革開放推動的經(jīng)濟(jì)高速增長而出現(xiàn)并波動的。收入差距擴(kuò)大對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的影響要放到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、制度變遷的架構(gòu)下考量，并不存在簡單的結(jié)論。如何擴(kuò)大中等收入群體的邏輯和政策，也要在這一過程中加以分析。

改革開放以來的收入差距變化大體分為兩個階段。

第一階段，從1978年到2008年，收入差距逐步擴(kuò)大。這一階段可以分為三個時期。第一個時期，是從1978年到1983年，收入差距并沒有擴(kuò)大，反而有所縮小。由于農(nóng)村改革率先啟動，農(nóng)村土地聯(lián)產(chǎn)承包制的實(shí)施，帶來了農(nóng)民收入的快速增加，城鄉(xiāng)收入差距一度從1978年的2.6倍下降到1983年的1.8倍，并帶動了全國收入差距的縮小。全國收入差距的基尼系數(shù)在1981—1983年下降了近3個百分點(diǎn)，直到1986年才上升到1981年的水平。第二個時期，是從1984年到1994年，出現(xiàn)了收入差距全面而持續(xù)的拉大。80年代中期，城鎮(zhèn)的市場化改革啟動，增長加快，而農(nóng)村改革的第一波增長效應(yīng)下降，城鄉(xiāng)之間的收入差距再次拉大，同時城市內(nèi)部和農(nóng)村內(nèi)部的收入差距也開始拉大。第三個時期，是從1995年到1997年，收入差距出現(xiàn)了短期下降，主要是由于政府大幅提高了農(nóng)產(chǎn)品收購價格，對農(nóng)民收入增長起到了積極作用。此后隨著漲價效應(yīng)的減弱，又重回收入差距擴(kuò)大的軌道，到2008年達(dá)到高位。世界銀行專家估計1981年中國全國收入差距的基尼系數(shù)為0.31，到2008年上升到0.491。

第二階段，2008年以后，收入差距高位徘徊或有所下降。從2008年開始，國家統(tǒng)計局公布的全國收入差距的基尼系數(shù)出現(xiàn)了逐年下降的勢頭。但2015年以后又有小幅回升，如到2015年為0.462，2017年達(dá)到0.467。全國收入差距出現(xiàn)變化的一個重要原因是城鄉(xiāng)收入差距的縮小。最新研究發(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)收入差距在全國收入差距中所占的比重從2007年的40%下降到2013年的15%。這一時期城鄉(xiāng)收入差距趨于穩(wěn)定，且某些時段有所回落，這主要得益于若干因素的影響，如農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)的持續(xù)轉(zhuǎn)移，劉易斯拐點(diǎn)出現(xiàn)后農(nóng)民工工資水平的上升，新農(nóng)保、新農(nóng)合、最低社會保障等社會保障體系在農(nóng)村的建立和完善等。

回顧改革開放以來收入差距的演變歷程，可以從中引出兩組重要概念。

一組是“增長型收入差距變動”和“衰退型收入差距變動”。所謂“增長型收入差距變動”，是指收入差距變動與經(jīng)濟(jì)增長同時發(fā)生，而且收入差距變動成為經(jīng)濟(jì)增長的動因，更具包容性的情景是，各個階層的收入均有增長，只是增速不一形成收入差距變動。相反，“衰退型收入差距變動”是指收入差距變動與經(jīng)濟(jì)衰退同時發(fā)生。這里的衰退也可以區(qū)分為絕對衰退和相對衰退，前者是指經(jīng)濟(jì)規(guī)模的收縮或負(fù)增長，這種情況少有發(fā)生；后者則是指經(jīng)濟(jì)增速雖然維持了正增長，但顯著低于潛在增長率。

另一組概念是“增效型收入差距變動”與“減效型收入差距變動”。前者是指收入差距變動有利于提高效率，如資源由低效領(lǐng)域向高效領(lǐng)域流動，通過改進(jìn)激勵機(jī)制降低成本、增加產(chǎn)出，通過創(chuàng)新拓展新的增長空間等。而“減效型收入差距變動”則是指收入差距變動帶來效率下降，如腐敗、行政性壟斷引起的收入差距效應(yīng)。增效型與減效型收入差距變動的一個根本性區(qū)別，是前者創(chuàng)造社會財富，后者只是在轉(zhuǎn)移社會財富?，F(xiàn)實(shí)生活中，二者有時是同時發(fā)生的，如改革初期的雙軌制，在提供部分市場激勵的同時，也產(chǎn)生了不少腐敗。

把上述兩組概念結(jié)合起來，就會形成多種組合。一種典型且較為理想的組合是增效型與增長型收入差距變動的組合，效率提升成為增長的主因，各個階層的收入都能增長，差距主要表現(xiàn)在增速的不同上，經(jīng)濟(jì)增速達(dá)到或非常接近潛在增長率。另一種比較極端的組合是減效型與絕對衰退型收入差距變動的組合，收入差距變動伴隨的效率下降使經(jīng)濟(jì)處在收縮狀態(tài)。

在這兩種組合之間，還會看到諸多更接近現(xiàn)實(shí)的組合。增效型與減效型通常同時并存，區(qū)別在于哪種類型居主導(dǎo)地位。一種典型情景是，盡管不同程度存在減效型因素，但增效型依然為主，經(jīng)濟(jì)增長接近潛在增長率水平。另一種情景是，減效型因素超過增效型因素，經(jīng)濟(jì)增長處在遠(yuǎn)離潛在增長率的相對衰退狀態(tài)，如拉美一些增長長期停滯的國家和中國改革開放前的某些時期。

中國改革開放以來，大體屬于增效型主導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)增長接近潛在增長率水平的收入差距變動狀態(tài)。改革開放初期，農(nóng)村改革驅(qū)動了低收入階層增效增收，使收入差距有所收縮。此后出現(xiàn)的收入差距擴(kuò)大，大體上與中國經(jīng)濟(jì)的高速增長相對應(yīng)，表明更多是增效型差距擴(kuò)大在起作用。減效型因素也普遍存在，如與行政權(quán)力相關(guān)的腐敗、行政性行業(yè)壟斷、不公平的市場準(zhǔn)入和市場競爭、基本公共服務(wù)分享不均，都不同程度地拉低了經(jīng)濟(jì)增長水平。問題的復(fù)雜性在于，作為轉(zhuǎn)型期的經(jīng)濟(jì)體，增效和減效有時是混在一起的，并非涇渭分明，如多種形態(tài)的雙軌制。

經(jīng)濟(jì)增長過程中的收入差距變動是否具有規(guī)律可循，在學(xué)術(shù)界存有爭議。一度流行的庫茲涅茨曲線，認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)增長和收入水平的提高，收入差距呈倒U形變化，即先低后高，達(dá)到某個峰值后，再由高到低。但是這一假說的邏輯不甚清晰，也缺少實(shí)證基礎(chǔ)。如果這樣的倒U形變動確實(shí)存在，一種可能暗含的邏輯是，在現(xiàn)代增長過程的初期，高生產(chǎn)率部門人群的收入率先加快增長，在收入差距拉大的同時也推動了經(jīng)濟(jì)增長。但達(dá)到一定高度后，增長將會減緩。如果此后低收入人群生產(chǎn)率提升，帶動其收入增長相對加快，就會在收入差距縮小的同時，也為經(jīng)濟(jì)增長提供新的動力。簡單地說，第一階段先富起來的那部分人拉大收入差距；第二階段后富起來的另一部分人將縮小收入差距。這兩個階段均具有增效型帶動增長型收入差距變動的特征。

不過，這種比較理想的格局并不具有必然性。另一種可能出現(xiàn)的情景是，第一階段先富起來的那部分人增長乏力后，低收入人群無法提高生產(chǎn)率，難以啟動后富起來的第二階段。于是，經(jīng)濟(jì)可能陷入收入差距居高不下、增長相對衰退的狀態(tài)。還有一種可能的情景是，全面壓制先富階層，在“劫富”的同時，也使其不再具有增效積極性，這樣收入差距有可能縮小，但無可避免地會重陷改革開放前平均主義加普遍貧窮的困境。

從這樣的角度看，現(xiàn)階段中國應(yīng)當(dāng)力爭實(shí)現(xiàn)第一種情景，避免后兩種情景。盡管出現(xiàn)第三種情景的可能性較小，但走回頭路的社會基礎(chǔ)亦不應(yīng)低估。更具挑戰(zhàn)性的是如何避免第二種情景。在此意義上，擴(kuò)大中等收入群體的重要性、緊迫性就更顯而易見。

實(shí)現(xiàn)中等收入群體倍增目標(biāo)的意義和重點(diǎn)人群

鄧小平在改革開放初期提出：“一部分地區(qū)、一部分人可以先富起來，帶動和幫助其他地區(qū)、其他的人，逐步達(dá)到共同富裕。”經(jīng)過改革開放四十多年的發(fā)展，中國已經(jīng)進(jìn)入實(shí)現(xiàn)共同富裕目標(biāo)的第二階段，也就是通過另一部分人也富起來，帶動全體社會成員的共同富裕。從本導(dǎo)言前面的討論可以看出，第二階段的難度和不確定性都要大于第一階段。試圖后富起來的群體在人力資本、發(fā)展機(jī)會和發(fā)展條件上總體落后于先富起來的群體，而且向前走或向后退的可能性都是存在的，落入中等收入陷阱的國家已有先例。從國內(nèi)看，前段時間受疫情沖擊，部分地區(qū)的勞動者收入和消費(fèi)水平下降，有數(shù)據(jù)顯示，中等收入群體規(guī)模出現(xiàn)階段性收縮。

在這個時間節(jié)點(diǎn)，有必要提出中等收入群體倍增的目標(biāo)，在已有的4億中等收入群體的基礎(chǔ)上，再用10~15年的時間，推動這個群體增加4億~5億人，達(dá)到8億~9億人，占總?cè)丝诘?0%左右。提出并實(shí)施這一目標(biāo)可以有如下一些考慮。

首先，中等收入群體倍增對擴(kuò)大內(nèi)需、提高生產(chǎn)率和社會政治穩(wěn)定都是不可替代的，中等收入群體的規(guī)模和實(shí)現(xiàn)倍增的時間都具有重要意義。規(guī)模不足或時間拖后都將直接影響經(jīng)濟(jì)增長速度和穩(wěn)定性。對此缺少認(rèn)識很可能付出全局性代價。其次，提出目標(biāo)本身就是有意義的，有利于形成全社會共識，調(diào)動各方面的積極性和創(chuàng)造性，而這正是中國的制度優(yōu)勢所在。

實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)具有可行性。根據(jù)我們研究團(tuán)隊的測算（參見本書“實(shí)現(xiàn)中等收入群體倍增的潛力、時間與路徑研究”一文），假定2019—2030年實(shí)際GDP平均增長5.0%左右，平均通脹率為2.5%，名義GDP年均增幅7.5%，居民可支配收入名義增速與名義GDP增速匹配。同時根據(jù)不同收入群體內(nèi)城鄉(xiāng)居民分布的加權(quán)計算，低、中和高收入群體收入增速分別為7.7%、7.1%和6.9%，到2030年，我國中等收入群體比重上升至約51%，低收入群體比重下降至約45.6%，高收入群體比重則上升至約3.3%。中等收入群體規(guī)模達(dá)7.5億人，與2018年相比有3.7億人由低收入階層上升至中等收入階層。按照大體相同的變動速度，到2035年以前，有可能使中等收入群體規(guī)模達(dá)到8億~9億人，實(shí)現(xiàn)倍增的目標(biāo)。

另一個相關(guān)議題是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)涉及的重點(diǎn)人群。從我們團(tuán)隊的研究成果看，到2030年有可能進(jìn)入中等收入群體的3.7億人，主要對應(yīng)的是2018年家庭年收入介于4萬~6萬元、6萬~8萬元和8萬~10萬元的低收入家庭，也就是我們需要重點(diǎn)分析的潛在中等收入群體。這個群體中城鎮(zhèn)居民占比為57%，鄉(xiāng)村居民占比為31%，外來務(wù)工人員占比為11%。其中外來務(wù)工群體，從數(shù)量和定義上，更接近進(jìn)城農(nóng)民工群體。農(nóng)民工是指在異地以非農(nóng)就業(yè)為主的農(nóng)業(yè)戶籍人口。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2017年我國農(nóng)民工數(shù)量達(dá)到2.87億人，外出農(nóng)民工1.72億人，外出農(nóng)民工中進(jìn)城農(nóng)民工1.37億人。外來務(wù)工群體的定義為“來自農(nóng)村地區(qū)、戶口不在本城鎮(zhèn)社區(qū)的人員”，2018年外來務(wù)工群體占比為9.7%，人口數(shù)量在1.35億人左右。從數(shù)量上看，外來務(wù)工群體大體接近進(jìn)城農(nóng)民工。

與2013年相比，2018年外來務(wù)工人員中屬于中等收入群體的部分占總?cè)丝诘谋戎貜?.2%提升至4.1%，占中等收入群體增量的27%，貢獻(xiàn)率相當(dāng)可觀。這里說的外來務(wù)工人員，基本屬于勞動年齡人口，非就業(yè)人口不多。而在鄉(xiāng)村居民中，相當(dāng)多的人口屬于外來務(wù)工人員的子女和父母，其收入狀況直接依賴于外來務(wù)工人員。此外，農(nóng)村人口就地城鎮(zhèn)化的比重逐步提高，相當(dāng)多的農(nóng)民是在戶籍所在地“被城鎮(zhèn)化”的。所以，處在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的農(nóng)村人口規(guī)模明顯要大于上述外來務(wù)工人員。從現(xiàn)階段我國城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、收入增長的特征看，廣義上的“進(jìn)城農(nóng)民工”是未來擴(kuò)大中等收入群體需要著力關(guān)注的重點(diǎn)人群。

從調(diào)查數(shù)據(jù)看，以外來務(wù)工人員為主的進(jìn)城農(nóng)民工家庭平均支出強(qiáng)度顯著高于農(nóng)村家庭，但由于無法同等享受城鎮(zhèn)戶口的相關(guān)社會保障和公共服務(wù)，其儲蓄避險意愿較高，使外來務(wù)工家庭平均消費(fèi)強(qiáng)度與城鎮(zhèn)家庭仍有很大差距；受教育水平明顯高于農(nóng)村居民，基本接近城鎮(zhèn)居民水平；就業(yè)分布與城鎮(zhèn)居民有明顯差異，外賣、出租車和快遞等新型就業(yè)場景吸納了數(shù)量可觀的“新型農(nóng)民工”就業(yè)，外來務(wù)工人員以10%的人口占比貢獻(xiàn)了20%的新型就業(yè)，遠(yuǎn)超城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村居民；更多就職于民營部門，機(jī)關(guān)企事業(yè)單位就業(yè)占比較低，面臨收入不高、就業(yè)不穩(wěn)、社保不全等一系列制約其收入和消費(fèi)穩(wěn)定增長的因素；無法享受完善的城鎮(zhèn)社會保障和公共服務(wù)，醫(yī)保和養(yǎng)老保險覆蓋率明顯低于同樣居住在城鎮(zhèn)的居民；相當(dāng)一部分外來務(wù)工人員尤其是其中的較高收入者，有明確定居城鎮(zhèn)的需求。應(yīng)當(dāng)從進(jìn)城農(nóng)民工的這些特點(diǎn)出發(fā)，采取針對性強(qiáng)、務(wù)實(shí)有效的戰(zhàn)略和政策，推動更多的進(jìn)城農(nóng)民工進(jìn)入中等收入群體。

實(shí)施以提升人力資本為核心的倍增戰(zhàn)略

進(jìn)入共同富裕的第二階段后，擴(kuò)大中等收入群體戰(zhàn)略和政策的核心是促進(jìn)機(jī)會均等，著力提升低收入群體的人力資本，縮小不同群體之間的人力資本差距，以增效帶動增長的方式縮小收入差距。一個簡單的邏輯是，在剝?nèi)シN種社會關(guān)系的外衣后，人們之間能力的差距，遠(yuǎn)沒有現(xiàn)實(shí)世界中收入分配和財產(chǎn)分配差距那么大。如果能夠創(chuàng)造一個人力資本公平發(fā)展的社會環(huán)境，人們的積極性、創(chuàng)造力普遍而充分地發(fā)揮出來，公平和效率就可以互為因果，在提升社會公平的同時促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

依照這種思路，下一步實(shí)施中等收入群體倍增戰(zhàn)略，應(yīng)以提升進(jìn)城農(nóng)民工人力資本為重點(diǎn)，采取多方面針對性、可操作性強(qiáng)的政策措施，力爭在不長時間內(nèi)取得明顯成效。

一、對農(nóng)民工及其家屬在城市落戶實(shí)行負(fù)面清單制度。目前中小城市和部分省會城市已取消落戶限制，對仍有限制的城市改為實(shí)行負(fù)面清單制度，即由規(guī)定符合何種條件能夠落戶，改為不符合何種條件不能落戶。積極創(chuàng)造條件，加快縮減負(fù)面清單。對北上廣深和其他特大型城市的城市核心區(qū)與非核心區(qū)域、都市圈內(nèi)的中小城鎮(zhèn)等實(shí)行差異化政策，采取不同的負(fù)面清單，適當(dāng)放寬后者的落戶限制。

二、建設(shè)面向農(nóng)民工為主的安居房工程。以大城市尤其是幾大都市圈、城市群為重點(diǎn)建設(shè)安居房，著力解決能夠穩(wěn)定就業(yè)、對當(dāng)?shù)匕l(fā)展做出貢獻(xiàn)、就地繳納社保的低收入農(nóng)民工住有所居、安居樂業(yè)的問題。以40~60平方米的小戶型為主，降低建造成本，把安居房價格控制在與農(nóng)民工購買力相適應(yīng)的水平。降低購買資格門檻，不歧視無戶籍、無學(xué)歷人口。由政府主導(dǎo)籌措土地資源、設(shè)計運(yùn)行規(guī)則、加強(qiáng)監(jiān)管，在政策框架內(nèi)實(shí)行市場化運(yùn)營，形成商業(yè)可持續(xù)機(jī)制。

三、與農(nóng)村人口進(jìn)城落戶、提供安居房相配套，加快推進(jìn)教育、醫(yī)療、社會保障等基本公共服務(wù)的均等化，健全財政轉(zhuǎn)移支付同農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化掛鉤機(jī)制，繼續(xù)推進(jìn)并擴(kuò)展義務(wù)教育等基本公共服務(wù)隨人員流動可攜帶的政策，打通農(nóng)村社保、醫(yī)保和城鎮(zhèn)居民社保、醫(yī)保的銜接。實(shí)行以居住證為主要依據(jù)的農(nóng)民工隨遷子女入學(xué)政策。

四、提供就業(yè)基本公共服務(wù)，鼓勵吸收農(nóng)民工就業(yè)。對有勞動能力和就業(yè)需求的進(jìn)城農(nóng)民工，持居住證可在常住地公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)享受就業(yè)基本公共服務(wù)。全面加強(qiáng)農(nóng)民工職業(yè)教育培訓(xùn)，逐步將職業(yè)教育培訓(xùn)作為一項基本公共服務(wù)加以提供。推行農(nóng)民工新型工匠培訓(xùn)計劃。鼓勵各類技工院校、職業(yè)學(xué)校、就業(yè)訓(xùn)練中心等參與農(nóng)民工職業(yè)技能培訓(xùn)，給予一定的財政補(bǔ)貼。鼓勵企業(yè)對農(nóng)民工員工開展職業(yè)技能培訓(xùn)，并在財稅、信貸等方面有必要的激勵措施。國家對吸收農(nóng)民工就業(yè)、安居較多的城市，在財政補(bǔ)助、基礎(chǔ)設(shè)施投資等方面給予相應(yīng)支持。

五、加快推進(jìn)農(nóng)村集體建設(shè)用地入市和宅基地流轉(zhuǎn)，增加農(nóng)民工的財產(chǎn)性收入。落實(shí)十八屆三中全會的要求，推動農(nóng)村集體建設(shè)用地進(jìn)入市場，與國有土地同價同權(quán)、同等入市。創(chuàng)造條件允許宅基地使用權(quán)向集體組織外部流轉(zhuǎn)。積極穩(wěn)妥務(wù)實(shí)地解決好小產(chǎn)權(quán)房問題。農(nóng)地入市、宅基地流轉(zhuǎn)獲取的收入，應(yīng)優(yōu)先用于完善相應(yīng)地區(qū)農(nóng)村人口的社保體系，使他們與城里人一樣不再依賴于土地保障，在提高土地利用效率、增加收入的同時，由更為有效和穩(wěn)定的社會安全網(wǎng)托底。

六、促進(jìn)機(jī)會公平。進(jìn)一步打破不當(dāng)行政性管制，疏通社會流動渠道，防止社會階層固化。改變有些地方對低收入農(nóng)民工的歧視性做法，在大體相當(dāng)?shù)臈l件下，在就業(yè)、升學(xué)、晉升等方面，給低收入階層提供更多可及機(jī)會。

七、各級政府要制定規(guī)劃、完善政策、定期督查、確保落實(shí)。要將農(nóng)民工落戶、住房、基本公共服務(wù)、就業(yè)和職業(yè)培訓(xùn)等納入“十四五”規(guī)劃和年度規(guī)劃，明確有關(guān)部門的任務(wù)和職責(zé)，定期檢查落實(shí)情況，做出進(jìn)度評估，向各級人大報告。同時要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型升級和就業(yè)狀況變化，對相關(guān)規(guī)劃政策進(jìn)行必要的調(diào)整改進(jìn)。鼓勵各地從實(shí)際出發(fā)積極探索創(chuàng)新，并將好的經(jīng)驗(yàn)和做法在全國范圍內(nèi)推廣。

（作者為中國發(fā)展研究基金會副理事長）