國泰君安和海通證券的重組尚在推進中，一則內(nèi)幕信息知情人買賣股票的自查公告，引發(fā)了市場關注。

12月12日晚間，國泰君安與海通證券公告，雙方首次披露此次交易或停牌(孰早)前六個月至重組草案首次披露之前一日（2024年3月5日起至2024年11月21日）期間，11名自然人買賣了國泰君安或海通證券A股股票，這些自然人為重組相關方的高管、親屬。

公告顯示，涉及人員包括國泰君安的副總裁韓志達、總審計師趙宏、監(jiān)事沈赟之母熊曉華、員工黃文欣之父黃冠土，海通證券境外法律顧問高偉紳律師行顧問律師呂娜的配偶周洋、北京市海問律師事務所律師孫奕之父孫加華、國浩律師（上海）事務所律師助理徐憶琳之父徐偉程、立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計員蘇安南等。

其中，韓志達、趙宏持有國泰君安的股票來源為限制性股票激勵計劃，分別在今年5月、10月賣出13.86萬股、5.27萬股。

除了上述11名自然人，2024年3月5日起至2024年11月21日自查期間，國泰君安通過資產(chǎn)管理業(yè)務賬戶也買賣了國泰君安 A 股股票，并通過自營業(yè)務賬戶、融資融券業(yè)務賬戶、資產(chǎn)管理業(yè)務賬戶買賣海通證券A股股票。

期間，海通證券也通過融券專用賬戶、對沖場外衍生品業(yè)務賬戶、基金做市業(yè)務賬戶、場內(nèi)期權做市業(yè)務賬戶等買賣國泰君安A股股票，并通過回購專用證券賬戶、基金做市業(yè)務賬戶、客戶全權委托賬戶買賣海通證券A股股票。

另外，作為國泰君安獨立財務顧問的東方證券、作為海通證券獨立財務顧問的中銀證券也均通過自營業(yè)務賬戶、資產(chǎn)管理業(yè)務賬戶分別買賣國泰君安、海通證券A股股票。

上述11名自然人均在公告中稱，在自查期間買賣國泰君安/海通證券股票的行為，是基于公開市場和個人獨立判斷，屬個人投資行為，與此次重大資產(chǎn)重組無關，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息進行交易的情形。

上述機構也稱，已經(jīng)制定并執(zhí)行信息隔離管理制度，前述股票買賣行為與本次重大資產(chǎn)重組不存在關聯(lián)關系，不涉及利用內(nèi)幕信息進行交易的情形。

對此，有券商人士稱，國泰君安和海通證券發(fā)布自查報告主要是說明自查期間相關交易不涉及內(nèi)幕交易，如果涉嫌違規(guī)的話，監(jiān)管應該會快速有所動作。