4月26日，為指導(dǎo)和推動經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，提升反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力和水平，維護(hù)公平競爭市場秩序，促進(jìn)經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會對《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（下稱《指南》）進(jìn)行了修訂。

這是《反壟斷法》修正實(shí)施后，對2020年《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》的進(jìn)一步細(xì)化和完善，為經(jīng)營者提供了更加具體的反壟斷合規(guī)操作指引，為加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場提供法治保障。

《指南》修訂的重要動因

第一，應(yīng)《反壟斷法》修正，提示法律風(fēng)險(xiǎn)。2022年6月，我國《反壟斷法》進(jìn)行修正，反壟斷法律體系進(jìn)一步完善，對壟斷行為的界定更加明確，規(guī)制范圍和力度也有所增強(qiáng)?！吨改稀沸抻喣軌蜃尳?jīng)營者更加準(zhǔn)確理解和遵循最新《反壟斷法》要求，有效識別反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，有助于經(jīng)營者更好合規(guī)，規(guī)范自身經(jīng)營行為，避免反壟斷法律糾紛，在營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境上持續(xù)用力，為市場主體提供一個更加透明、公平的競爭環(huán)境。

第二，強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)，推動高質(zhì)量發(fā)展。當(dāng)前，我國企業(yè)需要從簡單的體量增長轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新突破的高質(zhì)量發(fā)展，這就要求企業(yè)在發(fā)展中，必須注重內(nèi)部管理規(guī)范性和外部行為合法性，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營、不斷發(fā)展壯大。反壟斷合規(guī)作為企業(yè)合規(guī)管理的重要組成部分，其體系建設(shè)程度直接關(guān)系企業(yè)長期競爭力和發(fā)展?jié)摿Α！吨改稀愤m時(shí)修訂，增強(qiáng)了其指引性和可操作性，為企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系提供了明確方向和實(shí)用工具，幫助企業(yè)有效預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在激烈的市場競爭中保持穩(wěn)健發(fā)展，推動我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

第三，促進(jìn)公平競爭，加快推進(jìn)全國統(tǒng)一大市場建設(shè)。《指南》修訂與全國統(tǒng)一大市場建設(shè)存在深刻聯(lián)系。全國統(tǒng)一大市場建設(shè)，旨在消除市場分割、打破地方保護(hù)主義，促進(jìn)各類要素在全國更大范圍內(nèi)順暢流通，更好促進(jìn)經(jīng)濟(jì)循環(huán)發(fā)展?！吨改稀愤m時(shí)修訂強(qiáng)化了對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)要求，提升企業(yè)合規(guī)意識。全國統(tǒng)一大市場建設(shè)離不開每一個微觀市場主體的合規(guī)自律，《指南》正是通過提升經(jīng)營者合規(guī)水平，為全國統(tǒng)一大市場建設(shè)提供微觀基礎(chǔ)，同時(shí)，全國統(tǒng)一大市場建設(shè)目標(biāo)和要求，又為《指南》修訂提供了宏觀方向和動力，二者協(xié)同發(fā)力，有助于形成更加公平、開放、統(tǒng)一的市場體系。

《指南》修訂的特點(diǎn)亮點(diǎn)

《指南》修訂體現(xiàn)了立法與法律實(shí)施的互動反饋，以更好服務(wù)于市場公平競爭秩序維護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局，突顯了《反壟斷法》預(yù)防功能。通過引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建事前反壟斷合規(guī)體系，預(yù)防和減少違法行為發(fā)生，而非僅僅依賴于事后懲罰機(jī)制。通過激勵反壟斷合規(guī)來激發(fā)企業(yè)間良性競爭，促使企業(yè)將更多的資源投入產(chǎn)品創(chuàng)新與質(zhì)量提升，從而推動經(jīng)濟(jì)向更高質(zhì)量的發(fā)展階段邁進(jìn)。

第一，強(qiáng)化問題導(dǎo)向，精準(zhǔn)識別風(fēng)險(xiǎn)。修訂后的《指南》突出問題導(dǎo)向，鼓勵企業(yè)依據(jù)自身的行業(yè)特性、市場地位及競爭格局，識別和聚焦高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和敏感內(nèi)容?！斗磯艛喾ā肪唧w適用過程，具有很強(qiáng)的個案分析特點(diǎn)，這意味著在快速變化的市場環(huán)境中，不同行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)都面臨著不同的反壟斷合規(guī)關(guān)鍵點(diǎn)。《指南》不停留于抽象的原則性指導(dǎo)，而是通過“場景化”方法，將反壟斷相關(guān)法律規(guī)范與企業(yè)日常運(yùn)營緊密結(jié)合，如在產(chǎn)品定價(jià)策略、行業(yè)交流活動、企業(yè)并購及應(yīng)對反壟斷調(diào)查等具體場景中，提供了更為明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和實(shí)例分析?！吨改稀吩诟飨鄳?yīng)部分設(shè)置了共22個參考示例，為經(jīng)營者提供更加清晰明確的指引，這不僅提升了《指南》的實(shí)用性，還使經(jīng)營者能夠在模擬情境中學(xué)習(xí)如何有效識別和規(guī)避潛在的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的精準(zhǔn)化和個性化。

第二，注重實(shí)踐落地，優(yōu)化《指南》適配體系。本次《指南》修訂更加注重企業(yè)發(fā)展所存在的多元化和復(fù)雜性問題，鼓勵經(jīng)營者根據(jù)自身發(fā)展階段和管理能力等實(shí)際情況，來制定實(shí)施與其相匹配的反壟斷合規(guī)管理體系?！吨改稀吩敿?xì)規(guī)定了合規(guī)管理的基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分配等內(nèi)容，為企業(yè)構(gòu)建起一套從頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)到基層執(zhí)行細(xì)節(jié)的完整“反壟斷合規(guī)路線圖”，能夠?qū)崿F(xiàn)反壟斷合規(guī)責(zé)任全覆蓋，增強(qiáng)了合規(guī)管理的系統(tǒng)性和可操作性。

第三，突出合規(guī)激勵，鼓勵企業(yè)主動合規(guī)。本次《指南》修訂創(chuàng)新地融入了合規(guī)激勵專章，將企業(yè)主動加強(qiáng)合規(guī)管理與行政監(jiān)管激勵反饋緊密銜接。具體而言，《指南》將現(xiàn)行法律規(guī)范體系內(nèi)《反壟斷法》《行政處罰法》等相關(guān)法律適用進(jìn)行有機(jī)銜接，明確了合規(guī)表現(xiàn)良好企業(yè)可享受的政策優(yōu)惠，比如在行政處罰裁量、寬大處理制度、中止調(diào)查程序等方面中會給予更多考慮?！吨改稀窞楹饬科髽I(yè)合規(guī)體系的真實(shí)性、完善性及有效性提供了科學(xué)依據(jù)，能夠激勵企業(yè)主動投資于合規(guī)建設(shè)，并非是單純成本負(fù)擔(dān)，而是將合規(guī)作為提升競爭力和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略選擇。

新修訂《指南》實(shí)施展望

《指南》修訂在既有基礎(chǔ)上進(jìn)行了系統(tǒng)優(yōu)化，彰顯了國家有關(guān)部門充分考慮了近年來《反壟斷法》實(shí)施及修正過程中的重大變化，以及對當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的敏銳觀察，體現(xiàn)了對經(jīng)營者合規(guī)管理更加切合實(shí)踐需求的反饋?！吨改稀吩诙嗑S度上進(jìn)行了全面、細(xì)致的更新，通過一系列結(jié)構(gòu)調(diào)整與具體內(nèi)容充實(shí)，為經(jīng)營者提供更加有力的合規(guī)指導(dǎo)和支持。

第一，《指南》完善了總則原則性規(guī)定，為反壟斷合規(guī)管理奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一方面，《指南》拓展了適用范圍，確保能夠覆蓋更廣泛的經(jīng)營者群體，對于各類規(guī)模、各類行業(yè)、各類產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者，均能在《指南》中找到適合己方的合規(guī)指導(dǎo)。另一方面，新增了堅(jiān)持問題導(dǎo)向、務(wù)實(shí)高效、全面覆蓋原則，這是對當(dāng)前市場環(huán)境變化的響應(yīng)，也強(qiáng)調(diào)了企業(yè)合規(guī)管理靈活性和實(shí)效性。

第二，《指南》細(xì)化了分則各章具體內(nèi)容，為經(jīng)營者提供了一套全面、系統(tǒng)的合規(guī)管理架構(gòu)。

組織層面，《指南》增設(shè)合規(guī)管理組織專章，指導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建多層次、分工明確的反壟斷合規(guī)管理組織體系，不僅明確了合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的總體安排，還詳細(xì)列出了不同層級機(jī)構(gòu)、不同責(zé)任主體在合規(guī)管理體系中的具體職責(zé)，確保合規(guī)要求能夠形成上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)有序管理組織，有效提升合規(guī)管理的系統(tǒng)性和有效性。

行為層面，《指南》修訂內(nèi)容深入細(xì)化了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別與管理，增加了場景化指導(dǎo)，使經(jīng)營者能更直觀地理解和應(yīng)對各種反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。針對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中等關(guān)鍵行為風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，新增經(jīng)營者可能面臨的與行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競爭相關(guān)的壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)，《指南》提供了具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和處置建議，完善了法律責(zé)任說明和境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，為我國經(jīng)營者在“走出去”方面提供更加周全的指引。

運(yùn)行保障層面，《指南》新增了一系列運(yùn)行機(jī)制，包括合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督、評估與改進(jìn)等，形成了閉環(huán)管理流程。強(qiáng)化了合規(guī)匯報(bào)機(jī)制和合規(guī)培訓(xùn)的針對性，以促進(jìn)合規(guī)文化的內(nèi)化與合規(guī)能力的持續(xù)提升。強(qiáng)調(diào)合規(guī)承諾的示范效應(yīng)，鼓勵企業(yè)主動展示其對反壟斷合規(guī)的承諾和努力，形成良好的示范帶動作用。

需要指出，《指南》在法律淵源上不屬于法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，不具有法律拘束力和強(qiáng)制力。《指南》第29條也指出“本指南僅對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)規(guī)章對反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定”。然而，這并不代表《指南》沒有實(shí)踐意義，反而是通過《指南》逐步探索不斷完善，為防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境提供了有力支撐。同時(shí)，更加期待隨著經(jīng)營者反壟斷合規(guī)的市場實(shí)踐發(fā)展和法律法規(guī)演進(jìn)，《指南》的相關(guān)內(nèi)容，尤其是反壟斷合規(guī)激勵部分，可能會被吸收進(jìn)更高位階的法律法規(guī)，甚至今后在《指南》實(shí)施成熟后，可以在不斷完善中提升其法律位階，從而在長遠(yuǎn)角度上對我國反壟斷法律和政策體系產(chǎn)生影響。

綜上，此次《指南》修訂，體現(xiàn)了《反壟斷法》理論與實(shí)踐的最新發(fā)展，充分考慮了當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)下的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，通過多方面、多維度細(xì)化和完善，提高反壟斷合規(guī)的可操作性，為企業(yè)開展反壟斷合規(guī)提供了有效指引，有助于企業(yè)提升合規(guī)管理能力，減少違法風(fēng)險(xiǎn)，更深遠(yuǎn)意義在于，通過強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理，促進(jìn)市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，為我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展奠定更加堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（陳兵系南開大學(xué)競爭法研究中心主任，法學(xué)院副院長、教授；郭光坤系南開大學(xué)競爭法研究中心研究助理、法學(xué)博士生）