今年是改革開(kāi)放40周年，我從繼續(xù)深化、推進(jìn)改革這個(gè)角度，在此探討一個(gè)解放思想方面與混合所有制改革以及資本市場(chǎng)功能認(rèn)識(shí)相關(guān)聯(lián)的題目。

關(guān)于解放思想，最高決策層有明確的表述，在今年1月23日，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會(huì)議上，強(qiáng)調(diào)“思想再解放，改革再深入，工作再抓實(shí)，推動(dòng)全面深化改革在新的起點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)新的突破”。中央對(duì)于“思想再解放”的強(qiáng)調(diào)，我覺(jué)得是意味深長(zhǎng)、非常有必要的?，F(xiàn)在輿情上也可注意到，一些地方的領(lǐng)導(dǎo)人，也在強(qiáng)調(diào)解放思想了。

前一段時(shí)間，國(guó)經(jīng)智庫(kù)主辦的《全球化》雜志約稿，希望我提供一篇關(guān)于紀(jì)念改革開(kāi)放40周年的文章。在那里面我討論了解放思想問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)了幾個(gè)維度，一個(gè)是解放思想必須正視已經(jīng)形成的利益固化的藩籬來(lái)求其破解；再一個(gè)，需要正視已經(jīng)出現(xiàn)的極端化的思維和觀點(diǎn)交鋒中的暴戾之氣的氛圍，加以矯治；還有，就是要重視中國(guó)官場(chǎng)和社會(huì)仍然流行的一些落后于時(shí)代發(fā)展的思維定式而力求摒棄；第四方面，是要將中央決策層已經(jīng)明確表述的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略方針正確地把握為改革開(kāi)放在新的發(fā)展階段和攻堅(jiān)克難中的承前啟后繼往開(kāi)來(lái)，澄清思想迷霧，力求決戰(zhàn)決勝。最近一段時(shí)間，我覺(jué)得在原來(lái)提的四條思想解放要點(diǎn)之上，還有兩條非常值得探討，應(yīng)該加上。

牢牢把握我國(guó)處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段

第一條是：再次強(qiáng)調(diào)思想解放，就必須進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)和貫徹落實(shí)黨的實(shí)事求是思想路線，來(lái)牢牢把握我國(guó)處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段這個(gè)基本國(guó)情與最大實(shí)際。

顯然，我們必須基于把握人類(lèi)社會(huì)發(fā)展基本規(guī)律，來(lái)牢記共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想。這個(gè)遠(yuǎn)大理想其實(shí)聯(lián)系著現(xiàn)在各媒體反復(fù)說(shuō)的“不忘初心”。這個(gè)初心是什么呢？媒體上一般都沒(méi)有跟著說(shuō)出來(lái)——我還沒(méi)有見(jiàn)到標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法。不忘初心的這個(gè)初心是什么，我在我們財(cái)科院講課時(shí)也問(wèn)過(guò)研究生，我說(shuō)你們認(rèn)為初心是什么？很多人答不上來(lái)。后來(lái)有人說(shuō)，那應(yīng)該是“為人民服務(wù)”吧。我說(shuō)為人民服務(wù)沒(méi)有錯(cuò)，但我覺(jué)得全球公權(quán)在手的主體，沒(méi)有一個(gè)會(huì)否定為人民服務(wù)。實(shí)際上共產(chǎn)黨人的初心應(yīng)該比這個(gè)認(rèn)識(shí)層次更高，就是我們要洞悉科學(xué)社會(huì)主義揭示的發(fā)展規(guī)律，從這個(gè)發(fā)展規(guī)律上引出我們的信仰，這個(gè)信仰不是迷信，是科學(xué)的、對(duì)真理的追求，形成遠(yuǎn)大的奮斗目標(biāo)。所以，關(guān)于這個(gè)初心的表述，我覺(jué)得還是要從《共產(chǎn)黨宣言》里去提煉出關(guān)于它的核心概念。這個(gè)核心概念其實(shí)就是《共產(chǎn)黨宣言》中說(shuō)的未來(lái)理想社會(huì)應(yīng)該是“自由人的聯(lián)合體”，而且給出了一個(gè)非常明確的定義：那個(gè)社會(huì)里每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人自由發(fā)展的前提條件——體現(xiàn)著“解放全人類(lèi)”的情懷。未來(lái)的美好社會(huì)，是這樣由馬克思主義創(chuàng)始人所勾畫(huà)的。其實(shí)在中國(guó)革命過(guò)程中間，這個(gè)“自由”，是和民主、富強(qiáng)、老百姓過(guò)好日子的憧憬緊緊聯(lián)系在一起的，延安時(shí)期，根據(jù)地最吸引人的魅力之所在，是“自由之神在縱情歌唱”。我覺(jué)得十分需要在解放思想過(guò)程中間，引導(dǎo)一些嚴(yán)肅的討論、深刻的分析。

在解放思想這個(gè)概念之下，我覺(jué)得應(yīng)當(dāng)擺脫屢屢興風(fēng)作浪的“左傾”教條主義的影響和干擾，這樣才能在思想認(rèn)識(shí)和實(shí)際行動(dòng)中去有把握地防止講遠(yuǎn)大理想而重現(xiàn)“跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義”這種為害甚烈的錯(cuò)誤。前一陣子就有令人困惑的問(wèn)題：著名高校資深教授登高一呼“消滅私有制”，結(jié)果人心惶惶。中央正在講保護(hù)產(chǎn)權(quán)呢，大家都掂量著中央說(shuō)過(guò)的要增加老百姓的財(cái)產(chǎn)性收入呢，怎么一下子就非常冠冕堂皇地用《共產(chǎn)黨宣言》的話來(lái)說(shuō)消滅私有制的問(wèn)題了？如果現(xiàn)在超越階段直接搬用消滅私有制的共產(chǎn)主義遠(yuǎn)景目標(biāo)，來(lái)指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)，雖然聽(tīng)起來(lái)冠冕堂皇，但一定會(huì)損毀實(shí)事求是撥亂反正形成的多種經(jīng)濟(jì)成分并存、公有制與非公有制經(jīng)濟(jì)都構(gòu)成中國(guó)特色社會(huì)主義重要組成部分的這個(gè)基本格局，必然無(wú)法有公信力地保護(hù)產(chǎn)權(quán)和鼓勵(lì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，將導(dǎo)致我們喪失在實(shí)現(xiàn)“中國(guó)夢(mèng)”道路上應(yīng)該具有的前進(jìn)定力，毀壞在社會(huì)主義初級(jí)階段以數(shù)十年改革開(kāi)放帶來(lái)的生產(chǎn)力解放的大好局面。

十九大的報(bào)告中有非常重要的論斷——“兩個(gè)沒(méi)有變”：首先是“我國(guó)仍處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段的基本國(guó)情沒(méi)有變”，而且習(xí)總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，“要牢牢把握社會(huì)主義初級(jí)階段這個(gè)基本國(guó)情，牢牢立足社會(huì)主義初級(jí)階段這個(gè)最大實(shí)際，牢牢堅(jiān)持黨的基本路線這個(gè)黨和國(guó)家的生命線、人民的幸福線”。這個(gè)話是非常切中時(shí)弊的。這是應(yīng)高度重視的“沒(méi)有變”的第一條，面對(duì)實(shí)際生活，我認(rèn)為就是要警惕猛唱高調(diào)的“左傾”冒進(jìn)的言語(yǔ)和錯(cuò)誤傾向。

這個(gè)時(shí)候，我覺(jué)得也非常有必要重溫鄧小平南方講話中的警句：“要警惕右，但主要是防止左”。所以，我覺(jué)得有必要在思想解放的旗幟下，堅(jiān)定不移地貫徹實(shí)事求是解放思想、經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的黨的基本路線，必須緊密結(jié)合十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)的“我國(guó)仍處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段”——這是基本國(guó)情，是最大實(shí)際。聯(lián)想到當(dāng)年關(guān)于這個(gè)認(rèn)識(shí)經(jīng)歷全黨全國(guó)反復(fù)討論以后，鄧小平有一個(gè)概括性的說(shuō)法——社會(huì)主義本身是共產(chǎn)主義的初級(jí)階段，而我們中國(guó)又處在社會(huì)主義的初級(jí)階段。

這個(gè)初級(jí)階段多長(zhǎng)呢？鄧小平說(shuō)需要我們幾代人、十幾代人甚至幾十代人堅(jiān)持不懈地努力奮斗。這樣一個(gè)認(rèn)識(shí)，其實(shí)是我們整個(gè)現(xiàn)代化戰(zhàn)略的一個(gè)務(wù)實(shí)基礎(chǔ)。思想解放在這方面就是應(yīng)該堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)定地認(rèn)識(shí)到我們是處在社會(huì)主義初級(jí)階段，這樣才能把握最大實(shí)際，也才能真正繼續(xù)在現(xiàn)代化戰(zhàn)略的貫徹過(guò)程中保持我們的戰(zhàn)略耐心和戰(zhàn)略定力。

堅(jiān)持和發(fā)展充滿生機(jī)活力的馬克思主義

接著還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)順理成章的第二個(gè)角度，強(qiáng)調(diào)解放思想就應(yīng)該堅(jiān)持和發(fā)展充滿生機(jī)活力的馬克思主義。

其實(shí)對(duì)于合格的馬克思主義者而言，這是應(yīng)有的作為。我們?nèi)绻芯狂R克思的思想和理論的發(fā)展，也可以知道他在有生之年也是在不斷地探索，在不斷豐富和發(fā)展他的思想體系?，F(xiàn)在十分需要強(qiáng)調(diào)：不能停留于生吞活剝地背誦馬克思主義經(jīng)典作家的某句話。比如前面提及的《共產(chǎn)黨宣言》，里面確實(shí)有消滅私有制這樣一個(gè)表述，但是緊跟著又說(shuō)明“共產(chǎn)主義并不剝奪任何人占有社會(huì)產(chǎn)品的權(quán)力，它只剝奪利用這種占有去奴役他人勞動(dòng)的權(quán)力”。這樣就說(shuō)清楚了個(gè)人占有和社會(huì)產(chǎn)品的關(guān)系。

當(dāng)然我們還應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)展到去理解馬克思的其他論述：在《資本論》里，馬克思還有這樣一個(gè)明確的表述，就是應(yīng)該在資本主義時(shí)代成就的基礎(chǔ)上，在協(xié)作和生產(chǎn)資料共同占有的基礎(chǔ)上，“重新建立個(gè)人所有制”。過(guò)去理論界對(duì)這段話所體現(xiàn)的思想曾經(jīng)有過(guò)反復(fù)討論。我的基本認(rèn)識(shí)是這樣的：所謂消滅私有制，應(yīng)該指的是生產(chǎn)資料所有制上的私有制概念，這應(yīng)該是個(gè)十分明確的概念。重建的是什么呢？如果說(shuō)重建的是生活資料的個(gè)人占有，那么實(shí)際生活里，生活資料天然就是歸個(gè)人所有、占有的，包括工人階級(jí)的必要生活資料里那個(gè)V的部分，天然也是工人要占有的，該吃的吃進(jìn)去，該穿的穿起來(lái)，他才能作為勞動(dòng)力發(fā)揮功能。這種個(gè)人對(duì)于生活資料產(chǎn)品的占有，無(wú)所謂重建的問(wèn)題。

我體會(huì)馬克思的視野中，已經(jīng)有生產(chǎn)資料所有制層面對(duì)于股份制的觀察，因而相關(guān)的重要見(jiàn)解隱含著對(duì)于資本市場(chǎng)作用升級(jí)的一種肯定——雖然學(xué)術(shù)界對(duì)這些概念討論起來(lái)還有見(jiàn)仁見(jiàn)智的不同看法，但我覺(jué)得我們是不是可以說(shuō)：這個(gè)認(rèn)識(shí)結(jié)合著《資本論》中馬克思已經(jīng)指出的股份制對(duì)于生產(chǎn)資料私有制的“揚(yáng)棄”，其發(fā)展則再結(jié)合著當(dāng)代實(shí)際生活中“使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”——這是中央的論斷，寫(xiě)入了最高層級(jí)的中央文件，以及對(duì)接著十八大以后關(guān)于混合所有制的更為強(qiáng)調(diào)。

以我的理解，混合所有制是在標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代企業(yè)制度即股份制的基礎(chǔ)之上，在一個(gè)一個(gè)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)里面，把公的股、非公的股，國(guó)的股、非國(guó)的股，以及員工的股、自然人的股，充分地混起來(lái)。這種混合所有制，中央認(rèn)為是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式——對(duì)這樣的看法，都應(yīng)該結(jié)合馬克思主義是在發(fā)展中的原理和馬克思關(guān)于“揚(yáng)棄”的概念，來(lái)進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)。在馬克思當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)之上，我們現(xiàn)在需要進(jìn)一步就此來(lái)做更多的討論。

“揚(yáng)棄”在馬克思的德文文獻(xiàn)里，是“autheben”，如果譯成英文，應(yīng)該是“sublate”，據(jù)研究者考證說(shuō)，它的起源是個(gè)哲學(xué)名詞，指的是事物在新陳代謝過(guò)程中發(fā)揚(yáng)它體內(nèi)的積極因素，而拋棄它體內(nèi)的消極因素，有點(diǎn)像我們中文過(guò)去所說(shuō)的“取其精華、去其糟粕”這個(gè)意思——不是顛覆性地否定原來(lái)的，而是在去蕪存菁的意義上來(lái)發(fā)展升級(jí)。

馬克思在討論股份制、指出股份制的揚(yáng)棄作用的時(shí)候，確實(shí)也有一種區(qū)分，認(rèn)為股份制帶來(lái)的，在一般企業(yè)的私有制下是消極揚(yáng)棄，而在工人的合作工廠那里，就成為積極揚(yáng)棄。我理解他所說(shuō)的工人的合作工廠，無(wú)非就是股份制形式下工人持股形成的這種聯(lián)合、合作的經(jīng)濟(jì)主體。按照一個(gè)消極、一個(gè)積極的區(qū)分，消極的應(yīng)指比較形式意義的變化，積極的就是已經(jīng)不僅是形式上的變化，而且?guī)в袑?shí)質(zhì)內(nèi)容。但無(wú)論怎么說(shuō)這一區(qū)分，馬克思對(duì)于股份制的認(rèn)識(shí)，已經(jīng)指向了至少有形式上和過(guò)渡方向上的肯定，實(shí)際上自然而然也就延伸到了和股份制概念不可區(qū)分的資本市場(chǎng)運(yùn)行上。在形式上和過(guò)渡方向上的肯定，也留下了一個(gè)在發(fā)展的過(guò)程中怎么樣使形式和內(nèi)容進(jìn)一步實(shí)質(zhì)性結(jié)合，這樣一個(gè)發(fā)展升級(jí)過(guò)程的考察問(wèn)題。

任何理論觀點(diǎn)的提出，都帶有時(shí)代特征和客觀局限，馬克思在一百多年前提出了對(duì)股份制的重要認(rèn)識(shí)，但在他有生之年可能沒(méi)有得到更多的機(jī)會(huì)再進(jìn)一步觀察，以及對(duì)思想做出進(jìn)一步的發(fā)展。然而他已經(jīng)說(shuō)到了揚(yáng)棄，當(dāng)時(shí)的社會(huì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景之下，股份制具有的哪怕是消極揚(yáng)棄意味的這個(gè)資本社會(huì)化特征，在他的思維靈感里，給出了對(duì)我們而言非常重要的進(jìn)一步理論聯(lián)系實(shí)際去發(fā)展這一認(rèn)識(shí)的巨大空間。

如果是接著考察這一百多年的歷史進(jìn)程，我們作為有出息的馬克思主義者，結(jié)合實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)的原則，我們完全可以也應(yīng)該沿著馬克思的這個(gè)思維邏輯來(lái)深化認(rèn)識(shí)。一百多年以來(lái)，股份制下的市場(chǎng)主體即股份公司，已經(jīng)發(fā)生了更為非凡的變化。除了早已比較普遍地存在著本企業(yè)員工——產(chǎn)業(yè)工人持股和社會(huì)上普通勞動(dòng)者、公共機(jī)構(gòu)在股份制企業(yè)中間持股之外，國(guó)家特定層級(jí)上的政府也可以持股，并且酌情做增持減持的操作。較近時(shí)期非常典型的，一是亞洲金融危機(jī)之后的“港元保衛(wèi)戰(zhàn)”中，香港特區(qū)政府動(dòng)用公共基金入市，再以后根據(jù)需要，在穩(wěn)定了局面以后又以盈富基金模式逐漸減持。二是在美國(guó)，金融創(chuàng)新走過(guò)了頭，引發(fā)金融海嘯，然后形成沖擊全世界的金融危機(jī)以后，最關(guān)鍵的供給側(cè)管理舉措（需要我們很好總結(jié)借鑒的）是動(dòng)用公共資源給花旗、“兩房”、貝爾斯通等金融企業(yè)注資，一直到給實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面的跨國(guó)公司通用汽車(chē)注資。這都是在股份制的框架之下對(duì)應(yīng)于其包容性而有的特定的一些操作。

在上世紀(jì)六七十年代以后，大家可以注意到，典型的所謂資本主義世界里的大企業(yè)、跨國(guó)公司，已經(jīng)不像過(guò)去的洛克菲勒、摩根、梅隆財(cái)團(tuán)等，已沒(méi)法這樣命名屬于哪個(gè)家族了——通用電氣、通用汽車(chē)等，它們的股權(quán)高度分散，大量的產(chǎn)業(yè)工人、普通勞動(dòng)者、藍(lán)領(lǐng)人士都在里面持股，股票在資本市場(chǎng)上不斷做各種交易，這里面你說(shuō)誰(shuí)是資本家的代表？我們近年也查了一下，在美國(guó)政府給通用注資這一輪操作之前，通用汽車(chē)、通用電氣第一大股東所占的股份比重，只有幾個(gè)百分點(diǎn)，前十大股東合在一起的比重，也就是10%~20%，股權(quán)高度分散特征是非常明顯的。

我們要客觀地認(rèn)識(shí)，為什么在生產(chǎn)力解放的過(guò)程中，只要能夠有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)，社會(huì)化大生產(chǎn)背景之下傳統(tǒng)的私有制可以在股份制里面適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)的需要，來(lái)發(fā)展生產(chǎn)力？現(xiàn)在西方標(biāo)準(zhǔn)的股份制公司上市的時(shí)候，叫“gopublic”，絕對(duì)不是“私”的概念，它是更為“公”的概念了。上市成為一個(gè)公眾公司以后，企業(yè)必須認(rèn)真承諾自己的社會(huì)責(zé)任，必須把自身信息按照相關(guān)規(guī)則充分披露，必須對(duì)所有股東和利益相關(guān)者負(fù)責(zé)——以這種機(jī)制，能夠較好地適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)之下解放生產(chǎn)力的要求。

從這個(gè)角度來(lái)認(rèn)識(shí)，我覺(jué)得非常有必要積極探討：中央已經(jīng)說(shuō)到的股份制、混合所有制，從馬克思的認(rèn)識(shí)指向、邏輯，到現(xiàn)在在現(xiàn)實(shí)生活中怎樣理解“重新建立個(gè)人所有制”（馬克思語(yǔ)）。如果從這個(gè)角度聯(lián)系起來(lái)觀察，傳統(tǒng)的私有制在社會(huì)化大生產(chǎn)形成以后升級(jí)發(fā)展的過(guò)程中，所謂重新建立個(gè)人所有制，可認(rèn)為絕不是簡(jiǎn)單停留于生活資料層面，它可以將一股股所謂虛擬資本和后面實(shí)際運(yùn)行的實(shí)體資本，形成一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)連接機(jī)制，而社會(huì)成員在這里面可以根據(jù)自己的意愿來(lái)參與投資，適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)的需要，形成股市交易帶出的要素流動(dòng)，同時(shí)在這里面又可以內(nèi)洽地有一種“個(gè)人所有制”，把這種資本社會(huì)化機(jī)制融合于其中——我個(gè)人認(rèn)為，這就是我們需要探討的從消極揚(yáng)棄到積極揚(yáng)棄的升級(jí)。

我們現(xiàn)在由共產(chǎn)主義這個(gè)遠(yuǎn)景引導(dǎo)之下的社會(huì)主義實(shí)踐里，從不成熟走向成熟，當(dāng)然就要利用這種社會(huì)化大生產(chǎn)背景下已經(jīng)有的一系列的資本社會(huì)化發(fā)展機(jī)制，作與時(shí)俱進(jìn)的創(chuàng)新。

（作者系華夏新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家）