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第一財(cái)經(jīng) 2024-08-27 10:22:17 聽新聞
作者:曹璐 責(zé)編:杜卿卿
“捕鼠”案再添一例。上海證監(jiān)局近日對(duì)上海某基金管理有限公司的基金經(jīng)理張某利用未公開信息交易行為作出處罰。
張某為80后,住址為上海靜安區(qū)。據(jù)調(diào)查,張某違法行為發(fā)生在2018年10月31日至2022年8月5日期間。處罰決定書顯示,張某被沒一罰一,遭沒收違法所得1566.26萬(wàn)元,并被處以同等金額罰款,同時(shí)被采取10年市場(chǎng)禁入措施。
從公告披露的相關(guān)信息來看,張某與華安基金前基金經(jīng)理張亮的信息存在重合。2022年7月,華安品質(zhì)甄選被傳因基金經(jīng)理張亮的個(gè)人問題出現(xiàn)“被迫停售”事件,8月5日,張亮因“個(gè)人原因”卸任所有產(chǎn)品,且不再轉(zhuǎn)任該公司其他工作崗位。隨后再無(wú)下文。
產(chǎn)品尚在募集期,擬任基金經(jīng)理因個(gè)人原因遭遇渠道停售的例子并不多見。而且張亮離職之時(shí),手上還有兩只成立不足半年的新基金。
第一財(cái)經(jīng)就此向華安基金方面進(jìn)行求證,截至發(fā)稿,尚未得到有效信息。
“夫妻檔”老鼠倉(cāng)
處罰結(jié)果顯示,張某自2018年10月31日起,擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金(下稱“A基金”)的基金經(jīng)理,2022年8月5日,張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。
據(jù)調(diào)查,2018年10月31日至2022年8月5日期間,張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。任職期間,張某指揮配偶劉某操作“閆某”證券賬戶下單交易。
在近4年里,“閆某”的廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只,與A基金趨同買入股票393只,趨同買入股票只數(shù)占比59.91%,趨同買入金額6.66億元,趨同買入金額占比59.80%,賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬(wàn)元。
上海證監(jiān)局認(rèn)為,張某作為基金經(jīng)理,利用未公開信息交易行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),違法所得金額大,違法情節(jié)較為嚴(yán)重。決定對(duì)張某責(zé)令改正,沒收違法所得1566.26萬(wàn)元,并處以1566.26萬(wàn)元罰款。
此外,對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
張某到底是誰(shuí)
處罰結(jié)果一出,行業(yè)內(nèi)紛紛猜測(cè),這位上海80后基金經(jīng)理究竟是誰(shuí)?多個(gè)信息顯示,張某與華安基金此前突然離職的基金經(jīng)理張亮存在重合。
公開資料顯示,張亮于2018年10月31日起管理華安國(guó)企改革,2022年8月5日離職。
早在2022年7月,“華安基金經(jīng)理張亮因個(gè)人原因無(wú)法繼續(xù)擔(dān)任華安品質(zhì)甄選基金經(jīng)理,相關(guān)新基金暫停銷售,并提示近兩天下單的客戶撤單”的傳聞在業(yè)內(nèi)發(fā)酵,隨后,華安品質(zhì)甄選提前結(jié)束募集,并增聘基金經(jīng)理。
8月公告顯示,張亮因“個(gè)人原因”卸任所有產(chǎn)品,且不再轉(zhuǎn)任該公司其他工作崗位。這意味著他正式從華安基金離職。Wind數(shù)據(jù)顯示,在離任之前,他的合計(jì)在管規(guī)模達(dá)75.18億元。
當(dāng)時(shí),市場(chǎng)對(duì)于張亮離職的“個(gè)人原因”,就出現(xiàn)了眾多猜測(cè)和質(zhì)疑。某中大型基金公司人士與第一財(cái)經(jīng)交流時(shí)表示,涉事基金經(jīng)理如果在募集期離職,一般是因不可抗力的原因。“一般在發(fā)新基金前,公司會(huì)和基金經(jīng)理進(jìn)行談話,不會(huì)給有離職意向的基金經(jīng)理安排管理或發(fā)行新產(chǎn)品。”該人士稱。
就業(yè)績(jī)而言,Wind數(shù)據(jù)顯示,張亮管理時(shí)間最長(zhǎng)的華安國(guó)企改革A,任職回報(bào)為231.82%。而華安價(jià)值驅(qū)動(dòng)一年持有、華安品質(zhì)領(lǐng)先分別于當(dāng)年的2月和3月成立,運(yùn)行時(shí)間不足半年。
不過,針對(duì)張某是否為張亮,第一財(cái)經(jīng)記者向華安基金求證,截至發(fā)稿未獲有效信息。
在業(yè)內(nèi)人士看來,“老鼠倉(cāng)”涉及行業(yè)的腐敗、職業(yè)道德等問題,在高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的金融業(yè),從業(yè)人員尤其是基金經(jīng)理利用職務(wù)之便謀私利是不被允許的。不僅損害了基金財(cái)產(chǎn)及基金份額持有人的利益,也破壞了證券市場(chǎng)“公平、公正、公開”原則及基金行業(yè)正常交易秩序。
“公司在新的一年里,在投研布局方面做出的整體規(guī)劃動(dòng)作,后續(xù)將按照新的調(diào)整方向進(jìn)行業(yè)務(wù)的開展”
數(shù)字的不斷壯大意味著行業(yè)將面臨更多挑戰(zhàn),行業(yè)各方也在不斷反思并逐步“修正”發(fā)展過程中遇到的問題。
“老鼠倉(cāng)”一直持續(xù)到去年11月。
“短期來看,合并的券商并不會(huì)急于按照一參一控的要求處置基金公司股權(quán)。但是當(dāng)券商合并基本完成后,基金公司的股權(quán)仍是必須處理的問題?!?/p>
“老鼠倉(cāng)”為何屢禁不止