數(shù)據(jù)跨境流動正重塑國際貿(mào)易的形態(tài)，也成為推動高水平對外開放和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。自貿(mào)區(qū)作為制度型改革創(chuàng)新的重要試驗(yàn)田，在數(shù)據(jù)跨境流動領(lǐng)域開展先行先試，積極探索構(gòu)建數(shù)據(jù)跨境“清單式”管理模式，對營造國際化、法治化營商環(huán)境，參與全球數(shù)字治理，具有重要意義。

數(shù)據(jù)跨境流動管理模式的政策設(shè)計

2023年7月，《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》提出，探索便利化的數(shù)據(jù)跨境流動安全管理機(jī)制，支持北京、天津、上海、粵港澳大灣區(qū)等地在實(shí)施數(shù)據(jù)出境安全評估、個人信息保護(hù)認(rèn)證、個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案等制度過程中，試點(diǎn)探索形成可自由流動的一般數(shù)據(jù)清單，建設(shè)服務(wù)平臺，提供數(shù)據(jù)跨境流動合規(guī)服務(wù)。

2023年11月，國務(wù)院《全面對接國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高水平制度型開放總體方案》提出，探索建立合法安全便利的數(shù)據(jù)跨境流動機(jī)制，提升數(shù)據(jù)跨境流動便利性。

2024年2月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室出臺《規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》，指出自貿(mào)區(qū)在國家數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)制度框架下，可自行制定區(qū)內(nèi)需要納入數(shù)據(jù)出境安全評估、個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同和個人信息保護(hù)認(rèn)證管理范圍的數(shù)據(jù)清單，即通常所說的“負(fù)面清單”。同時，自貿(mào)區(qū)內(nèi)數(shù)據(jù)處理者向境外提供“負(fù)面清單”外的數(shù)據(jù)，可以免予申報數(shù)據(jù)出境安全評估、訂立個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同等。這為我國數(shù)據(jù)跨境流動管理提供了新范式。上述制度性安排為全面對接國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則、創(chuàng)新數(shù)據(jù)跨境流動管理模式、有效提升營商環(huán)境、推動高水平開放提供了重要的政策性工具。

數(shù)據(jù)跨境流動的實(shí)踐探索

部分自貿(mào)區(qū)圍繞數(shù)據(jù)跨境流動管理創(chuàng)新正積極開展實(shí)踐探索，目前比較典型的是天津自貿(mào)區(qū)的“負(fù)面清單”和上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)基于場景化的“一般數(shù)據(jù)清單”。

2024年5月8日，天津自貿(mào)區(qū)出臺《中國（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)數(shù)據(jù)出境管理清單（負(fù)面清單）（2024年版）》。該“負(fù)面清單”具體列明了區(qū)內(nèi)企業(yè)向境外提供數(shù)據(jù)需要“申報數(shù)據(jù)出境安全評估的數(shù)據(jù)清單”，以及需要“訂立個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個人信息保護(hù)認(rèn)證的數(shù)據(jù)清單”。例如，針對“一旦遭到泄露，可能會威脅國家安全或者銀行機(jī)構(gòu)自身安全，或者100萬以上客戶安全的數(shù)據(jù)，如銀行安保數(shù)據(jù)，重要企事業(yè)單位賬戶信息、貸款數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等”，這類數(shù)據(jù)出境需要進(jìn)行安全評估。

5月17日，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)發(fā)布了全國首批數(shù)據(jù)跨境場景化“一般數(shù)據(jù)清單”，涵蓋智能網(wǎng)聯(lián)汽車、生物醫(yī)藥、公募基金三大關(guān)鍵領(lǐng)域，共涉及11個具體場景、64個數(shù)據(jù)類別和600余個數(shù)據(jù)字段。其中，智能網(wǎng)聯(lián)汽車“一般數(shù)據(jù)清單”適用于區(qū)域內(nèi)跨國生產(chǎn)制造、全球研發(fā)測試、全球售后服務(wù)及二手車全球貿(mào)易這四個場景的數(shù)據(jù)跨境流動；生物醫(yī)藥“一般數(shù)據(jù)清單”覆蓋了臨床試驗(yàn)和研發(fā)等在內(nèi)的跨境數(shù)據(jù)流動；公募基金“一般數(shù)據(jù)清單”涵蓋市場研究和內(nèi)部管理兩大類場景，主要涉及產(chǎn)業(yè)研究報告和宏觀經(jīng)濟(jì)分析報告、供應(yīng)商管理和投資者管理等數(shù)據(jù)。

此外，早在2024年2月，臨港新片區(qū)便印發(fā)了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動分類分級管理辦法（試行）》（下稱《辦法》）。《辦法》按照分類分級的原則，通過建立數(shù)據(jù)跨境流動重要數(shù)據(jù)目錄、一般數(shù)據(jù)清單，分類施策、分級管理?！掇k法》規(guī)定，數(shù)據(jù)處理者對在一般數(shù)據(jù)清單內(nèi)的數(shù)據(jù)，可向管委會申請登記備案，并在滿足相關(guān)管理要求下自由流動，同時管委會負(fù)責(zé)對一般數(shù)據(jù)清單進(jìn)行更新。

這些實(shí)踐探索，既有助于解決企業(yè)迫切需求，改善數(shù)字營商環(huán)境，也為后續(xù)“一般數(shù)據(jù)清單”向重要數(shù)據(jù)目錄過渡，提供了基礎(chǔ)條件。

首先，支持企業(yè)更好開展數(shù)據(jù)合規(guī)，推進(jìn)后續(xù)“負(fù)面清單”的編制。通過明確特定場景的數(shù)據(jù)類別和數(shù)據(jù)字段，為企業(yè)合規(guī)開展跨境數(shù)據(jù)傳輸提供指引，有助于降低企業(yè)制度性合規(guī)成本，使企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動更加安全有序、便捷高效。同時，臨港新片區(qū)遵循“從企業(yè)到行業(yè)，從案例到清單，從正面到負(fù)面”的原則，在關(guān)鍵行業(yè)領(lǐng)域制定“一般數(shù)據(jù)清單”，有助于下一步“負(fù)面清單”的科學(xué)編制。

其次，促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展，提升數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展競爭力。數(shù)據(jù)跨境安全有序流動能夠進(jìn)一步加強(qiáng)國際貿(mào)易合作，推動數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。通過完善合法、安全、便利的數(shù)據(jù)跨境流動機(jī)制，可以吸引更多的跨國公司和頂尖人才，提升自貿(mào)區(qū)乃至國家在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的全球競爭力。

最后，完善數(shù)據(jù)治理模式，助力國際合作。無論是天津自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”還是臨港新片區(qū)“一般數(shù)據(jù)清單”，都是自貿(mào)區(qū)在數(shù)據(jù)跨境流動領(lǐng)域的管理模式創(chuàng)新，可為其他區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動治理提供可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。也有助于進(jìn)一步繁榮要素市場，助力科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，推進(jìn)相關(guān)企業(yè)開展國際合作。

積極參與構(gòu)建數(shù)據(jù)跨境流動國際合作機(jī)制

隨著國內(nèi)層面數(shù)據(jù)跨境流動制度的不斷完善，企業(yè)數(shù)據(jù)出境將變得更加便利。因此，下一步積極探索參與構(gòu)建數(shù)據(jù)跨境流動國際合作機(jī)制刻不容緩。美國、歐盟和新加坡等國家和地區(qū)的合作機(jī)制，可為參與數(shù)據(jù)跨境流動國際合作機(jī)制構(gòu)建提供借鑒。

美國先后與歐盟簽訂《安全港協(xié)議》和《隱私盾協(xié)議》，但由于《安全港協(xié)議》和《隱私盾協(xié)議》未能達(dá)到歐盟認(rèn)為的數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，分別于2015、2020年被歐盟法院判定無效。2023年7月，美國與歐盟在跨境數(shù)據(jù)流動領(lǐng)域達(dá)成第三份協(xié)議——《美國—歐盟數(shù)據(jù)隱私框架協(xié)議》，恢復(fù)了跨境數(shù)據(jù)流動的合作體系，基本形成了數(shù)據(jù)跨境流動的跨大西洋合作機(jī)制。

歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）第45條規(guī)定了基于充分性認(rèn)定的跨境數(shù)據(jù)流動。目前，獲得歐盟充分性認(rèn)定的國家和區(qū)域包括加拿大、韓國、英國、以色列、日本等，中國尚不在充分性認(rèn)定名單內(nèi)。如果達(dá)不到歐盟充分性認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，則有另外兩種方式，分別是約束性企業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)合同條款。約束性企業(yè)規(guī)則主要適用于在跨國公司內(nèi)部進(jìn)行個人數(shù)據(jù)跨境流動的規(guī)則，標(biāo)準(zhǔn)合同條款是個人數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)臉?biāo)準(zhǔn)合同文本，主要包括數(shù)據(jù)輸出者和數(shù)據(jù)輸入者的義務(wù)等。同時，2022年11月，歐盟還簽訂了《歐盟—韓國數(shù)字伙伴關(guān)系數(shù)字貿(mào)易原則》，2023年1月，簽訂了《歐盟—新加坡數(shù)字貿(mào)易原則》，上述兩個協(xié)議內(nèi)容涵蓋了數(shù)字貿(mào)易便利化、可信任的數(shù)據(jù)流動以及數(shù)字貿(mào)易合作等，為雙方數(shù)據(jù)跨境流動搭建了合作機(jī)制。

新加坡負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)跨境流動的監(jiān)管部門主要是個人數(shù)據(jù)保護(hù)委員會。新加坡《2021年個人數(shù)據(jù)保護(hù)條例》明確個人數(shù)據(jù)傳輸中對保護(hù)數(shù)據(jù)主體利益以及國家利益的必要性，同時傳輸機(jī)構(gòu)確保數(shù)據(jù)接收方除了數(shù)據(jù)處理目的之外，不得用于其他任何目的。新加坡目前達(dá)成了《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》《新加坡—澳大利亞數(shù)字經(jīng)濟(jì)協(xié)定》《英國—新加坡數(shù)字經(jīng)濟(jì)協(xié)定》《韓國—新加坡數(shù)字經(jīng)濟(jì)協(xié)定》以及《歐盟—新加坡數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》等，其中亦涵蓋了有關(guān)數(shù)據(jù)跨境流動的相關(guān)內(nèi)容。

當(dāng)前，在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域，美國、歐盟和中國呈現(xiàn)三足鼎立的狀態(tài)，一些新興國家同樣非常重視數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對外合作。隨著我國對數(shù)據(jù)跨境流動管理模式的日趨成熟，積極籌備開展數(shù)據(jù)跨境流動的國際合作應(yīng)該盡快提上日程。

總之，推進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動“清單式”管理模式創(chuàng)新，有助于更好對接國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，推動全國范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)跨境流動政策創(chuàng)新和管理優(yōu)化，為后續(xù)進(jìn)一步推進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動的國際合作，為全球數(shù)據(jù)治理提供中國經(jīng)驗(yàn)和智慧，為推動全球經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)中國力量。

（彭德雷系華東理工大學(xué)法學(xué)院院長、教授，臨港-華東理工大學(xué)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新研究院研究員；閻海峰系華東理工大學(xué)副校長、教授，臨港-華東理工大學(xué)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新研究院院長）