（本文作者傅建平為清華大學(xué)計(jì)算社會(huì)科學(xué)與國(guó)家治理實(shí)驗(yàn)室專職研究員）

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置改革是一項(xiàng)極具探索性、開(kāi)創(chuàng)性和潛力巨大的戰(zhàn)略任務(wù)，從構(gòu)筑國(guó)家數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略高度，包容協(xié)同監(jiān)管促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化發(fā)展，堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展兩手并重、兩手都要硬。

伴隨著數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，與之相應(yīng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)悄然而至，數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全以及社會(huì)安全等新的治理風(fēng)險(xiǎn)浮出水面，以往只關(guān)注目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的治理框架將難以為繼 ，“舊”監(jiān)管已無(wú)法適用“新”發(fā)展。

因此，在傳統(tǒng)的監(jiān)管體系和監(jiān)管治理手段上，踐行“包容審慎監(jiān)管”理念，給予數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)必要的發(fā)展時(shí)間和試錯(cuò)空間，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行適時(shí)適度干預(yù)，追求效率與安全的動(dòng)態(tài)平衡。

01

包容審慎監(jiān)管的“前世今生”

“包容審慎監(jiān)管”理念源于新經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新性與法律標(biāo)準(zhǔn)的滯后性之間的矛盾，若倉(cāng)促制定監(jiān)管制度規(guī)則，有可能抑制其進(jìn)一步創(chuàng)新。

1. 基礎(chǔ)：審慎監(jiān)管

審慎監(jiān)管，是指通過(guò)制定一系列周密而謹(jǐn)慎的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)則，客觀評(píng)價(jià)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和控制以確保市場(chǎng)的安全與穩(wěn)健。這意味著其是以周密而謹(jǐn)慎的政策為出發(fā)點(diǎn)，面對(duì)很多可能的時(shí)候要考慮最壞的可能，按最壞的結(jié)果去設(shè)計(jì)方案。

審慎監(jiān)管具有如下特點(diǎn)：第一，審慎監(jiān)管的目的是防范整個(gè)市場(chǎng)體系發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，減少市場(chǎng)體系不穩(wěn)定，以保障經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的平穩(wěn)前行；第二，審慎監(jiān)管自上而下解決內(nèi)生性市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，努力組合市場(chǎng)主體之間風(fēng)險(xiǎn)的傳染性、關(guān)聯(lián)性；第三，審慎監(jiān)管從行業(yè)維度和時(shí)間維度出發(fā)，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)標(biāo)志性企業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在不同發(fā)展時(shí)期的動(dòng)態(tài)變化，并分別采取適宜的監(jiān)管措施。

由于審慎監(jiān)管意味著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)格防范，其對(duì)于保障市場(chǎng)整體環(huán)境的安全穩(wěn)定效果顯著，但也會(huì)對(duì)新生事物產(chǎn)生明顯的抑制或阻礙作用。數(shù)據(jù)要素作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展新時(shí)期的“新動(dòng)能”，在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展的初始階段伴隨著巨大不確定性，大家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和效益往往認(rèn)識(shí)不清，譬如企業(yè)不知道數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)會(huì)如何演變，社會(huì)無(wú)法預(yù)知數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)會(huì)產(chǎn)生什么影響，監(jiān)管部門(mén)較難跟上數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的步伐。

正因如此，偏重于風(fēng)險(xiǎn)防范的審慎監(jiān)管可能扼殺新業(yè)態(tài)潛在的創(chuàng)新力，制約新業(yè)態(tài)的健康發(fā)展。這使得審慎監(jiān)管的弊端凸顯，無(wú)論監(jiān)管規(guī)則的制定、監(jiān)管措施的實(shí)施，還是對(duì)違法責(zé)任的追究，都面臨重重困難。

2. 發(fā)展：包容審慎監(jiān)管

包容審慎監(jiān)管是對(duì)新經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)采取包容創(chuàng)新、審慎理性的監(jiān)管策略，以包容性監(jiān)管彌補(bǔ)審慎監(jiān)管的不足，實(shí)現(xiàn)包容性監(jiān)管和審慎監(jiān)管的協(xié)調(diào)平衡和對(duì)立統(tǒng)一。要適應(yīng)新動(dòng)能加速成長(zhǎng)的需要，探索包容創(chuàng)新的審慎監(jiān)管制度，對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)采取既具彈性又有規(guī)范的管理措施，這是我國(guó)政府探索監(jiān)管創(chuàng)新的重要向度。

包容審慎監(jiān)管由“包容監(jiān)管”和“審慎監(jiān)管”兩大核心理念構(gòu)成。所謂“包容”，就是新業(yè)態(tài)新模式只要不違反法律法規(guī)、不觸及安全底線、不損害公眾利益，就本著鼓勵(lì)創(chuàng)新原則，為其成長(zhǎng)留下足夠空間。所謂“審慎”，就是對(duì)新業(yè)態(tài)新模式看不準(zhǔn)的時(shí)候，不要一上來(lái)就管死，而是給它一個(gè)‘觀察期’，在出臺(tái)監(jiān)管措施時(shí)認(rèn)真研究論證，既防止其不良行為，又引導(dǎo)其健康規(guī)范發(fā)展；對(duì)有些潛在風(fēng)險(xiǎn)很大、有可能造成嚴(yán)重不良后果的，就果斷采取措施，這也適用于已有業(yè)態(tài)的監(jiān)管；對(duì)謀財(cái)害命、坑蒙拐騙、假冒偽劣、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，不管是新業(yè)態(tài)還是傳統(tǒng)業(yè)態(tài)，不管是線上還是線下，都堅(jiān)決依法予以打擊。”

包容審慎監(jiān)管秉持的態(tài)度是包容。與傳統(tǒng)業(yè)態(tài)不同，數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，具有典型的創(chuàng)新性，其帶來(lái)了生產(chǎn)方式的變革、商業(yè)模式的變革、商業(yè)模式的變革、管理模式的變革、思維模式的變革，改變了舊業(yè)態(tài)，創(chuàng)造了新生態(tài)。也正是基于這一特性，對(duì)于數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)秉持包容態(tài)度，以寬容的心態(tài)、創(chuàng)新的精神和發(fā)展的眼光去對(duì)待、去監(jiān)管。此外，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)尊重市場(chǎng)、相信市場(chǎng)，遵循事物發(fā)展“由小到大、由弱到強(qiáng)”的基本規(guī)律，通過(guò)采取鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)等方式，為數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展提供良好的環(huán)境。

包容審慎監(jiān)管的核心是創(chuàng)新監(jiān)管方式。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展會(huì)帶來(lái)新的不確定性，在發(fā)展過(guò)程中必然會(huì)機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存，在對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)秩序和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)沖擊的同時(shí)，會(huì)促使技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)統(tǒng)籌兼顧，堅(jiān)持周密謹(jǐn)慎，審慎制定和出臺(tái)相關(guān)監(jiān)管政策和工作舉措。特別是在看不清、認(rèn)不準(zhǔn)的情況下，要堅(jiān)決摒棄統(tǒng)管細(xì)查、簡(jiǎn)單粗放、過(guò)度干預(yù)等監(jiān)管方式，要做到剛?cè)岵?jì)、融會(huì)貫通，創(chuàng)新性開(kāi)展包容審慎監(jiān)管工作。同時(shí)，要運(yùn)用新技術(shù)手段推動(dòng)監(jiān)管創(chuàng)新，推進(jìn)線上線下一體化監(jiān)管，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對(duì)市場(chǎng)主體干擾最小化。

包容審慎監(jiān)管的目的是平衡發(fā)展。包容審慎監(jiān)管不等于放任不管，其基本落腳點(diǎn)仍在“監(jiān)管”。只是由于數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的特殊性，需要監(jiān)管部門(mén)采取不同于以往的新思維、新模式，以更加科學(xué)合理的監(jiān)管方式，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的平衡發(fā)展。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)在具備獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，往往存在不可預(yù)料、不容忽視的問(wèn)題，有時(shí)甚至是涉及公共利益和國(guó)家安全的重大問(wèn)題。對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)妥善處理政府與市場(chǎng)、發(fā)展與安全等關(guān)系，堅(jiān)守底線思維，嚴(yán)守安全底線，堅(jiān)持包容審慎，不斷營(yíng)造、優(yōu)化數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。

02

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展需要包容審慎監(jiān)管

1. 數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)的監(jiān)管難題

一是傳統(tǒng)監(jiān)管方式契合度不高。傳統(tǒng)監(jiān)管方式與數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)尚處于發(fā)展階段的特性不具有契合性。一方面，數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)處于發(fā)展初期，如果進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管將可能阻礙其“蝶變”，錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇；另一方面，如不進(jìn)行監(jiān)管，那么會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)無(wú)序擴(kuò)張等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)于數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的監(jiān)管是以效率為導(dǎo)向，還是以安全為導(dǎo)向；是以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主，還是以規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)為主，值得政策制定者或監(jiān)管者深入分析。

二是傳統(tǒng)監(jiān)管思維適用性不強(qiáng)。傳統(tǒng)監(jiān)管思維對(duì)不斷變化的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)不具有適用性。傳統(tǒng)的監(jiān)管政策建立在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)客觀、科學(xué)的評(píng)價(jià)之上，風(fēng)險(xiǎn)解決方案應(yīng)以明確的風(fēng)險(xiǎn)界定和發(fā)生概率作為依據(jù)，但在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展中很多潛在風(fēng)險(xiǎn)并不能被社會(huì)識(shí)別。倘若政府無(wú)法了解數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的函數(shù)，那就無(wú)從獲得風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，更無(wú)法設(shè)定監(jiān)管的“度”。因此，面對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的利弊很難判斷，制定監(jiān)管規(guī)則實(shí)屬困難。

三是傳統(tǒng)監(jiān)管模式難以形成合力。傳統(tǒng)單向度的監(jiān)管模式在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)中難以形成監(jiān)管合力。傳統(tǒng)的監(jiān)管方式強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門(mén)憑借其權(quán)力自上而下對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行管制，總是使用“看得見(jiàn)的手”調(diào)節(jié)“看不見(jiàn)的手”。但是，監(jiān)管部門(mén)的主體相對(duì)單一，易產(chǎn)生各自為戰(zhàn)、“單打獨(dú)斗”的現(xiàn)象，難以應(yīng)付數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)帶來(lái)的具有高度復(fù)雜性和高度不確定性的新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)問(wèn)題 ，有限的監(jiān)管資源有可能導(dǎo)致監(jiān)管失靈，既無(wú)法調(diào)動(dòng)其他主體的監(jiān)管積極性，也難以形成高效的監(jiān)管系統(tǒng)。

2. 數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)呼喚包容審慎監(jiān)管

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展階段，沿用傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，只會(huì)不斷加大市場(chǎng)創(chuàng)新同監(jiān)管之間的不適應(yīng)和不和諧程度。包容審慎監(jiān)管是監(jiān)管領(lǐng)域?qū)φc市場(chǎng)關(guān)系的最新理論表達(dá)，要求政府以包容之心對(duì)待數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，給予其必要的發(fā)展時(shí)間與試錯(cuò)空間，并根據(jù)公共風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行適時(shí)適度干預(yù)，使市場(chǎng)監(jiān)管不越位、不缺位、不錯(cuò)位，最大限度地減少監(jiān)管失靈與市場(chǎng)失靈。

包容審慎監(jiān)管主要體現(xiàn)了以下三個(gè)方面的治理價(jià)值。

一是包容審慎監(jiān)管很好地處理了政府和市場(chǎng)的關(guān)系，適應(yīng)了推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合的現(xiàn)實(shí)需要。包容和審慎具有互補(bǔ)性，包容呼喚政府不恣意干預(yù)市場(chǎng)，審慎要求政府適時(shí)實(shí)施適度監(jiān)管，讓“市場(chǎng)的歸市場(chǎng)，政府的歸政府”，充分發(fā)揮市場(chǎng)的內(nèi)生性治理功能，從而形成市場(chǎng)的良好秩序 。黨的二十大提出要“充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”，必然要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)以包容和審慎的監(jiān)管理念對(duì)待數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，給予市場(chǎng)必要的發(fā)展時(shí)間與空間，讓“無(wú)形的手”自主發(fā)揮調(diào)節(jié)功能。當(dāng)“無(wú)形的手”已經(jīng)失靈或即將失靈，“有形的手”就應(yīng)及時(shí)出場(chǎng)，引導(dǎo)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)“上正道”，在可持續(xù)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

二是包容審慎監(jiān)管回應(yīng)了靈活應(yīng)對(duì)不確定性、貫徹新發(fā)展理念的時(shí)代要求，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)應(yīng)“發(fā)展與規(guī)范并舉”。在“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新發(fā)展理念中，創(chuàng)新居于首位。數(shù)據(jù)要素有序、高效的流動(dòng)正推進(jìn)各個(gè)產(chǎn)業(yè)從工程化、機(jī)械式的封閉體系向網(wǎng)絡(luò)化、協(xié)同化的創(chuàng)新生態(tài)體系演變，影響更廣的地域范圍、更多的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型和更大的人群規(guī)模。 對(duì)此，不能過(guò)度運(yùn)用國(guó)家權(quán)力進(jìn)行規(guī)范，以免阻礙數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展勢(shì)頭。而包容審慎監(jiān)管強(qiáng)調(diào)“發(fā)展與規(guī)范并舉”正好契合數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展需求，順應(yīng)數(shù)字時(shí)代的發(fā)展趨勢(shì)。不是“先發(fā)展后監(jiān)管”，也不是“先規(guī)范再發(fā)展”，而是“在發(fā)展中規(guī)范，在規(guī)范中發(fā)展”，突破傳統(tǒng)監(jiān)管方式的局限，創(chuàng)新監(jiān)管模式，有效地應(yīng)對(duì)、促進(jìn)和引領(lǐng)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的良性發(fā)展。

三是包容審慎監(jiān)管促進(jìn)協(xié)同監(jiān)管模式的形成，進(jìn)一步提高了監(jiān)管的有效性，適應(yīng)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)的變革。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)有許多“前所未有”的特點(diǎn)，不僅“未知”遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于“已知”，而且在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域表現(xiàn)出了“融通”發(fā)展趨勢(shì)，促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在發(fā)生變化。因此，要堅(jiān)持建設(shè)、發(fā)展、管理和監(jiān)控相結(jié)合的方式對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)開(kāi)展有針對(duì)性的監(jiān)管工作，通過(guò)多部門(mén)并聯(lián)或串聯(lián)、多主體合作或者協(xié)同，相互之間各盡其責(zé)、各施所長(zhǎng)，構(gòu)建多主體之間、法律規(guī)則、行業(yè)規(guī)則、行政規(guī)則、市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則之間形成平衡的監(jiān)管體系。

3. 包容審慎監(jiān)管的實(shí)踐困境

由于數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的發(fā)展伴隨著不確定性，不僅市場(chǎng)主體難以準(zhǔn)確預(yù)知其發(fā)展方向和潛在風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管部門(mén)也難以準(zhǔn)確判斷何時(shí)以及如何實(shí)施有效監(jiān)管。因此，在充滿不確定性的市場(chǎng)環(huán)境下判斷是否干預(yù)、何時(shí)干預(yù)、如何干預(yù)成為包容審慎監(jiān)管實(shí)踐面臨的不確定性難題。

一是監(jiān)管時(shí)間的不確定性。包容審慎監(jiān)管要求給予數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)必要的發(fā)展時(shí)間與空間，并根據(jù)具體情形適時(shí)干預(yù)。過(guò)早干預(yù)可能有損市場(chǎng)創(chuàng)新，也會(huì)因沒(méi)有認(rèn)清市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)而導(dǎo)致監(jiān)管失誤；過(guò)遲干預(yù)不僅會(huì)放任市場(chǎng)無(wú)序發(fā)展，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)創(chuàng)新失敗，還可能對(duì)社會(huì)秩序、國(guó)家安全造成嚴(yán)重危害。因此，監(jiān)管部門(mén)介入既不能過(guò)早，也不能過(guò)晚，而應(yīng)“適時(shí)”。但是，何為“適時(shí)”很難有客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

二是監(jiān)管力度的不確定性。包容審慎監(jiān)管要求政府最大程度地尊重市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。然而，要判斷數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)能否通過(guò)有效的自我調(diào)節(jié)而自發(fā)形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，并非易事。如果放任不管，一旦發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，后果可能難以估量；倘若抱著懷疑的眼光進(jìn)行強(qiáng)力干預(yù)，就有可能將創(chuàng)新扼殺在搖籃之中。因此，監(jiān)管部門(mén)既不能“包容過(guò)度”，也不能“審慎不足”，而應(yīng)“適度”。但是，包容審慎監(jiān)管的“度”不易把握。

三是監(jiān)管措施的不確定性。包容審慎監(jiān)管要求“制定更加靈活有效的政策措施”應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展的不確定性。習(xí)慣套用“老”監(jiān)管措施對(duì)待數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，即“重事后監(jiān)管，輕事中事前監(jiān)管”“重政府自上而下的外部監(jiān)管，輕行業(yè)自我監(jiān)管”“重懲罰性監(jiān)管，輕激勵(lì)性監(jiān)管”，無(wú)法提升數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)監(jiān)管效能；監(jiān)管措施過(guò)于靈活，也可能加劇監(jiān)管執(zhí)法的不確定性。因此，監(jiān)管措施既不能過(guò)于“老套”，也不能靈活過(guò)度，而應(yīng)“有效”。但是，何為有效的監(jiān)管措施不易判斷，即使是經(jīng)過(guò)慎重權(quán)衡的監(jiān)管措施，也可能很快變得不合時(shí)宜 。

包容審慎監(jiān)管出現(xiàn)上述實(shí)踐困境主要有以下幾方面原因：

一是包容審慎監(jiān)管具有高度抽象性，其需要轉(zhuǎn)化為具體規(guī)則制度才能真正發(fā)揮實(shí)效，但如何科學(xué)界定包容審慎監(jiān)管的適用范圍、如何確立支持鼓勵(lì)和引導(dǎo)規(guī)范數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展舉措等還不明確，原則和制度規(guī)則之間的鴻溝還難以跨越。

二是國(guó)內(nèi)缺乏對(duì)包容審慎監(jiān)管的基礎(chǔ)理論研究，導(dǎo)致監(jiān)管部門(mén)對(duì)其本質(zhì)內(nèi)涵理解不深、把握不透，制定政策措施時(shí)“以原則對(duì)原則”“以口號(hào)對(duì)口號(hào)”“以文件落實(shí)文件”。

三是實(shí)踐政策措施時(shí)存在“一刀切”現(xiàn)象，陷入“一管就死，一放就亂”的循環(huán)中。

因此，包容審慎監(jiān)管需要從理念走向制度，以及時(shí)應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展的不確定性。

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包容審慎監(jiān)管從理念走向制度

1. 讓創(chuàng)新飛一會(huì)：暫緩干預(yù)為市場(chǎng)預(yù)留發(fā)展空間

包容審慎監(jiān)管的提出，源于新經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新性與法律標(biāo)準(zhǔn)的滯后性之間的矛盾，若倉(cāng)促制定監(jiān)管制度規(guī)則，有可能抑制其進(jìn)一步創(chuàng)新。這意味著，對(duì)于數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的出現(xiàn)階段性問(wèn)題，應(yīng)注重發(fā)揮市場(chǎng)的能動(dòng)性，讓市場(chǎng)自我吸收和自我消化。

一要依靠“軟法”提供依據(jù)，譬如市場(chǎng)主體內(nèi)部規(guī)則、行業(yè)組織內(nèi)部規(guī)則、備忘錄、協(xié)議書(shū)、指導(dǎo)手冊(cè)、意見(jiàn)書(shū)等，促使數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，以防扼殺市場(chǎng)主體的創(chuàng)新積極性。

二要完善“觀察期制度”，對(duì)于一時(shí)看不準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)要“等一等”“看一看”，暫緩制定監(jiān)管規(guī)則，為市場(chǎng)留足發(fā)展空間。同時(shí)，在“觀察期”內(nèi)有限采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示等柔性執(zhí)法方式。

2. 大家商量著干：構(gòu)建多主體平衡模式下的監(jiān)管

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展的速度、深度、廣度都是前所未有的，以政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為單一監(jiān)管主體難以面對(duì)高度復(fù)雜化的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，以多方共治思維推動(dòng)協(xié)同治理成為必然趨勢(shì)。

在政府部門(mén)層面，適時(shí)改變當(dāng)前多部門(mén)監(jiān)管模式，明確數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)主要監(jiān)管部門(mén)，將分散各個(gè)與數(shù)據(jù)相關(guān)職能部門(mén)的監(jiān)管職能、職權(quán)進(jìn)行整合，形成政府內(nèi)部的監(jiān)管合力。

在行業(yè)協(xié)會(huì)層面，積極鼓勵(lì)與數(shù)據(jù)要素有關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)建立本行業(yè)的行為規(guī)范、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、自律公約、職業(yè)道德準(zhǔn)則等，對(duì)協(xié)會(huì)成員實(shí)行一定約束。

在市場(chǎng)主體層面，充分發(fā)揮“進(jìn)取型守門(mén)人”的優(yōu)勢(shì)地位，按照正義、公平、公正、中立的原則，合理平衡自身商業(yè)利益和行業(yè)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)管理、服務(wù)功能，構(gòu)建行業(yè)數(shù)據(jù)要素生態(tài)。

3. 試點(diǎn)先行：借助試驗(yàn)機(jī)制促成監(jiān)管的包容審慎

目前，數(shù)據(jù)流通環(huán)境不夠成熟，數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展面臨極大的挑戰(zhàn)和不確定性，仍需要一段時(shí)間把握其發(fā)展特性。要靈活應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展中的不確定性，必須轉(zhuǎn)變監(jiān)管思維。

一是試點(diǎn)先行是探索“未知”的有效方法，是促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管的重要路徑。

二是摸著石頭過(guò)河就是摸規(guī)律，對(duì)必須取得突破但一時(shí)還不那么有把握的改革，可以試點(diǎn)探索、投石問(wèn)路，看得很準(zhǔn)了再推開(kāi)。

三是最佳監(jiān)管措施往往是在解決問(wèn)題的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的，堅(jiān)持試點(diǎn)先行，通過(guò)實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)的反復(fù)探索，允許市場(chǎng)和政府在實(shí)踐的過(guò)程中共同積累經(jīng)驗(yàn)，動(dòng)態(tài)認(rèn)識(shí)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)監(jiān)管制度創(chuàng)新的規(guī)律。

4. 為先行者撐腰：以容錯(cuò)機(jī)制激勵(lì)多方探索創(chuàng)新

容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制在某程度上能夠?yàn)閺氖聰?shù)據(jù)活動(dòng)的相關(guān)主體“撐腰壯膽”，促使其敢于創(chuàng)新、勇于變革，保證數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置改革創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”不成為“替罪羊”。

首先，厘清哪些錯(cuò)誤能容、哪些不能容，建立責(zé)任清單模式，推行減免責(zé)清單制度并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。“容錯(cuò)免責(zé)不是免罪牌，不能被濫用，要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，把‘敢作為’與‘亂作為’區(qū)別開(kāi)來(lái)。”

其次，明確容錯(cuò)免責(zé)怎么辦理，允許市場(chǎng)主體與監(jiān)管部門(mén)簽訂和解協(xié)議，在限定期限內(nèi)改正有關(guān)行為，并承諾不再實(shí)施違法行為。做到“寬嚴(yán)相濟(jì)、懲治與保護(hù)并舉”，決不能“一容了之”“知錯(cuò)不改”，避免“試錯(cuò)權(quán)”淪為數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)違法行為的“保護(hù)傘”。

最后，正向激勵(lì)與反向鞭策相結(jié)合，充分發(fā)揮容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制激勵(lì)改革創(chuàng)新的導(dǎo)向作用，建立與容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制配套的糾錯(cuò)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“少犯錯(cuò)、不犯錯(cuò)、不再犯同樣的錯(cuò)”。