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十四屆全國人大三次會議今天(6日)舉行經(jīng)濟主題記者會,相關(guān)部門負責人就發(fā)展改革、財政預(yù)算、商務(wù)、金融證券等問題回答中外記者提問。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席吳清介紹,去年兩會后不久,國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》,也就是新“國九條”。這一年來,在中央金融辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下,證監(jiān)會會同各有關(guān)方面抓緊推動新“國九條”具體落實,制定修訂了50多項制度規(guī)則,形成了“1+N”政策體系,系統(tǒng)性重塑基礎(chǔ)制度和監(jiān)管底層邏輯,推動資本市場呈現(xiàn)出積極的、深刻的變化。
一是在強監(jiān)管、保護投資者方面,堅持嚴監(jiān)嚴管,在發(fā)行上市、信息披露、公司治理、并購重組、交易、退市等全鏈條、各環(huán)節(jié)都進一步健全監(jiān)管制度機制,進一步提升監(jiān)管效能。聚焦市場關(guān)切特別是投資者深惡痛絕的財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場和內(nèi)幕交易等嚴重違法違規(guī)行為,依法快查嚴懲。國辦轉(zhuǎn)發(fā)做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防的意見,證監(jiān)會會同相關(guān)方面集中開展打擊上市公司財務(wù)造假專項行動,加大重大典型案件查處力度。2024年辦理各類案件739件,罰沒款153億元,金額超過上一年兩倍。除行政處罰外,對涉嫌犯罪的還積極追究刑事責任,向公安機關(guān)移送案件和線索178件,同比增長51%,對康得新、*ST新億等證券違法案責任人依法進一步追究刑事責任。同時,更加突出依法保護中小投資者合法權(quán)益,推動新《證券法》實施后首批紫晶存儲、澤達易盛相關(guān)中介機構(gòu)當事人承諾2起案件落地,平穩(wěn)推進金通靈、美尚生態(tài)2起特別代表人訴訟案件,投資者保護工作取得新進展。
二是在防風(fēng)險、穩(wěn)信心方面,去年面對復(fù)雜嚴峻的市場運行形勢,會同相關(guān)方面健全穩(wěn)市機制,打出了一系列“組合拳”。健全程序化交易監(jiān)管制度,依法全面暫停轉(zhuǎn)融券,優(yōu)化北向信息披露機制,嚴懲違規(guī)減持,包括“技術(shù)性離婚”減持、繞道減持、“閃電套現(xiàn)”等行為。同時積極推動更多增量資金入市,公募基金注冊發(fā)行明顯提速,權(quán)益類ETF規(guī)模突破3萬億元,公募基金持有A股流通市值規(guī)模從2024年年初的5.1萬億元增長到目前的6萬億元,增幅17.4%。聯(lián)合人民銀行快速推出支持資本市場貨幣政策工具,會同有關(guān)方面出臺推動中長期資金入市的指導(dǎo)意見和實施方案。在各方共同努力下,投資者預(yù)期和市場信心都在明顯改善。
三是在抓改革、促高質(zhì)量發(fā)展方面,去年以來,圍繞服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,出臺“科技十六條”“科創(chuàng)板八條”“并購六條”以及資本市場做好金融“五篇大文章”實施意見等舉措。同時,把提高上市公司投資價值作為重要抓手,推動上市公司強化投資者回報,積極實施一年多次分紅、春節(jié)前分紅等。2024年全市場分紅達到2.4萬億元,分紅金額創(chuàng)歷史新高。超300家上市公司在今年春節(jié)前2個月實施分紅,金額超3400億元,創(chuàng)造了歷史記錄。去年上市公司還實施了股份回購近1500億元,也創(chuàng)了歷史新高。算了一下,市場的分紅回購已遠超IPO、再融資和減持的總規(guī)模,滬深300指數(shù)股息率達到3.4%,投資和融資更加協(xié)調(diào)的市場生態(tài)正在加快形成。
吳清指出,中央經(jīng)濟工作會議和近日召開的中央政治局會議都明確強調(diào)穩(wěn)住樓市股市,政府工作報告也首次把穩(wěn)住樓市股市寫進經(jīng)濟社會發(fā)展總體要求。證監(jiān)會將堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署,持續(xù)推動新“國九條”和“1+N”政策體系落地見效,以深化資本市場投融資綜合改革為牽引,加快推進新一輪資本市場改革開放,不斷筑牢股市健康發(fā)展的根基。
下一步,一是要進一步增強多層次市場體系的包容性。深化科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所改革,在發(fā)行上市、信息披露、板塊層次等方面,進一步優(yōu)化差異化的安排,促進市場資源向新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)領(lǐng)域集聚,并支持創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、綠色發(fā)展。
二是要進一步增強投融資發(fā)展的協(xié)同性。健全一二級市場協(xié)調(diào)發(fā)展及逆周期調(diào)節(jié)機制,進一步完善上市公司治理,研究出臺更多保護投資者合法權(quán)益的硬招實招,推動形成中小投資者與上市公司大股東、實控人等關(guān)鍵少數(shù)有效制衡的機制,促進上市公司提升回報投資者的意識和能力。同時逐項打通社保、保險、理財?shù)戎虚L期資金入市卡點堵點,不斷引入源頭活水。多渠道增強戰(zhàn)略性力量儲備,健全完善行之有效的穩(wěn)市做法和工作機制。
三是要進一步增強監(jiān)管執(zhí)法的有效性。一方面“依法嚴懲”,推動出臺背信罪司法解釋、上市公司監(jiān)管條例等,加快修訂證券公司監(jiān)管條例,進一步深化部際和央地協(xié)作,對違法行為依法實施有效的聯(lián)合懲戒;另一方面“依責嚴防”,健全防治財務(wù)造假長效機制,完善“吹哨人”制度,進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責任,進一步加強科技賦能監(jiān)管,提升監(jiān)管能力,強化源頭治理。
四是要進一步增強市場基礎(chǔ)制度的適配性。堅持尊重規(guī)律、尊重規(guī)則,優(yōu)化市場定價機制,評估完善交易結(jié)算制度,為市場各參與方創(chuàng)造更公平高效、更具吸引力和可預(yù)期的制度環(huán)境。穩(wěn)步擴大高水平制度型對外開放,進一步完善境外上市備案制度,穩(wěn)步拓展跨境互聯(lián)互通,更好地以開放促改革、促發(fā)展。
先立后破也是新舊動能再平衡過程,有利于經(jīng)濟的恢復(fù)性增長。
包括將設(shè)立國家創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、優(yōu)化科技創(chuàng)新和技術(shù)改造再貸款政策、推出債券市場“科技板”等。
下一步,如何進一步強化資本市場在推動新型工業(yè)化中的擔當作為?對此,吳清也給出了具體方向。
機構(gòu)預(yù)計,全渠道、多維度推動中長期資金入市,綜合測算或?qū)槭袌鰩沓f億規(guī)模增量資金。
資本市場在優(yōu)化資源配置、促進資本形成、完善公司治理、健全現(xiàn)代企業(yè)制度等方面發(fā)揮重大作用,服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展大有可為。