今年是改革開放40周年，我從繼續(xù)深化、推進(jìn)改革這個角度，在此探討一個解放思想方面與混合所有制改革以及資本市場功能認(rèn)識相關(guān)聯(lián)的題目。

關(guān)于解放思想，最高決策層有明確的表述，在今年1月23日，習(xí)近平總書記主持召開的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會議上，強(qiáng)調(diào)“思想再解放，改革再深入，工作再抓實，推動全面深化改革在新的起點上實現(xiàn)新的突破”。中央對于“思想再解放”的強(qiáng)調(diào)，我覺得是意味深長、非常有必要的?，F(xiàn)在輿情上也可注意到，一些地方的領(lǐng)導(dǎo)人，也在強(qiáng)調(diào)解放思想了。

前一段時間，國經(jīng)智庫主辦的《全球化》雜志約稿，希望我提供一篇關(guān)于紀(jì)念改革開放40周年的文章。在那里面我討論了解放思想問題，強(qiáng)調(diào)了幾個維度，一個是解放思想必須正視已經(jīng)形成的利益固化的藩籬來求其破解；再一個，需要正視已經(jīng)出現(xiàn)的極端化的思維和觀點交鋒中的暴戾之氣的氛圍，加以矯治；還有，就是要重視中國官場和社會仍然流行的一些落后于時代發(fā)展的思維定式而力求摒棄；第四方面，是要將中央決策層已經(jīng)明確表述的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略方針正確地把握為改革開放在新的發(fā)展階段和攻堅克難中的承前啟后繼往開來，澄清思想迷霧，力求決戰(zhàn)決勝。最近一段時間，我覺得在原來提的四條思想解放要點之上，還有兩條非常值得探討，應(yīng)該加上。

牢牢把握我國處于并將長期處于社會主義初級階段

第一條是：再次強(qiáng)調(diào)思想解放，就必須進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)和貫徹落實黨的實事求是思想路線，來牢牢把握我國處于并將長期處于社會主義初級階段這個基本國情與最大實際。

顯然，我們必須基于把握人類社會發(fā)展基本規(guī)律，來牢記共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想。這個遠(yuǎn)大理想其實聯(lián)系著現(xiàn)在各媒體反復(fù)說的“不忘初心”。這個初心是什么呢？媒體上一般都沒有跟著說出來——我還沒有見到標(biāo)準(zhǔn)的說法。不忘初心的這個初心是什么，我在我們財科院講課時也問過研究生，我說你們認(rèn)為初心是什么？很多人答不上來。后來有人說，那應(yīng)該是“為人民服務(wù)”吧。我說為人民服務(wù)沒有錯，但我覺得全球公權(quán)在手的主體，沒有一個會否定為人民服務(wù)。實際上共產(chǎn)黨人的初心應(yīng)該比這個認(rèn)識層次更高，就是我們要洞悉科學(xué)社會主義揭示的發(fā)展規(guī)律，從這個發(fā)展規(guī)律上引出我們的信仰，這個信仰不是迷信，是科學(xué)的、對真理的追求，形成遠(yuǎn)大的奮斗目標(biāo)。所以，關(guān)于這個初心的表述，我覺得還是要從《共產(chǎn)黨宣言》里去提煉出關(guān)于它的核心概念。這個核心概念其實就是《共產(chǎn)黨宣言》中說的未來理想社會應(yīng)該是“自由人的聯(lián)合體”，而且給出了一個非常明確的定義：那個社會里每個人的自由發(fā)展是一切人自由發(fā)展的前提條件——體現(xiàn)著“解放全人類”的情懷。未來的美好社會，是這樣由馬克思主義創(chuàng)始人所勾畫的。其實在中國革命過程中間，這個“自由”，是和民主、富強(qiáng)、老百姓過好日子的憧憬緊緊聯(lián)系在一起的，延安時期，根據(jù)地最吸引人的魅力之所在，是“自由之神在縱情歌唱”。我覺得十分需要在解放思想過程中間，引導(dǎo)一些嚴(yán)肅的討論、深刻的分析。

在解放思想這個概念之下，我覺得應(yīng)當(dāng)擺脫屢屢興風(fēng)作浪的“左傾”教條主義的影響和干擾，這樣才能在思想認(rèn)識和實際行動中去有把握地防止講遠(yuǎn)大理想而重現(xiàn)“跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義”這種為害甚烈的錯誤。前一陣子就有令人困惑的問題：著名高校資深教授登高一呼“消滅私有制”，結(jié)果人心惶惶。中央正在講保護(hù)產(chǎn)權(quán)呢，大家都掂量著中央說過的要增加老百姓的財產(chǎn)性收入呢，怎么一下子就非常冠冕堂皇地用《共產(chǎn)黨宣言》的話來說消滅私有制的問題了？如果現(xiàn)在超越階段直接搬用消滅私有制的共產(chǎn)主義遠(yuǎn)景目標(biāo)，來指導(dǎo)現(xiàn)實，雖然聽起來冠冕堂皇，但一定會損毀實事求是撥亂反正形成的多種經(jīng)濟(jì)成分并存、公有制與非公有制經(jīng)濟(jì)都構(gòu)成中國特色社會主義重要組成部分的這個基本格局，必然無法有公信力地保護(hù)產(chǎn)權(quán)和鼓勵民營經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，將導(dǎo)致我們喪失在實現(xiàn)“中國夢”道路上應(yīng)該具有的前進(jìn)定力，毀壞在社會主義初級階段以數(shù)十年改革開放帶來的生產(chǎn)力解放的大好局面。

十九大的報告中有非常重要的論斷——“兩個沒有變”：首先是“我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段的基本國情沒有變”，而且習(xí)總書記強(qiáng)調(diào)，“要牢牢把握社會主義初級階段這個基本國情，牢牢立足社會主義初級階段這個最大實際，牢牢堅持黨的基本路線這個黨和國家的生命線、人民的幸福線”。這個話是非常切中時弊的。這是應(yīng)高度重視的“沒有變”的第一條，面對實際生活，我認(rèn)為就是要警惕猛唱高調(diào)的“左傾”冒進(jìn)的言語和錯誤傾向。

這個時候，我覺得也非常有必要重溫鄧小平南方講話中的警句：“要警惕右，但主要是防止左”。所以，我覺得有必要在思想解放的旗幟下，堅定不移地貫徹實事求是解放思想、經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的黨的基本路線，必須緊密結(jié)合十九大報告中強(qiáng)調(diào)的“我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段”——這是基本國情，是最大實際。聯(lián)想到當(dāng)年關(guān)于這個認(rèn)識經(jīng)歷全黨全國反復(fù)討論以后，鄧小平有一個概括性的說法——社會主義本身是共產(chǎn)主義的初級階段，而我們中國又處在社會主義的初級階段。

這個初級階段多長呢？鄧小平說需要我們幾代人、十幾代人甚至幾十代人堅持不懈地努力奮斗。這樣一個認(rèn)識，其實是我們整個現(xiàn)代化戰(zhàn)略的一個務(wù)實基礎(chǔ)。思想解放在這方面就是應(yīng)該堅持實事求是，堅定地認(rèn)識到我們是處在社會主義初級階段，這樣才能把握最大實際，也才能真正繼續(xù)在現(xiàn)代化戰(zhàn)略的貫徹過程中保持我們的戰(zhàn)略耐心和戰(zhàn)略定力。

堅持和發(fā)展充滿生機(jī)活力的馬克思主義

接著還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)順理成章的第二個角度，強(qiáng)調(diào)解放思想就應(yīng)該堅持和發(fā)展充滿生機(jī)活力的馬克思主義。

其實對于合格的馬克思主義者而言，這是應(yīng)有的作為。我們?nèi)绻芯狂R克思的思想和理論的發(fā)展，也可以知道他在有生之年也是在不斷地探索，在不斷豐富和發(fā)展他的思想體系?，F(xiàn)在十分需要強(qiáng)調(diào)：不能停留于生吞活剝地背誦馬克思主義經(jīng)典作家的某句話。比如前面提及的《共產(chǎn)黨宣言》，里面確實有消滅私有制這樣一個表述，但是緊跟著又說明“共產(chǎn)主義并不剝奪任何人占有社會產(chǎn)品的權(quán)力，它只剝奪利用這種占有去奴役他人勞動的權(quán)力”。這樣就說清楚了個人占有和社會產(chǎn)品的關(guān)系。

當(dāng)然我們還應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)展到去理解馬克思的其他論述：在《資本論》里，馬克思還有這樣一個明確的表述，就是應(yīng)該在資本主義時代成就的基礎(chǔ)上，在協(xié)作和生產(chǎn)資料共同占有的基礎(chǔ)上，“重新建立個人所有制”。過去理論界對這段話所體現(xiàn)的思想曾經(jīng)有過反復(fù)討論。我的基本認(rèn)識是這樣的：所謂消滅私有制，應(yīng)該指的是生產(chǎn)資料所有制上的私有制概念，這應(yīng)該是個十分明確的概念。重建的是什么呢？如果說重建的是生活資料的個人占有，那么實際生活里，生活資料天然就是歸個人所有、占有的，包括工人階級的必要生活資料里那個V的部分，天然也是工人要占有的，該吃的吃進(jìn)去，該穿的穿起來，他才能作為勞動力發(fā)揮功能。這種個人對于生活資料產(chǎn)品的占有，無所謂重建的問題。

我體會馬克思的視野中，已經(jīng)有生產(chǎn)資料所有制層面對于股份制的觀察，因而相關(guān)的重要見解隱含著對于資本市場作用升級的一種肯定——雖然學(xué)術(shù)界對這些概念討論起來還有見仁見智的不同看法，但我覺得我們是不是可以說：這個認(rèn)識結(jié)合著《資本論》中馬克思已經(jīng)指出的股份制對于生產(chǎn)資料私有制的“揚(yáng)棄”，其發(fā)展則再結(jié)合著當(dāng)代實際生活中“使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式”——這是中央的論斷，寫入了最高層級的中央文件，以及對接著十八大以后關(guān)于混合所有制的更為強(qiáng)調(diào)。

以我的理解，混合所有制是在標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代企業(yè)制度即股份制的基礎(chǔ)之上，在一個一個企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)里面，把公的股、非公的股，國的股、非國的股，以及員工的股、自然人的股，充分地混起來。這種混合所有制，中央認(rèn)為是社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式——對這樣的看法，都應(yīng)該結(jié)合馬克思主義是在發(fā)展中的原理和馬克思關(guān)于“揚(yáng)棄”的概念，來進(jìn)一步深化認(rèn)識。在馬克思當(dāng)時的認(rèn)識基礎(chǔ)之上，我們現(xiàn)在需要進(jìn)一步就此來做更多的討論。

“揚(yáng)棄”在馬克思的德文文獻(xiàn)里，是“autheben”，如果譯成英文，應(yīng)該是“sublate”，據(jù)研究者考證說，它的起源是個哲學(xué)名詞，指的是事物在新陳代謝過程中發(fā)揚(yáng)它體內(nèi)的積極因素，而拋棄它體內(nèi)的消極因素，有點像我們中文過去所說的“取其精華、去其糟粕”這個意思——不是顛覆性地否定原來的，而是在去蕪存菁的意義上來發(fā)展升級。

馬克思在討論股份制、指出股份制的揚(yáng)棄作用的時候，確實也有一種區(qū)分，認(rèn)為股份制帶來的，在一般企業(yè)的私有制下是消極揚(yáng)棄，而在工人的合作工廠那里，就成為積極揚(yáng)棄。我理解他所說的工人的合作工廠，無非就是股份制形式下工人持股形成的這種聯(lián)合、合作的經(jīng)濟(jì)主體。按照一個消極、一個積極的區(qū)分，消極的應(yīng)指比較形式意義的變化，積極的就是已經(jīng)不僅是形式上的變化，而且?guī)в袑嵸|(zhì)內(nèi)容。但無論怎么說這一區(qū)分，馬克思對于股份制的認(rèn)識，已經(jīng)指向了至少有形式上和過渡方向上的肯定，實際上自然而然也就延伸到了和股份制概念不可區(qū)分的資本市場運(yùn)行上。在形式上和過渡方向上的肯定，也留下了一個在發(fā)展的過程中怎么樣使形式和內(nèi)容進(jìn)一步實質(zhì)性結(jié)合，這樣一個發(fā)展升級過程的考察問題。

任何理論觀點的提出，都帶有時代特征和客觀局限，馬克思在一百多年前提出了對股份制的重要認(rèn)識，但在他有生之年可能沒有得到更多的機(jī)會再進(jìn)一步觀察，以及對思想做出進(jìn)一步的發(fā)展。然而他已經(jīng)說到了揚(yáng)棄，當(dāng)時的社會制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景之下，股份制具有的哪怕是消極揚(yáng)棄意味的這個資本社會化特征，在他的思維靈感里，給出了對我們而言非常重要的進(jìn)一步理論聯(lián)系實際去發(fā)展這一認(rèn)識的巨大空間。

如果是接著考察這一百多年的歷史進(jìn)程，我們作為有出息的馬克思主義者，結(jié)合實事求是、與時俱進(jìn)的原則，我們完全可以也應(yīng)該沿著馬克思的這個思維邏輯來深化認(rèn)識。一百多年以來，股份制下的市場主體即股份公司，已經(jīng)發(fā)生了更為非凡的變化。除了早已比較普遍地存在著本企業(yè)員工——產(chǎn)業(yè)工人持股和社會上普通勞動者、公共機(jī)構(gòu)在股份制企業(yè)中間持股之外，國家特定層級上的政府也可以持股，并且酌情做增持減持的操作。較近時期非常典型的，一是亞洲金融危機(jī)之后的“港元保衛(wèi)戰(zhàn)”中，香港特區(qū)政府動用公共基金入市，再以后根據(jù)需要，在穩(wěn)定了局面以后又以盈富基金模式逐漸減持。二是在美國，金融創(chuàng)新走過了頭，引發(fā)金融海嘯，然后形成沖擊全世界的金融危機(jī)以后，最關(guān)鍵的供給側(cè)管理舉措（需要我們很好總結(jié)借鑒的）是動用公共資源給花旗、“兩房”、貝爾斯通等金融企業(yè)注資，一直到給實體經(jīng)濟(jì)層面的跨國公司通用汽車注資。這都是在股份制的框架之下對應(yīng)于其包容性而有的特定的一些操作。

在上世紀(jì)六七十年代以后，大家可以注意到，典型的所謂資本主義世界里的大企業(yè)、跨國公司，已經(jīng)不像過去的洛克菲勒、摩根、梅隆財團(tuán)等，已沒法這樣命名屬于哪個家族了——通用電氣、通用汽車等，它們的股權(quán)高度分散，大量的產(chǎn)業(yè)工人、普通勞動者、藍(lán)領(lǐng)人士都在里面持股，股票在資本市場上不斷做各種交易，這里面你說誰是資本家的代表？我們近年也查了一下，在美國政府給通用注資這一輪操作之前，通用汽車、通用電氣第一大股東所占的股份比重，只有幾個百分點，前十大股東合在一起的比重，也就是10%~20%，股權(quán)高度分散特征是非常明顯的。

我們要客觀地認(rèn)識，為什么在生產(chǎn)力解放的過程中，只要能夠有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)，社會化大生產(chǎn)背景之下傳統(tǒng)的私有制可以在股份制里面適應(yīng)社會化大生產(chǎn)的需要，來發(fā)展生產(chǎn)力？現(xiàn)在西方標(biāo)準(zhǔn)的股份制公司上市的時候，叫“gopublic”，絕對不是“私”的概念，它是更為“公”的概念了。上市成為一個公眾公司以后，企業(yè)必須認(rèn)真承諾自己的社會責(zé)任，必須把自身信息按照相關(guān)規(guī)則充分披露，必須對所有股東和利益相關(guān)者負(fù)責(zé)——以這種機(jī)制，能夠較好地適應(yīng)社會化大生產(chǎn)之下解放生產(chǎn)力的要求。

從這個角度來認(rèn)識，我覺得非常有必要積極探討：中央已經(jīng)說到的股份制、混合所有制，從馬克思的認(rèn)識指向、邏輯，到現(xiàn)在在現(xiàn)實生活中怎樣理解“重新建立個人所有制”（馬克思語）。如果從這個角度聯(lián)系起來觀察，傳統(tǒng)的私有制在社會化大生產(chǎn)形成以后升級發(fā)展的過程中，所謂重新建立個人所有制，可認(rèn)為絕不是簡單停留于生活資料層面，它可以將一股股所謂虛擬資本和后面實際運(yùn)行的實體資本，形成一個規(guī)范化的市場連接機(jī)制，而社會成員在這里面可以根據(jù)自己的意愿來參與投資，適應(yīng)社會化大生產(chǎn)的需要，形成股市交易帶出的要素流動，同時在這里面又可以內(nèi)洽地有一種“個人所有制”，把這種資本社會化機(jī)制融合于其中——我個人認(rèn)為，這就是我們需要探討的從消極揚(yáng)棄到積極揚(yáng)棄的升級。

我們現(xiàn)在由共產(chǎn)主義這個遠(yuǎn)景引導(dǎo)之下的社會主義實踐里，從不成熟走向成熟，當(dāng)然就要利用這種社會化大生產(chǎn)背景下已經(jīng)有的一系列的資本社會化發(fā)展機(jī)制，作與時俱進(jìn)的創(chuàng)新。

（作者系華夏新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家）