今日，一則關(guān)于“杭州30億量化私募跑路”的消息在市場中流傳，其中牽扯出的私募多層嵌套造假指向了百億私募華軟新動力。有截圖顯示稱，“（華軟）新動力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京，投前的估值表和投后的業(yè)績?nèi)羌俚摹?rdquo;

有媒體報道，華軟新動力私募基金管理有限公司（下稱“華軟新動力”）對上述情形進(jìn)行了公開解釋，稱“新動力旗下FOF下投了杭州匯盛，而匯盛先前聲稱是自己是做量化對沖策略，后來經(jīng)華軟新動力調(diào)查發(fā)現(xiàn)，匯盛只是將資金去投了瑜瑤投資的產(chǎn)品，華軟新動力迅速采取行動，上周已經(jīng)報案抓捕產(chǎn)品造假的私募管理人杭州匯盛。”

今日晚間，華軟新動力在社交平臺上發(fā)布聲明稱，截至目前，公司管理的最終實(shí)際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司(下稱“匯盛私募”，登記編號P1061345)的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。“為維護(hù)投資人的合法權(quán)益，針對匯盛私募的重大違約行為，本公司將持續(xù)向相關(guān)基金產(chǎn)品的投資人進(jìn)行信息披露，并針對匯盛私募以及相關(guān)環(huán)節(jié)采取法律手段，盡最大努力實(shí)現(xiàn)投資人的合法權(quán)益。”

根據(jù)公開信息，華軟新動力實(shí)繳資本6310萬元，總部位于北京，是市場上管理規(guī)模最大的證券私募FOF基金之一，目前基金資產(chǎn)管理規(guī)模超過160億元，服務(wù)對象涵蓋了多類型機(jī)構(gòu)投資人，包括銀行、券商、期貨、信托等金融機(jī)構(gòu)，以及央企國企、上市公司、家族客戶等高凈值客戶。

此前媒體報道中，華軟新動力資金投向?yàn)楹贾輩R盛，在最新公告中華軟新動力明確了實(shí)際投資為深圳的匯盛私募。根據(jù)愛企查信息，匯盛私募成立于2016年1月14日，注冊地位于深圳市南山區(qū)粵海街道高新區(qū)社區(qū)科技南八路2號豪威科技大廈1136。今年7月，公司剛將從深圳匯盛資產(chǎn)管理有限公司更名為深圳匯盛私募證券基金管理有限公司，一般經(jīng)營項(xiàng)目從投資管理;受托資產(chǎn)管理(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項(xiàng)目)變更至私募證券投資基金管理服務(wù)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動。除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)

目前，公司注冊資本1000萬元，實(shí)繳資本1000萬元，所屬行業(yè)為租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，法定代表人為張萍（投資900萬元，占比90%），實(shí)際控制人為李明睿（投資100萬元，占比10%），參保人數(shù)為0人。

值得注意的是，傳言中提到的瑜瑤投資和磐京投資都有“故事”在身。

瑜瑤投資成立于2017年6月，管理規(guī)模為20-50億元。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，目前公司存在三年內(nèi)行政監(jiān)管措施、異常經(jīng)營以及投資者定向披露賬戶開立率低等多條異常信息提示。其中包括浙江證監(jiān)局于2022年6月對瑜瑤投資采取出具的警示函措施。

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)瑜瑤投資發(fā)行并管理的“瑜瑤戰(zhàn)鼓五號私募基金”在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%的情形，決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入期貨市場誠信檔案。同時，公司法定代表人何國清、時任基金投資經(jīng)理?xiàng)顫杀笠脖怀鼍弑O(jiān)管函。

磐京股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司（下稱“磐京投資”）的情況更為復(fù)雜。磐京投資成立于2015年1月5日，業(yè)務(wù)類型為私募證券類投資，注冊資本2.3億元，注冊地位于上海市嘉定區(qū)金沙江西路1555弄390號3層323室，法定代表人為李成祥，創(chuàng)始人、實(shí)控人均為毛崴，股權(quán)比例上毛崴和韓淑琴各持股50%。

近年來，磐京投資最為“有名”的是在增持大連圣亞的過程中，毛崴多次觸及監(jiān)管紅線。2020年3月，毛崴被上海證券交易所予以通報批評并計(jì)入上市公司誠信檔案。2022年6月，上交所對毛崴、姚石下發(fā)紀(jì)律處分決定書，毛崴、姚石違規(guī)交易公司股票，未及時依規(guī)履行權(quán)益變動信息披露義務(wù)，被上交所予以公開譴責(zé)。2022年9月，磐京投資因異常經(jīng)營由協(xié)會注銷，此前共有備案產(chǎn)品26只，注銷時仍有6只產(chǎn)品未在系統(tǒng)提交清算，

今年2月，磐京投資因涉嫌私募違規(guī)，被上海證監(jiān)局進(jìn)行立案調(diào)查。11月6日，上海證監(jiān)局公告稱磐京因涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，擬被采取責(zé)令改正，給予警告并處3萬元罰款；同時，對實(shí)控人毛崴以及登記為信息填報負(fù)責(zé)人的白金琳均給予警告并處3萬元罰款。