11月20日晚間，國信證券發(fā)布公告，公司收到無錫市監(jiān)察委員會出具的《立案通知書》《留置通知書》，公司副總裁吳國舫被立案審查、實(shí)施留置。

公告稱，經(jīng)公司第五屆董事會第三十五次會議（臨時(shí)）審議通過，同意解聘吳國舫公司副總裁職務(wù)，免去其國信證券（香港）金融控股有限公司董事職務(wù)。

當(dāng)日，據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布的消息，中國證監(jiān)會第一屆、二屆、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員、原法律部副主任吳國舫涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證券監(jiān)督管理委員會紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和江蘇省無錫市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。

公司一日內(nèi)迎來2位高管變動

11月18日晚，國信證券發(fā)布公告，共審議通過兩項(xiàng)高管人選議案。一是聘任吳士榮擔(dān)任公司首席信息官，免去劉漢西首席信息官職務(wù)。與此同時(shí)，會議還推薦方強(qiáng)為國信證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，成飛不再兼任總經(jīng)理一職。

根據(jù)國信證券披露的履歷，吳士榮出生于1970年，自1996年加入公司后，先后在公司電腦部及信息技術(shù)總部任職，現(xiàn)任公司金融科技總部總經(jīng)理。成飛不再兼任資管子公司總經(jīng)理一職外，仍將在國信證券任職，并繼續(xù)擔(dān)任副總裁。

從調(diào)配動作上看，今年，國信證券經(jīng)歷了數(shù)次人事調(diào)整，涉及副總裁、董事會秘書、首席信息官及資管子公司總經(jīng)理等關(guān)鍵職位。今年4月，國信證券宣布免去諶傳立副總裁一職，并任命吳國舫為新任副總裁。同月，因達(dá)到法定退休年齡，董事會秘書諶傳立正式退休，其職位由廖銳鋒接任。9月，國信證券任命李媚為內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人，免去洪偉南的相關(guān)職務(wù)。

年內(nèi)公司投行業(yè)務(wù)多次被監(jiān)管處罰

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來，國信證券投行業(yè)務(wù)多次被監(jiān)管處罰。

• 10月，深圳證監(jiān)局對國信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，因公司在擔(dān)任埃夫特IPO保薦機(jī)構(gòu)時(shí)，存在未能核查員工應(yīng)持股數(shù)量，并在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息等違規(guī)情況。
• 9月，北交所對國信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨采取自律監(jiān)管措施，因其保薦的利爾達(dá)上市當(dāng)年業(yè)績即出現(xiàn)虧損。據(jù)利爾達(dá)披露的《2023年年度報(bào)告》顯示，2023年利爾達(dá)扣非凈利潤虧損1831.71萬元。
• 5月，國信證券作為奧普特IPO保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在違規(guī)情形，被廣東證監(jiān)局出具警示函。廣東證監(jiān)局稱，國信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，存在未能勤勉盡責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序，未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬等問題。
• 1月4日，國信證券及兩位保薦代表人因在遼寧垠藝生物科技股份有限公司IPO保薦項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

從業(yè)績方面來看，公司投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)欠佳。國信證券2024年半年報(bào)顯示，投行業(yè)務(wù)收入為4.10億元，營收占比為5.28%，同比減少45.97%。

根據(jù)國信證券三季報(bào)，其今年前三季度投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入6.46億元，同比減少40%以上。