（彭文生系中金公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究部負(fù)責(zé)人、中金研究院院長(zhǎng)）

 

四、人形機(jī)器人與機(jī)器替代人

技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)有替代勞動(dòng)力和賦能勞動(dòng)力兩個(gè)方面。一方面，技術(shù)進(jìn)步帶來自動(dòng)化機(jī)器設(shè)備等新的生產(chǎn)工具，使得資本可部分替代勞動(dòng)力。另一方面，技術(shù)進(jìn)步幫助勞動(dòng)者用更少時(shí)間完成同樣的工作任務(wù)，提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。AI同樣有替代和賦能勞動(dòng)力兩個(gè)作用，但模式與強(qiáng)度較過往技術(shù)進(jìn)步有所不同。過往技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力的替代更多發(fā)生在農(nóng)業(yè)、低端制造業(yè)等體力勞動(dòng)密集的領(lǐng)域。AI進(jìn)步尤其大語言模型等技術(shù)已展示出替代部分腦力勞動(dòng)的能力，比如翻譯等。

替代體力和替代腦力并不是相互排斥的，本輪AI技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要潛力就是兩者的結(jié)合，體現(xiàn)在具身智能的發(fā)展上。具身智能（Embodied AI）是指智能體有一個(gè)身體，并通過身體與環(huán)境的互動(dòng)來獲得智能。這種交互包括使用傳感器來感知環(huán)境，以及通過執(zhí)行器對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響，智能體通過與外部世界的物理互動(dòng)來學(xué)習(xí)和適應(yīng)。例如，讓機(jī)器人能夠在沒有明確指示的情況下，通過探索和實(shí)驗(yàn)來學(xué)習(xí)如何執(zhí)行任務(wù)，如行走、抓取物體等。

具身智能可以說是人工智能與機(jī)器人技術(shù)的深度融合，其應(yīng)用的一個(gè)重要方面是人形機(jī)器人。人形機(jī)器人是指那些具有類似人類外觀和功能的機(jī)器人，可以在一定程度上執(zhí)行人類能完成的任務(wù)，如行走、操作工具、交流等。本輪AI突破提升了人形機(jī)器人的技術(shù)可行性，自然語言處理、面部識(shí)別和表情模擬等有助于機(jī)器與人類進(jìn)行更為自然地交流。人形機(jī)器人可以在多個(gè)領(lǐng)域，如制造業(yè)、醫(yī)療護(hù)理及服務(wù)業(yè)等，替代或輔助人力，提高生產(chǎn)效率和服務(wù)質(zhì)量。人形機(jī)器人的普及將促使更多的勞動(dòng)力從物理勞動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)造性和管理性的工作，不僅有助于提升工作的附加值，還能改善勞動(dòng)條件，減少工傷事故。

人形機(jī)器人的推廣普及不僅有技術(shù)可行性的問題，更是經(jīng)濟(jì)可行性問題。生產(chǎn)機(jī)器人的制造業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而突破技術(shù)障礙要靠研發(fā)和創(chuàng)新投入，大市場(chǎng)是促進(jìn)創(chuàng)新動(dòng)能的關(guān)鍵因素。隨著創(chuàng)新帶來的設(shè)計(jì)優(yōu)化，以及規(guī)?；a(chǎn)，人形機(jī)器人的生產(chǎn)成本有望持續(xù)下降。制造業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和數(shù)字技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，使得中國(guó)在發(fā)展人形機(jī)器人方面有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

中國(guó)已經(jīng)擁有全球市場(chǎng)規(guī)模第一的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用市場(chǎng)，2022年工業(yè)機(jī)器人裝機(jī)量占全球比重超過50%[18]，人形機(jī)器人有望帶來新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇。在供給端，人形機(jī)器人的生產(chǎn)離不開制造業(yè)，而中國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)門類齊全、產(chǎn)業(yè)體系完整。在需求端，中國(guó)較大的細(xì)分市場(chǎng)為人形機(jī)器人的應(yīng)用提供了廣闊的測(cè)試和部署環(huán)境，比如工廠制造、養(yǎng)老陪護(hù)、危險(xiǎn)救援等部門，可以累積大量數(shù)據(jù)，有助于AI技術(shù)的迭代和優(yōu)化。在現(xiàn)階段的中國(guó)，人形機(jī)器人的發(fā)展并不僅限于家庭用途，而是在工業(yè)領(lǐng)域，包括制造、采礦等，展現(xiàn)出更大的應(yīng)用潛力。AI的發(fā)展也可能帶來一些新技術(shù)路徑，降低傳統(tǒng)日美等發(fā)達(dá)國(guó)家機(jī)器人制造商的知識(shí)溢價(jià)，中國(guó)發(fā)展人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)，如同發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)一般，有可能實(shí)現(xiàn)彎道超車。

當(dāng)然，人形機(jī)器人的發(fā)展將是全球性現(xiàn)象，具有普遍意義，有一系列的宏觀和結(jié)構(gòu)含義值得探討。機(jī)器替代人自然讓人聯(lián)想起人多人少的爭(zhēng)議。一方面，人形機(jī)器人作為一種先進(jìn)的技術(shù)解決方案，為應(yīng)對(duì)人口老齡化帶來的勞動(dòng)力短缺問題提供了新的可能性。另一方面，機(jī)器替代人帶來大規(guī)模失業(yè)的擔(dān)憂，尤其是人形機(jī)器人的推廣普及的前景，使得技術(shù)性失業(yè)（Technological Unemployment，指因技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的失業(yè)）這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)名詞成為大眾話題。

我們應(yīng)該如何理解這個(gè)問題？經(jīng)濟(jì)學(xué)的“鮑莫爾病”[19]的概念提供了一個(gè)有用的分析框架，其邏輯是資源（包括勞動(dòng)力）從效率提升快的部門（供大于求）轉(zhuǎn)向提升慢的部門（供不應(yīng)求）。技術(shù)進(jìn)步帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率提升的速度在不同部門之間有差異，總有勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)相對(duì)慢的行業(yè)和領(lǐng)域，同時(shí)，人類的欲望是一個(gè)心理概念，在某些方面是無限的，總有一些需求得不到滿足，需要資源的投入。

鮑莫爾發(fā)表文章的1960年代是制造業(yè)效率提升快，服務(wù)業(yè)慢，所以資源從制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)比重上升，制造業(yè)比重下降。但如果現(xiàn)在的機(jī)器替代人更多在服務(wù)業(yè)，意味著服務(wù)業(yè)效率提升快，制造業(yè)生產(chǎn)機(jī)器人的供給可能趕不上需求，勞動(dòng)力需要從效率提升快的服務(wù)業(yè)（機(jī)器替代人）轉(zhuǎn)向生產(chǎn)機(jī)器人的制造業(yè)和那些效率提升慢的服務(wù)行業(yè)。雖然我們難以精確預(yù)測(cè)未來就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，但大的邏輯應(yīng)該是，技術(shù)進(jìn)步快的行業(yè)產(chǎn)生的富余勞動(dòng)力最終會(huì)被技術(shù)進(jìn)步慢、供給不能滿足需求的行業(yè)所吸收。當(dāng)然，這個(gè)調(diào)整對(duì)某些行業(yè)、某些人群可能是一個(gè)痛苦的過程，需要公共政策的扶持和幫助。

另外，全球制造業(yè)比例上升也意味著實(shí)體資源的重要性上升，比如對(duì)鋼鐵、銅、鋁等材料的需求上升，帶來商品的相對(duì)價(jià)格調(diào)整。這也可能增加能源消耗，增加碳排放和污染問題，加大全球綠色轉(zhuǎn)型的壓力。

五、倫理與治理

在經(jīng)濟(jì)層面之外，人形機(jī)器人在社會(huì)、文化、倫理等方面的影響也值得關(guān)注。人形機(jī)器人可以用于教育、醫(yī)療、家庭服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域，可能改變?nèi)祟悓?duì)這些領(lǐng)域和社會(huì)角色的認(rèn)知。社會(huì)倫理與治理機(jī)制是關(guān)乎包括人形機(jī)器人在內(nèi)的所有AI技術(shù)發(fā)展的重要議題。當(dāng)前，在AI倫理與治理的討論中，有三個(gè)方面的話題尤其值得關(guān)注：一是數(shù)據(jù)要素的治理；二是大企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力；三是更廣泛的社會(huì)公平與安全問題。

首先，數(shù)據(jù)是AI產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)治理是AI相關(guān)治理機(jī)制的關(guān)鍵部分。盡管有人將數(shù)據(jù)比作數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的石油，但在經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下，數(shù)據(jù)因其非競(jìng)爭(zhēng)性特征——即可供不同主體重復(fù)使用且邊際成本趨近于零——與石油這類不可再生的生產(chǎn)要素有著本質(zhì)的區(qū)別。非競(jìng)爭(zhēng)性帶來外部性，數(shù)據(jù)的生產(chǎn)和使用不僅涉及直接相關(guān)的個(gè)體或組織，還可能對(duì)社會(huì)其他成員產(chǎn)生影響，包括正面和負(fù)面的影響。

正外部性源自數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即數(shù)據(jù)的價(jià)值往往隨著數(shù)據(jù)量和多樣性的增加而上升。AI的規(guī)模定律意味著只有達(dá)到一定規(guī)模的數(shù)據(jù)才能在大模型訓(xùn)練中發(fā)揮其價(jià)值。多模態(tài)模型進(jìn)一步要求數(shù)據(jù)的多樣性，數(shù)據(jù)來源于多種渠道，形式和類型也多樣，如文本、圖片、視頻等。

負(fù)外部性體現(xiàn)為數(shù)據(jù)的生成和使用可能帶來隱私和安全等問題。個(gè)人數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用和傳輸在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)也導(dǎo)致隱私泄露和數(shù)據(jù)濫用的風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)可以輕易地復(fù)制和傳播，這既有利于知識(shí)的傳播，也可能帶來知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的爭(zhēng)議。數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者和使用者之間可能存在信息不對(duì)稱，使得上述的正外部性和負(fù)外部性之間的矛盾更加突出。這為數(shù)據(jù)發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)帶來了挑戰(zhàn)，要么因?yàn)橐?guī)模不夠使得數(shù)據(jù)的價(jià)值不能被充分挖掘，要么有規(guī)模地使用容易導(dǎo)致濫用問題。

外部性意味著數(shù)據(jù)應(yīng)該被視為一種準(zhǔn)公共品，需要政策層面的介入與調(diào)節(jié)，既要促進(jìn)數(shù)據(jù)的開放共享，發(fā)揮數(shù)據(jù)的規(guī)模效應(yīng)，也要保護(hù)公民的隱私和數(shù)據(jù)安全。數(shù)據(jù)的生產(chǎn)和使用需要相應(yīng)的治理和監(jiān)管機(jī)制，當(dāng)前而言，一個(gè)關(guān)鍵著力點(diǎn)在于流通環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)只有在流通環(huán)節(jié)充分發(fā)揮出價(jià)值，其生產(chǎn)行為才能得到激勵(lì)。

從全球經(jīng)驗(yàn)來看，數(shù)據(jù)流通主要有兩種方式。中國(guó)主要通過各地方交易所進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家則主要通過數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場(chǎng)外交易。從現(xiàn)實(shí)狀況來看，盡管中國(guó)的數(shù)據(jù)總量已位居世界第二，但2021年的數(shù)據(jù)市場(chǎng)規(guī)模不及美國(guó)的25%[20]。鑒于數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)權(quán)難以界定，權(quán)利主體分散，且定價(jià)過程復(fù)雜，過度強(qiáng)調(diào)通過數(shù)據(jù)確權(quán)來實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化交易可能增加數(shù)據(jù)流通的交易成本，在宏觀上反而達(dá)不到規(guī)模化流通的目的。

解決這些問題需要在實(shí)踐中摸索不同的方法和路徑，從技術(shù)、管理、政策多個(gè)層面綜合治理。就當(dāng)下而言，推動(dòng)政府與公共部門非敏感數(shù)據(jù)公開，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)生產(chǎn)和使用尤其重要?？赡艿拇胧┌訌?qiáng)國(guó)企面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)約束，以提升其對(duì)數(shù)據(jù)匯集和使用的重視程度；對(duì)大型制造企業(yè)尤其是民企給予經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，以支持其進(jìn)行數(shù)據(jù)庫建設(shè)等AI化改造；在芯片等“卡脖子”問題突出的精密制造領(lǐng)域，著重打造大企業(yè)主導(dǎo)的追趕式創(chuàng)新模式，通過縱向一體化組織架構(gòu)來便利稀缺數(shù)據(jù)的匯集。

AI治理的第二個(gè)方面是大模型的發(fā)展有可能增加各方對(duì)大企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的關(guān)注。壟斷曾是數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺(tái)治理中的焦點(diǎn)，但進(jìn)入AI大模型時(shí)代后，關(guān)于壟斷的討論似乎還較少。一個(gè)重要的背景是，AI大模型作為一種破壞式創(chuàng)新，正在對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代平臺(tái)企業(yè)的壟斷勢(shì)力產(chǎn)生較大影響。例如，在搜索引擎市場(chǎng)，盡管截至2024年4月，谷歌全球市場(chǎng)份額依然高達(dá)90%[21]，但市場(chǎng)上關(guān)于哪個(gè)AI應(yīng)用將顛覆谷歌搜索已有了諸多猜想[22]。另外，AI大模型在各個(gè)領(lǐng)域的泛化能力仍受到技術(shù)條件的約束，無論是在基礎(chǔ)大模型領(lǐng)域、還是在垂直應(yīng)用領(lǐng)域，各類大模型創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)激烈。

雖然壟斷不是AI大模型發(fā)展目前面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，但未來這個(gè)領(lǐng)域是否會(huì)形成新的不利于競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)勢(shì)力？技術(shù)視角的規(guī)模定律告訴我們，伴隨著技術(shù)能力的不斷進(jìn)步，多模態(tài)AI大模型可能“贏者通吃”，取代其他性能一般的模型。經(jīng)濟(jì)視角的規(guī)模效應(yīng)告訴我們，AI大模型具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，其前置的開發(fā)成本高昂，但邊際的使用成本較低，可能形成有利于少數(shù)幾個(gè)大型企業(yè)的局面。

在探討市場(chǎng)勢(shì)力及其治理時(shí)，有結(jié)構(gòu)主義和行為主義兩種主要思路，前者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，主張通過反壟斷措施拆分壟斷結(jié)構(gòu)，后者則認(rèn)為結(jié)構(gòu)是行為的結(jié)果，反壟斷關(guān)注的重點(diǎn)應(yīng)該在于不利競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為而非產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)[23]。哪一種思路更適合大模型時(shí)代？是否有利于創(chuàng)新是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。AI大模型由于具有規(guī)模效應(yīng)，更有利于大企業(yè)提升市場(chǎng)份額，但關(guān)鍵在于相關(guān)企業(yè)是否存在阻礙數(shù)據(jù)、人才等要素自由流動(dòng)的反競(jìng)爭(zhēng)行為。

當(dāng)前，中國(guó)AI領(lǐng)域的創(chuàng)新面臨著雙重挑戰(zhàn)，既要追趕世界一流大模型的水平，也要把眼光放長(zhǎng)遠(yuǎn)，實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)式的創(chuàng)新。大企業(yè)在追趕式創(chuàng)新中扮演更重要的角色，而小企業(yè)是引領(lǐng)式創(chuàng)新的主力軍。結(jié)構(gòu)主義思路可能會(huì)抑制大型科技企業(yè)的創(chuàng)新，而行為主義思路可以更好地平衡大、小企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。與其關(guān)注企業(yè)的規(guī)模，不如關(guān)注市場(chǎng)的可競(jìng)爭(zhēng)性，比如防范企業(yè)的壟斷行為，促進(jìn)數(shù)據(jù)、算力、人才等要素的自由流動(dòng)。

AI治理的第三個(gè)方面是地緣政治層面的倫理和安全問題。AI技術(shù)在高端制造領(lǐng)域的應(yīng)用，可能導(dǎo)致新的倫理和安全問題。AI產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集，與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)息息相關(guān)，各國(guó)都很重視，近兩年全球60多個(gè)國(guó)家先后推出AI發(fā)展戰(zhàn)略[24]，但規(guī)模效應(yīng)以及與此相關(guān)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)可能使得大國(guó)尤其美國(guó)處在更有利的地位。AI發(fā)展將給國(guó)際治理機(jī)制帶來新的挑戰(zhàn)和變革壓力。

六、效率與公平

人工智能作為一項(xiàng)通用目的技術(shù)，在提升生產(chǎn)效率的同時(shí)，可能帶來經(jīng)濟(jì)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，加大收入分配的差距，在社會(huì)層面為平衡效率和公平帶來新挑戰(zhàn)，在總量層面體現(xiàn)為需求相對(duì)供給不足，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策有重要含義。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是聯(lián)系微觀維度的效率與公平，和宏觀層面的總需求和總供給平衡的重要載體，規(guī)模經(jīng)濟(jì)放大技術(shù)進(jìn)步對(duì)效率的提升效果，同時(shí)也可能擴(kuò)大收入差距，加劇總需求不足的問題。

從供給側(cè)來看，AI與各行各業(yè)融合發(fā)展有望增加經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率。與需要預(yù)編程的機(jī)器自動(dòng)化不同，本輪技術(shù)進(jìn)步賦予了AI更強(qiáng)的通用性，可以跨場(chǎng)景地普遍參與到人類工作的任務(wù)流程中，通過替代人和賦能人兩個(gè)渠道提升全要素生產(chǎn)率（TFP）。隨著AI能力提升、成本下降，與AI進(jìn)行融合的產(chǎn)業(yè)規(guī)模將逐步擴(kuò)大，對(duì)經(jīng)濟(jì)的提升效果也將越發(fā)顯著。我們估計(jì)到2035年，AI有望使得中國(guó)GDP總量相較于基準(zhǔn)情形提升9.8%，相當(dāng)于未來十年的年化增長(zhǎng)率額外增加0.8個(gè)百分點(diǎn)。AI技術(shù)的滲透和應(yīng)用擴(kuò)散需要時(shí)間，意味生產(chǎn)效率提升在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的體現(xiàn)將呈現(xiàn)前低后高的特征。

供給能力提升不是一蹴而就的，技術(shù)滲透和商業(yè)應(yīng)用需要時(shí)間。雖然AI改變我們的生活已經(jīng)成為大眾話題，但很多企業(yè)還在尋找可行的商業(yè)模式。其中一個(gè)方面是前期投資的支持，要有廣泛意義的效率提升，需要在軟件，硬件，機(jī)器人生產(chǎn)方面大規(guī)模投資。宏觀層面AI顯著提升經(jīng)濟(jì)效率的前提是先要觀察到資本投資大幅上升，這也是我們觀察經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)的一個(gè)視角。

長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，與供給側(cè)的提升相比，AI技術(shù)的普遍使用對(duì)總需求的促進(jìn)作用相對(duì)較小，導(dǎo)致供大于求的宏觀格局。這是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步加劇收入分配的差距，而高收入者的邊際消費(fèi)傾向通常低于低收入者，收入不平等的擴(kuò)大降低社會(huì)的整體消費(fèi)傾向，抑制最終需求（消費(fèi)）的增長(zhǎng)。

和過去的技術(shù)進(jìn)步比較，AI作為一種“類人”技術(shù)在收入分配方面可能更不利于勞動(dòng)者。IMF的報(bào)告認(rèn)為，全球約有40%的職業(yè)會(huì)暴露于AI，這一比例在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體高達(dá)60%[25]。在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，最終出現(xiàn)大規(guī)模失業(yè)的可能性小，但代價(jià)是工資增長(zhǎng)相對(duì)資本的回報(bào)慢。AI技術(shù)本身是研發(fā)的產(chǎn)物，高額回報(bào)主要屬于創(chuàng)新人員和風(fēng)險(xiǎn)投資家，同時(shí)，AI技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用尤其人形機(jī)器人的普及需要大量投資，資本深化意味GDP中勞動(dòng)收入份額下降。同時(shí)，本輪AI進(jìn)步對(duì)于位于社會(huì)中間收入的白領(lǐng)人群可能影響較大，加劇勞動(dòng)者之間收入分配極化的問題。

伴隨AI應(yīng)用推廣，有可能出現(xiàn)一種情況，技術(shù)進(jìn)步的收益被私有化，應(yīng)對(duì)其沖擊帶來的問題的成本則由全社會(huì)承擔(dān)，這個(gè)成本在宏觀上最突出的體現(xiàn)就是總需求不足?？傂枨蟛蛔銓?duì)公共政策有什么含義？財(cái)政和貨幣政策是調(diào)節(jié)總需求的兩個(gè)抓手，貨幣政策是總量的逆周期調(diào)節(jié)工具，對(duì)收入分配等結(jié)構(gòu)性問題的作用有限，甚至有反作用，財(cái)政政策既可以做總量的逆周期調(diào)節(jié)，也可以是調(diào)整結(jié)構(gòu)、降低收入不平等的有效工具。針對(duì)AI進(jìn)步帶來的不平等問題，財(cái)政政策也應(yīng)該發(fā)揮關(guān)鍵作用，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的成果惠及全體人民。

在財(cái)政支出方面，近些年全民基本收入（Universal Basic Income, UBI）在國(guó)際上成為熱門話題，其核心在于提供一種無條件的、普遍的收入保障，讓全民享受技術(shù)進(jìn)步帶來的收益。雖然有很多爭(zhēng)議，但相關(guān)概念的提出反映了在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代提升社會(huì)保障以平衡技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)福祉的迫切性。

回顧發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史，科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來社會(huì)保障體系的建立和逐步改善?，F(xiàn)代社會(huì)保障制度的初步形式出現(xiàn)在工業(yè)革命后[26]，例如德國(guó)在19世紀(jì)末實(shí)施的工人保險(xiǎn)制度。以電力和內(nèi)燃機(jī)的廣泛應(yīng)用為標(biāo)志的第二次技術(shù)革命加速了工業(yè)化進(jìn)程，期間社會(huì)保障制度得到了進(jìn)一步的發(fā)展，包括退休金制度的建立和醫(yī)療保險(xiǎn)的實(shí)施。以計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)的普及為特征的第三次科技革命以來，社會(huì)保障涵蓋的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，如失業(yè)保險(xiǎn)、家庭補(bǔ)貼和長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)。

改革開放以來，中國(guó)的社會(huì)保障制度從最初的單一層次保障體系，發(fā)展到現(xiàn)在的多層次、廣覆蓋社會(huì)保障體系。社會(huì)保障制度雖然實(shí)現(xiàn)了從部分覆蓋到普惠全民的轉(zhuǎn)變，但一個(gè)突出的問題仍然是公平性不足。養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目和以最低生活保障制度為核心的社會(huì)救助仍是分城鄉(xiāng)或群體組織實(shí)施，不同群體之間的保障水平、社保待遇存在較大差距。尤其是部分項(xiàng)目的保障功能不足，例如農(nóng)村居民養(yǎng)老金還只能發(fā)揮補(bǔ)充作用，一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的低保標(biāo)準(zhǔn)仍有待進(jìn)一步提高。

這些問題和挑戰(zhàn)需要通過進(jìn)一步的改革來解決，而技術(shù)進(jìn)步尤其本輪AI發(fā)展帶來的經(jīng)濟(jì)供給的提升為完善社會(huì)保障制度提供了基礎(chǔ)?？萍歼M(jìn)步帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)富增加使得社會(huì)變得更慷慨，也更有能力幫助弱勢(shì)群體，加強(qiáng)對(duì)低收入群體的兜底保障，尤其是提高針對(duì)農(nóng)民工及農(nóng)村居民的社會(huì)保障，有助于促進(jìn)共同富裕。同時(shí)，AI和大數(shù)據(jù)分析等新技術(shù)的應(yīng)用，也為社會(huì)福利的發(fā)放、管理和監(jiān)督提供了新的可能性，有助于提高社會(huì)保障的效率和透明度。

改善社會(huì)保障帶來的財(cái)政支出怎么彌補(bǔ)？當(dāng)前而言，需求不足的背后既有結(jié)構(gòu)性問題，也有經(jīng)濟(jì)周期下行的因素，擴(kuò)張性財(cái)政政策可以將穩(wěn)增長(zhǎng)和調(diào)結(jié)構(gòu)結(jié)合起來，促進(jìn)效率和公平的統(tǒng)一。也就是說，財(cái)政可通過增加國(guó)債發(fā)行而不是稅收來籌集資金以改善社會(huì)保障和公共服務(wù)。政府債務(wù)促進(jìn)需求，需求實(shí)現(xiàn)供給潛力，促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，提升未來的增長(zhǎng)和債務(wù)的償還能力。

需要指出的是，AI技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用還在早期，并非當(dāng)下總需求不足的原因。目前我們更需要重視技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性，面對(duì)總需求不足的問題，擴(kuò)張性財(cái)政政策提振經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，由此也為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供堅(jiān)實(shí)的需求基礎(chǔ)和寬松的宏觀環(huán)境，有助于中國(guó)在AI領(lǐng)域加速追趕。

長(zhǎng)遠(yuǎn)來講，技術(shù)進(jìn)步和資本深化也要求稅收制度的變革。數(shù)字稅、機(jī)器人稅和AI稅近年來在全球范圍內(nèi)引起廣泛的討論。就中國(guó)而言，十八屆三中全會(huì)確立的增加直接稅（尤其財(cái)產(chǎn)相關(guān)的直接稅）、降低間接稅是促進(jìn)公平的大方向。

• 彭文生：AI規(guī)模新經(jīng)濟(jì)（上）

 

[1]資料來源：https://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202403/content_6939153.htm

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[22]資料來源：https://www.reuters.com/technology/openai-plans-announce-google-search-competitor-monday-sources-say-2024-05-09/

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[25]Georgieva, K., 2024. AI Will Transform the Global Economy. Let’s Make Sure It Benefits Humanity. IMF Blog (blog), International Monetary Fund.

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（彭文生系中金公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究部負(fù)責(zé)人、中金研究院院長(zhǎng)）

本文僅代表作者觀點(diǎn)。