挪用基金財(cái)產(chǎn)對(duì)外提供借款、聘用非私募員工參與業(yè)務(wù)等違規(guī)行為，國(guó)澤投資、海絲泉宗、陜西和靈投資等多家私募，近期收到監(jiān)管罰單。

今年以來，私募基金管理人違規(guī)頻現(xiàn)，監(jiān)管罰單數(shù)量較去年有所增加。據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者初步統(tǒng)計(jì)，截至12月18日，針對(duì)私募管理人違規(guī)，監(jiān)管今年已開出超260張罰單，數(shù)量超過去年全年。另?yè)?jù)三方數(shù)據(jù)，今年以來共有146家備案存續(xù)的私募證券管理人（不含私募股權(quán)管理人）收到了證監(jiān)局罰單。

與此同時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中基協(xié)”）信息顯示，今年已對(duì)私募機(jī)構(gòu)累計(jì)開出157份紀(jì)律處分，相比2023年增加30%。

私募基金管理人也仍在不斷“出清”，目前存續(xù)的管理人數(shù)量相比年初減少了上千家，年內(nèi)注銷數(shù)量達(dá)到1448家。

挪用基金財(cái)產(chǎn)、聘用非私募員工頻現(xiàn)

近期多家被罰私募管理人存在非私募員工參與私募基金業(yè)務(wù)、基金產(chǎn)品違反投資限定、挪用基金財(cái)產(chǎn)向外借款等行為。

深圳證監(jiān)局近日披露，因在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在非公司在職從業(yè)人員對(duì)公司在管私募基金業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行用印審批、向投資經(jīng)理下達(dá)交易指令的情形，深圳市國(guó)澤投資管理有限公司被出具了警示函。

此前，中基協(xié)對(duì)杭州慧創(chuàng)投資管理有限公司作出公開譴責(zé)的處分，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。該私募管理人存在4類違規(guī)事實(shí)，其中一項(xiàng)便是未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，由非公司員工參與私募基金募集、退出環(huán)節(jié)等具體事務(wù)辦理。

另?yè)?jù)青島證監(jiān)局披露，因以私募基金財(cái)產(chǎn)對(duì)外提供借款，青島海絲泉宗私募基金管理有限公司及該公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被出具警示函。前不久，陜西和靈投資管理有限公司因存在違反基金合同約定舉借債務(wù)，向外出借資金未履行投資決策程序等違規(guī)行為，被陜西證監(jiān)局責(zé)令改正。

上述違規(guī)行為在此前便時(shí)有發(fā)生。北京證監(jiān)局11月底發(fā)布的關(guān)于私募基金違規(guī)案例的通報(bào)也顯示，部分私募基金管理人在業(yè)務(wù)開展過程中存在從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)業(yè)務(wù)、聘用非公司員工實(shí)質(zhì)履行基金經(jīng)理職責(zé)、侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等違規(guī)行為。

此外，私募基金管理人違規(guī)行為還包括向投資者承諾保本保收益、基金收益不完全與投資項(xiàng)目的收益掛鉤、存在利益輸送及損害投資者利益、基金產(chǎn)品未備案或提交虛假備案材料、信息披露違規(guī)、違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定等。

私募管理人注銷超1400家

在違規(guī)行為頻發(fā)的同時(shí)，隨著行業(yè)監(jiān)管持續(xù)收緊，私募基金管理人也仍在不斷“出清”。

根據(jù)中基協(xié)公示信息， 截至12月18日，今年以來私募基金管理人注銷數(shù)量達(dá)到1448家。其中，協(xié)會(huì)注銷的有744家，主動(dòng)注銷的有540家，依公告注銷的有16家，12個(gè)月無在管注銷的有148家。

相比去年，今年新登記的機(jī)構(gòu)數(shù)量也大幅減少。今年前十個(gè)月累計(jì)登記機(jī)構(gòu)125家，相比去年同期減少超七成。其中，私募證券投資基金管理人共36家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人共89家。

截至目前，存續(xù)的私募基金管理人數(shù)量相比年初已減少上千家。根據(jù)中基協(xié)最新披露的數(shù)據(jù)，截至2024年10月末，存續(xù)私募基金管理人20411家，管理基金數(shù)量約114.7萬只，管理基金規(guī)模19.93萬億元。

其中，私募證券投資基金管理人8059家，相比年初減少400多家；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12138家，相比年初減少750多家；私募資產(chǎn)配置類基金管理人7家，相比年初減少2家；其他私募投資基金管理人207家，相比年初減少近50家。

“隨著行業(yè)監(jiān)管體系逐步完善，私募行業(yè)的出清自去年以來便有明顯加快趨勢(shì)。”一位私募人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示，私募管理人的減少是行業(yè)規(guī)范化發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)共同作用的結(jié)果，在“扶優(yōu)限劣”政策導(dǎo)向下，部分違規(guī)經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)被注銷；此外，行業(yè)“馬太效應(yīng)”的加劇，也導(dǎo)致部門業(yè)績(jī)不佳的中小機(jī)構(gòu)面臨淘汰。

“作為私募管理人，要不斷加強(qiáng)合規(guī)管理，守住合規(guī)底線；另外，也要不斷提升專業(yè)化水平，通過深耕特定領(lǐng)域或行業(yè)、產(chǎn)品創(chuàng)新等，形成差異化競(jìng)爭(zhēng)力。”上述人士說。