因清算回款問題公開譴責(zé)6名投資人，黑巖資本再一次引發(fā)了業(yè)內(nèi)關(guān)注。

近日黑巖資本官微發(fā)文，認(rèn)為上述6名投資人“在基金清算回款問題上與黑巖資本敵對(duì)”，并且“直接找到基金應(yīng)收款人發(fā)函索要巨款。”

記者查詢相關(guān)公開判決材料發(fā)現(xiàn)，的確有部分投資人曾起訴黑巖資本，要求后者賠償投資損失，但法院以“無管轄權(quán)”對(duì)上述訴求不予受理。

此前，黑巖資本因回購(gòu)等問題與投資人發(fā)生多次糾紛。

今年4月26日基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的公告顯示，黑巖資本因不能持續(xù)符合私募管理人登記要求而遭到注銷。

法院不受理，因“無管轄權(quán)”

近來，黑巖資本與投資人之間的糾紛再次升級(jí)。

在官微中，黑巖資本公開譴責(zé)了包括牛某、縱某在內(nèi)的6名投資人，認(rèn)為其自2020年至今與黑巖資本在基金清算回款問題上，與公司敵對(duì)，包括訴訟和仲裁在內(nèi)的案件不下15余起。黑巖資本還稱投資人相關(guān)訴求“均于法無依被駁回且與實(shí)事相悖。”

不過，第一財(cái)經(jīng)記者查詢相關(guān)法院公開判決資料發(fā)現(xiàn)，一審法院對(duì)投資人訴求不予受理的原因是“無管轄權(quán)”。

根據(jù)裁判文書網(wǎng)信息，2020年11月12日北京市懷柔區(qū)人民法院發(fā)布了多篇“一審民事裁定書”，裁定書內(nèi)容顯示包括牛某、縱某在內(nèi)的多名投資人，請(qǐng)求法院判令黑巖資本賠償其所申購(gòu)真龍并購(gòu)?fù)顿Y基金的投資損失。

上述投資人認(rèn)為，黑巖資本作為基金管理人，在基金運(yùn)行的過程中，從未向起訴人披露過該基金的運(yùn)行情況，同時(shí)存在侵占、挪用資金財(cái)產(chǎn)的行為。

投資人還一并起訴了托管券商，認(rèn)為其在發(fā)現(xiàn)黑巖資本的違規(guī)行為后也未采取任何補(bǔ)救措施。

而北京市懷柔區(qū)人民法院認(rèn)為，根據(jù)投資人、黑巖資本和托管券商所簽訂的《真龍并購(gòu)?fù)顿Y基金基金合同》，上述爭(zhēng)議應(yīng)提交上海仲裁委員會(huì)金融仲裁院，法院對(duì)此案并無管轄權(quán)，故對(duì)投資人起訴才“不予受理”。

根據(jù)黑巖資本官微描述，自2023年底至今，投資人又聘請(qǐng)律所“小澤昌”代理其基金權(quán)益，并召開投資人大會(huì)。黑巖資本表示上述投資人基金份額已在黑巖資本系統(tǒng)上標(biāo)記為“保全-凍結(jié)”。

北京德恒律師事務(wù)所合伙人郭衛(wèi)鋒告訴第一財(cái)經(jīng)記者：“所謂清盤可能是指清算，觸發(fā)清算后通常由管理人主導(dǎo)，可能會(huì)吸納LP參與，組成清算組；如果無法按基金合同正常組成清算組，陷入僵局，則可以啟動(dòng)應(yīng)急處理機(jī)制，或者直接進(jìn)入司法程序。”

至于清算回款，郭衛(wèi)鋒表示在清算環(huán)節(jié)處置項(xiàng)目或收回應(yīng)收款等形成的基金款項(xiàng)，依據(jù)基金合同應(yīng)向基金投資人分配（通常是回款進(jìn)入基金、再由基金分配給投資人）。

這并非黑巖資本首次與投資人公開“開撕”。

2022年11月2日，黑巖資本官微發(fā)布了“將部分投資人列入黑名單”的公告；今年6月初，黑巖資本更是解除了關(guān)聯(lián)基金公司與投資人所簽訂的“回購(gòu)協(xié)議”。

部分被投標(biāo)的面臨較大風(fēng)險(xiǎn)

先解除回購(gòu)協(xié)議、再因清算回款問題公開譴責(zé)6名投資人，投資人的錢究竟何時(shí)能收回。

8月4日，黑巖資本在官微發(fā)文表示，其基金投向了被投企業(yè)，而被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和掛牌上市運(yùn)作決定了基金的退出。“現(xiàn)在企業(yè)生存得都普遍不好，所以暫時(shí)都退不出來”。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，黑巖資本成立于2014年11月21日。截至今年9月19日，目前該公司旗下運(yùn)作中的產(chǎn)品有9只，管理規(guī)模為0-5億元。

結(jié)合公司此前信披和第三方公開信息，第一財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，黑巖資本參與了“北京宏博遠(yuǎn)達(dá)科技有限公司”、“北京宏帆態(tài)金節(jié)能科技有限公司”、“宏帆態(tài)金節(jié)能科技有限公司”和“遼寧物源生物燃料有限公司”等公司的投資。

此外，公司“睿豐貳期基金清算報(bào)告”顯示，黑巖資本旗下基金還持有成都華霖蓉北醫(yī)院有限公司（下稱“華霖蓉北”）1177.73萬股。

上述部分被投企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)。例如，企查查信息顯示，華霖蓉北共有9條自身風(fēng)險(xiǎn)，包括司法訴訟7條，經(jīng)營(yíng)預(yù)警2條，其中司法訴訟占比為77.78%。

不僅現(xiàn)存基金產(chǎn)品難退出，黑巖資本目前更是面臨新業(yè)務(wù)停滯的局面。

今年5月31日，黑巖資本在其官微發(fā)布了關(guān)于公司基金管理人登記資格被注銷的情況通告。公司接到中基協(xié)注銷基金管理人登記資格的通知，這意味著公司將無法開展新增業(yè)務(wù)。

黑巖資本表示，公司失去基金管理人資格的原因是部分投資人自2019年起的持續(xù)舉報(bào)和投訴。

事實(shí)是否真的如黑巖資本所述，該私募基金被注銷管理人資格的原因是什么？

在4月26日基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的公告中明確顯示，黑巖資本等6家機(jī)構(gòu)不能持續(xù)符合管理人登記要求，協(xié)會(huì)將注銷該6家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記。

此前中基協(xié)在相關(guān)公告中就已明確，當(dāng)私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人士出現(xiàn)“多次受到投資者實(shí)名投訴，涉嫌違反法律法規(guī)、自律規(guī)則，侵害投資者合法權(quán)益，未能向協(xié)會(huì)和投資者合理解釋被投訴事項(xiàng)”等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中基協(xié)提交專項(xiàng)法律意見書。

中基協(xié)同時(shí)表示，對(duì)于未能提交法律意見書或者法律意見書認(rèn)定其不再符合登記的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將公告予以注銷。

第一財(cái)經(jīng)記者嘗試通過郵件形式，向黑巖資本求證“產(chǎn)品是否已到清算期，投資人要求回款是否正常”等問題，但對(duì)方回復(fù)“基于某個(gè)基金的具體糾紛事情，我司對(duì)此沒有興趣回復(fù)。”